2 下卷前言 这是外国人特别容易研究的近代中国的一个方面。自然，自1840 年（或者说自1514年)以来，外国对中国的多方面的影响是显而 易见的。甚至，以鸦片战争这场外国入侵作为中国近代史的起点， 都已成为习惯。租是，所有这些外来影响只形成中国人民日常生 活环境的一小部分，而四周的风土人情和遗传下来的生活方式在 这一环境中仍居统治地位，而且变化缓慢。那么，外国势力对十 九世纪中国的影响会不会日益显得不那么大了呢？是会这样的，· 但不是由于这些影响本身的规模或重要性有所减小和削弱，面是 因为关于中国本土的经历的知识日积月果，致使它们相形见细罢 了。 ·本书上卷因此不是始于外国商业的入侵和鸡片战争，面是从 北京着眼，即从十九世纪初期清帝国在中国和亚洲腹地的典章料 度开始。接着便讲述十九世纪上半叶北京在行政管理和社会秩序 方面日益增长的国内问题。在对太平天国和培军的叛乱以及对历 尽艰险、来之不易的同治中兴的论述中，还可以看到内部失调以 及复苏的迹象。中国的经济，乃至中国的军事体制，都显示了一 个虽然古老、但却远远没有停滞的社会内部的活力。面对着这种 种史无前例的压力，于千万万的男男女女知道怎样奋斗求存。到 了王朝的末期，满洲人在亚洲腹地建立的这个帝国在十八世纪期 间的文治武功，显然已为汉族人民从中国本部向满洲、·蒙古、新 疆和东部西藏这片广大的边境地区的扩张打下了基础一这一长 期的大规模移民运动，乃是早在十八世纪就已开始的中国人口的 巨大增长的结果。 广州贸易一一条有来有往的渠道一的兴起不过是汉族在 人数、移民、贸易乃至投资方面的巨大扩张最著名的一例。中国 人的这部分扩张活动早已在海外发生，与欺洲人的扩张活动并驾 齐驱。它发生在清帝画的疆域以外，参与其事的是中国沿海的人 民，从而形成了一个次要的传统，其历史之长，大约为在官方历
下卷前言 3 史上居统治地位的大陆官僚帝国的主要传统的一半。以帆船从度 门和广州到东南亚（南洋）进行贸易，这种航海事业的开始大大 早于欧洲殖民列强到达同一地区的时间。只要回颜…下蒙古人接 收南宋海军、·蒙古人在1292年远征爪哇、早期的明朝在1405一 1433年横跨印度祥的远航等等事实，就可想象这种情况的一般了。 诚然，蒙古势力于十五世纪四十年代再次崛起，使明朝无暇南顾， 而另一个实行海禁的亚洲内陆型帝国-一清王朝又取代了明朝， 这样，中国皇帝对沿海一带的领导权于是告终。但事实仍然是：西 班牙、葡萄牙、荷兰、英国和法国的东南亚殖民地统治者，仍然 愈来愈依靠中国的商人和经纪人经营零售业和履行特许专卖户或 小包税人的职能。华侨成了欧洲殖民地的一个特殊的中产阶级， 同样地，他们也成了涯罗统治者所不可或缺的人物。在遥罗，某个 华侨便建立了却克里王朝，它直到今天还在曼谷进行统治。中国 海上的航海家和企业家尽管得不到北京的赏识，有时甚至还受到 申斥，但他们仍然这样地参加了东南亚的近代初期的商业革命以 及从而导致的殖民主义活动。 当这一日益加速增长的国际贸易终于通过广州南面的虎门而 打开了进入中国的道路时，或者进行合法贸易、或者进行鸦片贸 易的广州、袖头和度门的商人们就成了日后扩大国际接触的原动 力。尽管外文的商业资料过多而中文的商业材料目前尚少，我) 仍可拟知道，中国的对外贸易显然是一种中外合营的企业：事实 上，通商口岸一旦开放，洋行的买办使经营着大部分贸易，既从 通商口岸入口，也通过通商口岸出口。不管外国侨民怎样考虑他 们的主权、他们的条约权利或者他们的炮舰火力，香港、上海及 其他贸易地点都是中国人的城市。既可以说中国人参与了外国人 对中国的开发，也可以说外国人参与了中国对它自身的商业开 发一这两种说法儿乎同样符合事实。东印度公司的大宗广州茶 叶贸易从1784年到1834年前后增长迅速，而茶叶归根到底是来自
下卷前言 中国。与远在新疆和满洲的中国农民和商人一起，沿海中国的航 海者和企业家表现了中国人民的活力多鉴于他们几乎没有得到本 国政府的什么帮助，他们的表现就更那突出了。 如果说对外贸易是中外人士都积极参加的一种双边活动，那 么，还有一种考虑可据以评价外国对晚清历史的影响：在十九世 纪期间，在几乎所有各个民族的经验中，对外交往越来越显得重 要了。与十九世纪中叶以后乘外国船只飘洋过海的小规模华侨移 民相比较，大批欧洲移民到新大陆的时间要早得多。对英国公众 来说，鸡片战争在战略上不如第一次阿富汗战争那么关系重大， 义和团之乱也不过是英布战争长期磨难中一段引人注目的插曲。 就大多数民族而言，，工业化来自国外，许多方面的变化的重心被 认为是在本国以外。国际的科学和技术，如同国际的政治和贸易 那样，越来越对世界社会的全部生活作出贡献。