生写 中国文化 余英时著 上海人（卡然社
新版 序 《士与中国文化》初版刊行于一九八七年。十五年来我在同一园地 中又继续做'了一些垦荒的尝试，现在趁着再版的机会，选进了论旨最相 近的论文四篇，以扩大新版的面貌呈现于读者的跟前。以下让我先对 新版的内容稍作说明，然后再提出一一两点通贯性的历史观察，以为读者 理解之一助。 第一至第八篇基本上没有更动，只有第八篇增添一个附录·一《士 魂商才》，稍有补充。但初版时我未能亲校一遍，误字、遗漏、错简等等 触目多有，使我一直对读者怀着愧仄。这次细读校样，作了一次相当彻 底的改正。费时最多的是所引史料原文的校订：凡是可疑之点，我都重 检原书，一一还其本来面目。初版“自序”是从比较史学(comparative history)的观点马显“”的中国特色。十五年后重读一次，我的基本看 法仍然没有改变。当时我曾指出，“士”的“明道救世”精神在西方只能 求之于中古基督教的传统。后来我读了意大利杰出的马克思主义思想 家葛兰西(Antonio Gramsci,1891一一1937)的《狱中笔记》，他将以“改变世 界”为己任的现代知识人比之于中古的教士(pest),恰好印证了我的 观察。（见Selections From the Prison Notebooks，New York:International Publishers,1989,p.331)所以我仍将这篇“自序”保留在新版中。 第九至第十二篇都是一九八七年以后所写。第九篇是最新研究所 得的一个初步报告。自一九九九年以来，我以朱熹为出发点，详细研究 了两宋士大夫的政治文化。全书刚刚脱稿，与本书篇幅相等，不久即将 印行。读者阅过本书所收《概论》之后，如果还想进一步了解“士”与宋 代文化的关系，可以参考《朱熹的历史世界》书。第十篇《士商互动》 可以说是第八篇的一个续篇，更深人地探索了明、清商人的精神世界和 “士”在其中的活动与作用。第十一篇论曾国藩的“上大夫之学”是个案 研究，具体地显示出一个在朝的“士大夫”对于文化修养的关怀。但这
2士与中国文化 篇个案如果和“士大夫”的传统联系起来，也折射出“士”在中国文化史 上一个值得注目的侧影。汉代的循吏便早已重视“教化”，往往在朝廷 所规定的“吏职”之外，主动地承担起儒家的“师”的责任。所以他们所 至“讲经”并建立学校。宋、明儒学复兴，此风更为普遍，书院的历史便 是明证。即以曾国藩的时代而论，在他之前有毕沅和阮元，在他之后还 有晚清的张之洞。我藉曾国藩为例，抉出“士”的这一中国特征，并将 “士”的历史研究推展至中西文化开始正面接触的时代。最后一篇《中 国知识人之史的考察》属于通论性质，无论是风格或文体都与其他各篇 颇有不同。这需要略作解释。这篇文字是应日本东京大学中国哲学研 究室佐藤慎一教授之约，为《中国一社会上文化》学报特别撰写的。 此文最先刊布在该学报第五号中（一九九○年六月）。为了便于日译者 的理解，我在选择重点和行文方面都特别力求清楚和浅显。“知识人” 这个名词也是借用“intellectual'”的日译。现在收人本书，一切仍依汉文 原稿，不作更改。但是近十二年后的今天，我反而觉得“知识人”比“知 识分子”更为适切。大约是一两年前，我曾读到一篇谈“分子”的文章， 可惜已忘了作者和出处。据作者的精到分析，把“人”变成“分子”会有 意想不到的灾难性的后果。所以我近来极力避免“知识分子”，而一律 改用“知识人”。我想尽量恢复“intellectual"的“人”的尊严，对于中国古 代的“士”更应如此。把孔、孟、老、庄一概称之为“知识分子”似乎总不 免感觉着有点别扭。但语言是“约定俗成”的，我只能求一己的心安，却 不敢奢望别人也同情我的感觉取向。 本书所集结的论文大体上都属于专题研究的性质，不过论旨有广 狭之异、涵盖的时间也有长短之别面已。在每一专题的研究过程中，我 都试图通过多方面的分析，以凸显“士”在某一历史阶段所表现的特殊 风貌。我当然承认，整体地看，“士”在中国史上确然形成了一个具有高 度连续性的传统。但是专业史学更要求我去快发“士”因时代不同而不 断变动的轨迹。这样我便不能不在整体连续之中，特别注意个别时代 之间“士”的传统所呈现的变异或断裂的-一面。本书上起春秋，下迄清 代，长达两千多年。“士”在每一时期的变异也就是中国史进入一个新 阶段的折射。无论是从思想基调成活动方式看，“士”在这两于多年中 都是迁流不居的。下面让我举一个最显著的例子说明我的论点。 清代沈垚（一七九八~一八四○）曾指出：“宋、元、明以来变迁之 较”是“天下之士多出于商，”这确是一个有眼光的历史观察，所以受到
