山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告.pdf_P26-P30

山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告赵海根:中共党员,大学文化程度。1987年11月参加工作,历任汾酒厂设备处钳工组组长, 维修公司维一车间副主任、维二车间副主任、维修分厂制作车间主任。现任山西杏花村汾酒厂股份有限公司职工监事,维修分厂副厂长、党总支委员。刘卫华:中共党员,在职研究生学历,经济师、政工师。1993年7月参加工作,历任山西杏花村汾酒集团公司人事劳资部副科长、人事部副部长、人事部部长并主持组织部工作,汾酒厂股份有限公司办公室(董秘办)主任、综合管理部部长,现任杏花村汾酒厂股份有限公司董事会秘书。杜小威:中共党员,大学文化程度,高级工程师。1984年7月参加工作,历任原汾酒厂研究所副主任科员,汾酒厂股份有限公司贮配分厂工艺科科长、质管科科长、总工程师、勾兑中心主任, 汾酒厂股份有限公司副总工程师兼技术开发中心主任等职务。现任杏花村汾酒厂股份有限公司总工程师,兼任技术中心主任马世彪:中共党员,大学文化程度,高级会计师。1983年9月参加工作,历任原汾酒厂研究所科员,汾酒厂股份有限公司财务处主任科员,汾酒(集团)公司公管部副主任、主任,杏花村汾酒厂股份有限公司财务处处长。现任杏花村汾酒厂股份有限公司总会计师。武世杰:中共党员,大学文化程度,经济师。1986年7月参加工作,历任原汾酒厂厂办副主任科员、总经理办公室企业管理科副科长、科长,汾酒厂股份有限公司大曲分厂副厂长、厂长、党总支书记,汾酒厂股份有限公司副总经理兼企业管理部主任。现任杏花村汾酒厂股份有限公司副总经理,兼任采供物流中心主任、党总支书记、汾酒原粮基地管理有限责任公司董事长王召稳:中共党员,大学文化程度,工程师。1988年7月参加工作,历任原汾酒厂工程建设公司设备安装二科副科长,上海东奇实业发展公司设备材料部经理,杏富饲料厂菌体蛋白车间主任、生物饲料开发中心主任,汾酒集团公司企业管理部设备管理科科长。现任杏花村汾酒厂股份有限公司副总经理,兼任设备工程管理部部长、党支部书记、保健酒园区项目副总指挥。赵玲:中共党员,大专文化程度,政工师。1985年12月参加工作,历任原汾酒厂成二车间副主任,成一车间主任、党支部书记,汾酒厂股份有限公司成装分厂副厂长、厂长。现任杏花村汾酒厂股份有限公司副总经理,兼任成装一分厂厂长、党总支书记。阚秉华(高任):中共党员,在职研究生学历,高级政工师。1970年10月参加工作,历任山西大同市委办公室副主任;山西省委组织部研究室主任科员;太原饭店经理、支部书记;山西省委组织部办公室副主任,电教中心筹建处主任,山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委副书记、董事, 杏花村汾酒厂股份有限公司董事、监事会主席。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事会顾问。席金龙(高任):中共党员,大学文化程度,高级会计师。1971年8月参加工作,历任山西省商业厅财会处副处长;省贸易厅综合开发中心主任,省贸易厅财会处处长;山西杏花村汾酒集团有限责任公司总会计师,营销中心主任,财务中心主任,杏花村汾酒厂股份有限公司董事、总会计师。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事会顾问。李志强(辞职):民建会员,中共党员,博士,教授,博士生导师,主要研究方向为制度理论、资源型经济转型、战略与创新管理研究。历任山西大学经济与工商管理学院院长,山西大学MBA

山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013 年年度报告 26 赵海根：中共党员，大学文化程度。1987 年 11 月参加工作，历任汾酒厂设备处钳工组组长，维修公司维一车间副主任、维二车间副主任、维修分厂制作车间主任。现任山西杏花村汾酒厂股份有限公司职工监事，维修分厂副厂长、党总支委员。刘卫华：中共党员，在职研究生学历，经济师、政工师。1993 年 7 月参加工作，历任山西杏花村汾酒集团公司人事劳资部副科长、人事部副部长、人事部部长并主持组织部工作，汾酒厂股份有限公司办公室（董秘办）主任、综合管理部部长，现任杏花村汾酒厂股份有限公司董事会秘书。杜小威：中共党员，大学文化程度，高级工程师。1984 年 7 月参加工作，历任原汾酒厂研究所副主任科员，汾酒厂股份有限公司贮配分厂工艺科科长、质管科科长、总工程师、勾兑中心主任，汾酒厂股份有限公司副总工程师兼技术开发中心主任等职务。现任杏花村汾酒厂股份有限公司总工程师，兼任技术中心主任。马世彪：中共党员，大学文化程度，高级会计师。