从这个观点看来， 外部影响对晚清的历史起了空前重大的作用应该说是理所当然 的。 现在，中国进入了世界杜会，这给本身就深深地受到外国影 响的种种历史事实的阐述提供了依据。这些阐述把中国的经验与 其他民族的经验联系起来。首先用“帝国主义”的概念，其次用 “现代化”的概念来联系。其办法是通过类比，即设法在中国寻求 背遍见之于其他各地的现象。 帝国主义和现代化二词都儿乎属于超历史的范围。历史学家 真要使用它们，就需要加以精确的界说和具体的例证。一般地说， 帝国主义指外国的主动行动，现代化则是国内的进程。在经济方 面，帝国主义还没有达到使中国殖民地化的地步。还没有出现外国 人只是为了出口贸易而发展的种植业经济。即令是工业棉纺织品 的输入一一马克思主义经典所归咎的祸根一也并未摧毁中国的 手工织布的生产多手工织布业由于有了价格较康的机制棉纱而得 以延续到十世纪的第二个二十五年，因为农户中不如此就无活
下卷前言 3 可干的成员就是用这种棉纱来织布的（织布所入不足以糊口，但 仍可以增加他们微薄的家庭收入)。二十世纪三十年代大约还有百 分之七十的棉布出自手工织机。这一事实表明中国人的家庭仍然 多么插要利用它们的无业劳动力。手工织布固然是贫困的标志。 可是，从遏制工业棉布的垄断这一点看，它也表明整个中华民族 怎样躲过了沦为外国商品的广大市扬（香烟和服明煤油例外）的 厄运，而躲过的原因恰恰是因为太穷。这个例子可以提醒我们， 关于与外国帝国主义者发生关系时的晚清中国国内的各方面情 况，我们还有更多的东西儒要了解。 帝国主义引起的心理影响虽然是缓慢地积累而成，却是灼然 可见的。帝国主义作为中国近代史的一个主题，在思想和心理方 面愈到后来便愈显得重要，因为它诱发了民族主义的兴起，但是 这个主题在计量经济学的领域中却未能古这么大的份量。中国人 关于受外国剥削的观念已经比剥削本身更为广泛和更加容易地形 之笔墨，载诸文献。外国人咄咄逼人地维护特权，作为主要大事 记入了历史，而在这个方面，传教士是可以与〔外国门商人一争高 低的。帝国主义的战争和炮舰外交、条约权利与外国人的存在， 当时尽人皆知无人不晓，今天也仍然是历史遗产的一部分，人们 记忆犹新。 后来的局外人的一种观点一即关于现代化的观点一在应 用到中国时，由于它兼收并蓄地包罗了主要为近代西方所发展的 各种社会学科的思想而受到损害。社会科学力求客观，不受先入 之见的束缚，但这种努力却可能因它们是西方文化的产品而大受 影响。如果是这样，它应该是一个暂时的问题，将会随着世界性 文化的成长而消失。更为严重的问题在于现代化一词所固有的高 度橱括性。我们认为现代化一词是对各种进步思潮的概括，这在 社会科学的各个学科一包括历史在内一一都有具体的例证。现 时代的各方面都布普遍成长，给经济、政治、社会和文化等等可
6 下卷前言 以分析的领域带来了复杂性、变化和发展。但是，上述每一领域 内的现代化进程都是用各该学科的术语加以界说的。要断定有一 个单一的原则全面地适用于每一个领域，这就是进一步的信仲方 面的事了。这样做在逻辑上可能是令人满意的，但历史资料既然 如此混乱，这就不易办到。把形容词“现代的”升级而成为“现 代化”这一抽象的统一体，真能提高我们的理解吗？这个术语有 可能成为心只方便的篮子，象“生活”这个字眼那样，用来盛放 许许多多基本上不知其为何物的东西、未经译释的信息和没有解 答的玄理。和任何术语一样，这个术语一且被具体化为一种自在 之物，它是有可能取代思想的。 随着当代对于中国历史的研究和著作的不断增加和发展，我 们应当可以指望，人们对那种为一个新的学术领城提供初步结构 的无所不包的概括的要求总会藏少了吧。晚清时代的具体经验和 思想意识应该成为主要的课题，我们这一卷书的许多部分就是照 此办理的。虽然文学和艺术令人遗憾地不属于这一卷范围，但哲 学和政治思想这方面的历史却使我们大长见识，从而可以洞察当 时发生了什么事情，又是怎样发生的。总之，晚清对西方的反应现 在开始显得只是一个次要的主题：主要的过程乃是在新条件一 包括西方的影响一一下中国继续对它的过去所作的反应。一句话， 刺激就在称发现它所存在之处，有刺激就会有反应，否则就根本 不成其为刺激。 例如，经大运河运送漕粮以供应北京的制度目渐敢环，这使 得政府在十九世纪二十年代作出恢复沿山东向北京海运公粮的努 力，这是讲求实际的行政官员们在经世学派传统主张范围内实行 的一项制度兴革。但只是在十九世纪七十年代才采用轮船来解决 这个问题。同样地，自强运动的理论基础一一即借西祥技术以保 卫中国~一可以被看做是传统的经世论在新形势下的应用。只是 在经过许多灾祸之后的十九世纪九十年代，.进化论和社会达尔文