新版序3 现代史学家的重视、他是从科举制度的杜会背景方面为“士”的古今之 变划分阶段的。另一方面，从思想史的角度说，现代学者也将“宋明理 学”划入同一阶段。这样一来，似乎社会史和思想史互相支援，宋代和 明代的“士”应该是一脉相承，属于同一类型了。但是深一层分析，我们 便发现，这两个不同朝代下的“士风”竟截然相异。同是理学家，宋熹和 陆九渊都一心一意向往着王安石的“得君行道”，在皇帝面前也佩你而 谈，俨然以政治主体自居，充分体现了“以天下为己已任”的气概。朱熹在 他许多长篇大论的《封事》和《奏札》中，反复要求皇帝除旧布新，重建一 个合现的秩序。对照之下，王守仁除了正德元年（一五○六）《乞宥言官 去权奸》一疏，因而放逐龙场之外，其余奏疏多关具体事务，极少涉及朝 政。正德十五年他写了一篇《谏迎佛疏》，期待皇帝效法“尧、舜之圣”， 恢复“三代之圣”。这显然是承继了宋代“土”的精神，与王安石、朱熹等 入的思路是-一致的。但是这篇疏文却是“稿具未上”。（见《王阳明全 集》，上海古籍出版社，一九九二年，卷九，页二九三一一二九六)更可注 意的是同年他第一次和王艮会面，后者迫不及待地要谈怎样致君于尧、 舜的问题，他立刻以“思不出其位”为理由，阻止了政治讨论。（见《王心 斋先生全集》卷一《年谱》正德十五年条)正良后来写《明哲保身论》，讲 学也转重“百姓日用之道”，断然与这次会谈有很大的关系。通过这一 对照，我们才清楚认识到，宋代从王安石、二程到朱熹、陆九渊等人所念 兹在兹的“得君行道”，在明代王守仁及其门人那里，竟消失不见了。这 个“变异”或“断裂”还不够使人惊异吗？然而问题还远不止此。 十六世纪以后，部分地由于阳明学（或王学）的影响，仍然有不少的 “士”关怀着合理秩序的重建，但是他们的实践方向已从朝廷转移到社 会。东林讲友之一陈龙正所标举的“上士贞其身，移风易俗”(《明儒学 案》卷六十)可以代表他们集体活动的主要趋向。所以创建书院、民间 传教、宗族组织的强化、乡约的发展，以至戏曲小说的兴起等等都是这 一大趋向的具体成果。其中有些活动虽在宋代已经开始，但一直要到 十六世纪以后才获得充分的展开。用现代的话说，明代的“士”在开拓 社会和文化空间这一方面显露出他]的特有精神。这当然和当时的历 史条件有密切的关系。第一是政治的环境。宋代承五代武入跋扈之 后，重文轻武，以争取“士”阶层的支持，因此采取了对“土”特别优容的 政策。陈寅恪所谓“六朝及天水（赵宋）一代思想最为自由，”便指此而 言。（见《论再生缘》，收在《寒柳堂集》，北京，三联，二○○一年，页七
4士与中图文化 二)明代则继蒙古统治而起，“士”已落到“九儒、十丐”的地位。而朱元 璋又遇“土”至酷，以至有土人“断指不仕”的情况。（见《明史》卷九四 《刑法二》，中华本，页二三一八)宋代“士”的政治主体意识自然不可能 继续发挥，“得君行道”更是无从谈起。第二是社会的变迁。十六世纪 以后市场经济的新发展和商人地位的上升是“士”的转向的另…重要背 景。明代的“士”治好在同一时期展开了开拓社会和文化空间的活动决 不是偶然的。商人的财富为这些活动提供了经济基础。除本书第八、 第十两篇已有详细讨论之外，我又在《现代儒学的回顾与展望》（见《现 代儒学论》，上海人民出版社，一九九八年)中续加论证。这里便不必多 说了。朱、明两代的“士”不容混为一谈，这是十分明显的历史事实。不 但他们的活动取向不同，思想也有极大的分歧。所谓“朱明理学”，如果 从政治、社会以至经济的角度作深人的解读，其中断裂之点也不是表面 的连续所能掩盖的。 在本书初版《自序》中，我比较着重地指出：“士”在中国史上形成了 一个源远流长的传统：这当然是强调连续性的一面。原序虽然也同时 指出，“士”的传统在不同时期表现出不同的风貌，而不是静止不变的， 但毕竟没有作进一步的解释。为了避免引起可能的误解，我在上面特 别举例说明这一传统的断裂状态。我为什么以宋、明两代的对比为例 呢？这是因为把十六世纪划为新阶段的开始是我从最近研究中所得到 的一个初步看法，而这个看法则又在《朱熹的历史世界》的撰写过程中， 获致进一步的加强。我决不敢自以为是。我的看法最后很可能为未来 的史学研究所否证，但目前则不妨提出来，作为一个待证的假设。 这里引出了一个很重要问题：“传统”一词本身便涵蕴着连续不断 的意思。然则所谓“断裂”，相对于“士”的传统而言，究竟居于何种地位 呢？我可以毫不迟疑地说，这里所谓“断裂”都是指“传统”内部的“断 裂”，因此是局部的而不是全面的。事实上，每经过一次“断裂”，“上”的 传统也随之推陈出新一次，进人一个不同的历史阶段。而连续性则贯 穿在它的不断的内部“断裂”之中。西方学者曾将基督教的“传统”形容 作“永远地古老，永远地新颗"(“ever ancient,ever new”,见Jaroslav Pe- likan,The Vindication of Tradition,Yale University Press,1984,p.8). 句话的意思和古语“与古为新”很相近，也可以一字不易，移用于“士”的 传统。 “士”的传统既是一活物，在一个接一个的内部“断裂”中更新自身