1983 年 9 月参加工作，历任原汾酒厂研究所科员，汾酒厂股份有限公司财务处主任科员，汾酒（集团）公司公管部副主任、主任，杏花村汾酒厂股份有限公司财务处处长。现任杏花村汾酒厂股份有限公司总会计师。武世杰：中共党员，大学文化程度，经济师。1986 年 7 月参加工作，历任原汾酒厂厂办副主任科员、总经理办公室企业管理科副科长、科长，汾酒厂股份有限公司大曲分厂副厂长、厂长、党总支书记，汾酒厂股份有限公司副总经理兼企业管理部主任。现任杏花村汾酒厂股份有限公司副总经理，兼任采供物流中心主任、党总支书记、汾酒原粮基地管理有限责任公司董事长。王召稳：中共党员，大学文化程度，工程师。1988 年 7 月参加工作，历任原汾酒厂工程建设公司设备安装二科副科长，上海东奇实业发展公司设备材料部经理，杏富饲料厂菌体蛋白车间主任、生物饲料开发中心主任，汾酒集团公司企业管理部设备管理科科长。现任杏花村汾酒厂股份有限公司副总经理，兼任设备工程管理部部长、党支部书记、保健酒园区项目副总指挥。赵玲：中共党员，大专文化程度，政工师。1985 年 12 月参加工作，历任原汾酒厂成二车间副主任，成一车间主任、党支部书记，汾酒厂股份有限公司成装分厂副厂长、厂长。现任杏花村汾酒厂股份有限公司副总经理，兼任成装一分厂厂长、党总支书记。阚秉华（离任）：中共党员，在职研究生学历，高级政工师。1970 年 10 月参加工作，历任山西大同市委办公室副主任；山西省委组织部研究室主任科员；太原饭店经理、支部书记；山西省委组织部办公室副主任，电教中心筹建处主任，山西杏花村汾酒集团有限责任公司党委副书记、董事，杏花村汾酒厂股份有限公司董事、监事会主席。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事会顾问。席金龙（离任）：中共党员，大学文化程度，高级会计师。1971 年 8 月参加工作，历任山西省商业厅财会处副处长；省贸易厅综合开发中心主任，省贸易厅财会处处长；山西杏花村汾酒集团有限责任公司总会计师，营销中心主任，财务中心主任，杏花村汾酒厂股份有限公司董事、总会计师。现任山西杏花村汾酒集团有限责任公司董事会顾问。李志强（辞职）：民建会员，中共党员，博士，教授，博士生导师，主要研究方向为制度理论、资源型经济转型、战略与创新管理研究。历任山西大学经济与工商管理学院院长，山西大学 MBA

山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告教育中心主任,山西大学中国中部发展研究中心主任,山西大学产业经济研究所所长。同时兼任山西省第十一届政协常委,教育部人文社会科学研究项目评审专家,中国管理现代化研究会理事,中国管理科学学会常务理事,山煤国际能源集团股份有限公司独立董事、杏花村汾酒厂股份有限公司独立董事等职务。现任山西省质量技术监督局副局长崔民选(辞职)ε中共党员,工业经济学博士,研究员,研究重点领域为政府政策、工业结构与能源战略、生态环境及管理创新、投资银行等。现仼中国社会科学院中国经济技术硏究咨询公司董事,兼任中国社科院研究生院教授、博士后合作导师等职务。刘彩霞(离任):中共党员,大专文化程度,经济师。1971年10月参加工作,历任原山西杏花村汾酒厂竹叶青酒厂生产科副科长兼贮配分厂团委书记,成装三车间主任,汾酒厂股份有限公司监事、贮配分厂党委副书记,汾酒集团有限责任公司成装分厂厂长、党总支书记。现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一)在股东单位任职情况姓名股东单位名称担任的职务任期起始日期任期终是否领取止日期|报酬津贴董事长、党委副李秋喜汾酒集团有限责任公司书记 2009年10月27日党委书记、副董王敬民汾酒集团有限责任公司 2009年11月03日谭忠豹汾酒集团有限责任公司董事、总经理党委委员 2011年08月18日高润珍汾酒集团有限责任公司/党委副书记、纪委书记、黄事2008年04月28日是是是是否是韩建书汾酒集团有限责任公司董事、党委委员2012年01月30日常建伟汾酒集团有限责任公司副总经理 2012年01月30日高明|汾酒集团有限责任公司总会计师 2013年08月17日阚秉华汾酒集团有限责任公司董事会顾问 2012年08月15日席金龙汾酒集团有限责任公司董事会顾问 2012年10月15日 (二)在其他单位任职情况见董事、监事、高级管理人员的主要工作经历。三、董事、监事、高级管理人员报酬情况在公司任职的高管人员实行年薪制,薪酬标准按照年度经营指标、工作管理目标等考核评定后确定并予以兑现。独立董事津贴按照2010年度股东大会通过的《关于调整独立董事津贴标准的报告》执行。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为其从公司领取的报酬和从股东单位获得的报酬总额,共计130864万元

山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013 年年度报告 27 教育中心主任，山西大学中国中部发展研究中心主任，山西大学产业经济研究所所长。同时兼任山西省第十一届政协常委，教育部人文社会科学研究项目评审专家，中国管理现代化研究会理事，中国管理科学学会常务理事，山煤国际能源集团股份有限公司独立董事、杏花村汾酒厂股份有限公司独立董事等职务。现任山西省质量技术监督局副局长。崔民选（辞职）：中共党员，工业经济学博士，研究员，研究重点领域为政府政策、工业结构与能源战略、生态环境及管理创新、投资银行等。现任中国社会科学院中国经济技术研究咨询公司董事，兼任中国社科院研究生院教授、博士后合作导师等职务。刘彩霞（离任）：中共党员，大专文化程度，经济师。1971 年 10 月参加工作，历任原山西杏花村汾酒厂竹叶青酒厂生产科副科长兼贮配分厂团委书记，成装三车间主任，汾酒厂股份有限公司监事、贮配分厂党委副书记，汾酒集团有限责任公司成装分厂厂长、党总支书记。二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况（一）在股东单位任职情况姓名股东单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴李秋喜汾酒集团有限责任公司董事长、党委副书记 2009 年 10 月 27 日是王敬民汾酒集团有限责任公司党委书记、副董事长 2009 年 11 月 03 日是谭忠豹汾酒集团有限责任公司董事、总经理、党委委员 2011 年 08 月 18 日是高润珍汾酒集团有限责任公司党委副书记、纪委书记、董事 2008 年 04 月 28 日是韩建书汾酒集团有限责任公司董事、党委委员 2012 年 01 月 30 日否常建伟汾酒集团有限责任公司副总经理 2012 年 01 月 30 日是高明汾酒集团有限责任公司总会计师 2013 年 08 月 17 日是阚秉华汾酒集团有限责任公司董事会顾问 2012 年 08 月 15 日是席金龙汾酒集团有限责任公司董事会顾问 2012 年 10 月 15 日是（二）在其他单位任职情况见董事、监事、高级管理人员的主要工作经历。三、董事、监事、高级管理人员报酬情况在公司任职的高管人员实行年薪制，薪酬标准按照年度经营指标、工作管理目标等考核评定后确定并予以兑现。独立董事津贴按照 2010 年度股东大会通过的《关于调整独立董事津贴标准的报告》执行。报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计为其从公司领取的报酬和从股东单位获得的报酬总额，共计 1308.64 万元

山西杏花村汾酒厂股份有限公司2013年年度报告第八节公司治理公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所有关法律法规要求,不断完善法人治理结枃,修订完善各项治理制度,积极履行信息披露义务,加强内幕知情人登记管理工作,同时持续推进内部控制体系建设工作,优化工作流程,强化内部管理,规范公司运作。股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责明确,协调运转,有效决策,共同促进了公司健康发展。 1、关于股东和股东大会:公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定和程序召集、召开股东大会,确保所有股东尤其是中小股东享有平等地位及合法权益。律师受邀出席股东大会,对大会的召集召开程序、审议内容、表决等事项进行确认和见证,并出具法律意见书,保证股东大会合法有效 2、关于董事和董事会:公司按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定完成了董事会及各专门委员会的换届工作。2013年,公司共召开了6次董事会会议,董事会成员均能从公司和全体股东利益出发,忠实、诚信、勤勉地履行职责,对所议事项充分表达意见,为公司科学决策提供强有力的支持。报告期内,两位独立董事因个人工作原因辞去独立董事职务,为保证公司规范运作,公司及时召开第六届董事会第四次会议审议通过《关于增补第六届董事会独立董事的议案》, 该议案尚需提交股东大会审议。 3、关于监事与监事会:报告期内,公司完成监事会的换届工作。监事会成员均能严格执行《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定,本着对全体股东负责的态度,认真履行职责,列席董事会会议,对公司财务报告、资产状况、高级管理人员履行职责情况及其他重大事项进行监督,并独立发表意见,有效降低公司经营风险,维护了公司及股东合法权益。 4、关于控股股东与上市公司:公司具有独立自主的经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务方面独立完整,为防止控股股东或关联方非法占用资金、侵害上市公司利益提供组织及制度保障。报告期内,公司及时充分披露与控股股东的关联交易情况,不存在控股股东及其关联方侵占和损害上市公司及其他股东利益的行为。 5、关于信息披露与透明度:公司严格按照《信息披露管理办法》的要求,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务,并做好信息披露前的保密工作,确保投资者平等获取信息,切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益,公司确定《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站为公司指定信息披露的报纸和网址。报告期内,公司不存在因信息披露违规受到监管部门批评、遣责等处罚情况。 6、关于投资者关系及相关利益者:公司严格按照《投资者关系管理办法》、《董事会秘书工作制度》等相关规定,积极拓宽投资者的沟通渠道,认真解答投资者的问题,加深投资者对公司的了解和认同,促进公司和投资者之间的良性互动

山西杏花村汾酒厂股份有限公司 2013 年年度报告 30 第八节公司治理一、公司治理及内幕知情人登记管理等相关情况说明报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及中国证监会、上海证券交易所有关法律法规要求，不断完善法人治理结构，修订完善各项治理制度，积极履行信息披露义务，加强内幕知情人登记管理工作，同时持续推进内部控制体系建设工作，优化工作流程，强化内部管理，规范公司运作。股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责明确，协调运转，有效决策，共同促进了公司健康发展。 1、关于股东和股东大会：公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定和程序召集、召开股东大会，确保所有股东尤其是中小股东享有平等地位及合法权益。律师受邀出席股东大会，对大会的召集召开程序、审议内容、表决等事项进行确认和见证，并出具法律意见书，保证股东大会合法有效。 2、关于董事和董事会：公司按照《公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》的规定完成了董事会及各专门委员会的换届工作。2013 年，公司共召开了 6 次董事会会议，董事会成员均能从公司和全体股东利益出发，忠实、诚信、勤勉地履行职责，对所议事项充分表达意见，为公司科学决策提供强有力的支持。报告期内，两位独立董事因个人工作原因辞去独立董事职务，为保证公司规范运作，公司及时召开第六届董事会第四次会议审议通过《关于增补第六届董事会独立董事的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。 3、关于监事与监事会：报告期内，公司完成监事会的换届工作。监事会成员均能严格执行《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行职责，列席董事会会议，对公司财务报告、资产状况、高级管理人员履行职责情况及其他重大事项进行监督，并独立发表意见，有效降低公司经营风险，维护了公司及股东合法权益。 4、关于控股股东与上市公司：公司具有独立自主的经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务方面独立完整，为防止控股股东或关联方非法占用资金、侵害上市公司利益提供组织及制度保障。报告期内，公司及时充分披露与控股股东的关联交易情况，不存在控股股东及其关联方侵占和损害上市公司及其他股东利益的行为。 5、关于信息披露与透明度：公司严格按照《信息披露管理办法》的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，并做好信息披露前的保密工作，确保投资者平等获取信息，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，公司确定《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站为公司指定信息披露的报纸和网址。报告期内，公司不存在因信息披露违规受到监管部门批评、遣责等处罚情况。 6、关于投资者关系及相关利益者：公司严格按照《投资者关系管理办法》、《董事会秘书工作制度》等相关规定，积极拓宽投资者的沟通渠道，认真解答投资者的问题，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间的良性互动