中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 序号承诺方 承诺事项 主要承诺内容 和上市公司章程的规定,履行关联交易决策程序及信息披露义 务,本企业将严格履行关联股东的回避表决义务; (2)遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的 交易原则,以市场公允价格与上市公司进行交易,不利用该类 交易从事任何损害上市公司利益的行为。 4、若出现违反上述承诺而损害上市公司利益的情形,本 企业将对前述行为而给上市公司造成的损失向上市公司进行 赔偿。 保证上市公司的人员独立 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书等高级管理人员专职在上市公司工作,并在上市公司 领取薪酬,不在本企业及本企业直接或间接控制的除上市公司 外的其他企业中担任除董事、监事以外的职务;保证上市公司 的财务人员不在本企业直接或间接控制的除上市公司以外的 其他企业中兼职及领取薪酬。 2、保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管 理体系,且该等体系和本企业及本企业直接或间接控制的其他 企业之间完全独立 3、保证本企业推荐出任上市公司董事、监事和高级管理 人员的人选都通过合法的程序进行,本企业不干预上市公司董 事会和股东大会已经做出的人事任免决定。 、保证上市公司的财务独立 1、保证上市公司及其控制的子公司建立独立的财务会计 部门,建立独立规范的财务核算体系和财务管理制度 关于保持兰州三毛 2、保证上市公司及其控制的子公司能够独立做出财务决 三毛集团实业股份有限公司策,本企业及本企业直接或间接控制的其他企业不干预上市公 独立性的承诺函司的资金使用。 3、保证上市公司及其控制的子公司独立在银行开户,不 与本企业及本企业直接或间接控制的其他企业共用一个银行 账户 4、保证上市公司及其控制的子公司依法独立纳税 保证上市公司的机构独立 1、保证上市公司及其控制的子公司依法建立独立和完善 的法人治理结构,股东大会、董事会、监事会等机构独立行使 职权并规范运作 2、保证上市公司及其控制的子公司建立独立、完整的组 织机构,并与本企业及本企业直接或间接控制的其他企业的机 构完全分开;上市公司及其控制的子公司与本企业及本企业直 接或间接控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等 方面完全分开。 四、保证上市公司的资产独立、完整 1、保证上市公司及其控制的子公司具有完整的经营性资 且资产全部处于上市公司及其子公司的控制之下,并为上 chin乡 www.cninfocom.cn
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 16 序号 承诺方 承诺事项 主要承诺内容 和上市公司章程的规定，履行关联交易决策程序及信息披露义 务，本企业将严格履行关联股东的回避表决义务； （2）遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的 交易原则，以市场公允价格与上市公司进行交易，不利用该类 交易从事任何损害上市公司利益的行为。 4、若出现违反上述承诺而损害上市公司利益的情形，本 企业将对前述行为而给上市公司造成的损失向上市公司进行 赔偿。 5 三毛集团 关于保持兰州三毛 实业股份有限公司 独立性的承诺函 一、保证上市公司的人员独立 1、保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书等高级管理人员专职在上市公司工作，并在上市公司 领取薪酬，不在本企业及本企业直接或间接控制的除上市公司 外的其他企业中担任除董事、监事以外的职务；保证上市公司 的财务人员不在本企业直接或间接控制的除上市公司以外的 其他企业中兼职及领取薪酬。 2、保证上市公司拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管 理体系，且该等体系和本企业及本企业直接或间接控制的其他 企业之间完全独立。 3、保证本企业推荐出任上市公司董事、监事和高级管理 人员的人选都通过合法的程序进行，本企业不干预上市公司董 事会和股东大会已经做出的人事任免决定。 二、保证上市公司的财务独立 1、保证上市公司及其控制的子公司建立独立的财务会计 部门，建立独立规范的财务核算体系和财务管理制度。 2、保证上市公司及其控制的子公司能够独立做出财务决 策，本企业及本企业直接或间接控制的其他企业不干预上市公 司的资金使用。 3、保证上市公司及其控制的子公司独立在银行开户，不 与本企业及本企业直接或间接控制的其他企业共用一个银行 账户。 4、保证上市公司及其控制的子公司依法独立纳税。 三、保证上市公司的机构独立 1、保证上市公司及其控制的子公司依法建立独立和完善 的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会等机构独立行使 职权并规范运作。 2、保证上市公司及其控制的子公司建立独立、完整的组 织机构，并与本企业及本企业直接或间接控制的其他企业的机 构完全分开；上市公司及其控制的子公司与本企业及本企业直 接或间接控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等 方面完全分开。 四、保证上市公司的资产独立、完整 1、保证上市公司及其控制的子公司具有完整的经营性资 产，且资产全部处于上市公司及其子公司的控制之下，并为上
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 序号承诺方 承诺事项 主要承诺内容 市公司及其子公司独立拥有和运营 2、保证本企业及本企业直接或间接控制的其他企业不以 任何方式违规占用上市公司的资金、资产及其他资源;不以上 市公司的资产为本企业及本企业直接或间接控制的其他企业 的债务供担保 五、保证上市公司的业务独立 1、保证上市公司在本次交易完成后拥有独立开展经营活 动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力 在产、供、销等环节不依赖本企业及本企业直接或间接控制的 其他企业 2、保证本企业及本企业直接或间接控制的其他企业不在 中国境内外从事与上市公司及其控制的子公司相竞争的业务 3、保证严格控制关联交易事项,尽量减少上市公司及其 控制的子公司与本企业及本企业直接或间接控制的其他企业 之间的关联交易。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公 正、公开”的原则定价。同时,对重大关联交易严格按照上市 公司的公司章程及有关法律法规履行批准关联交易的法定程 序和信息披露义务。 六、保证不通过单独或一致行动的途径,以依法行使股东 权利以外的任何方式干预上市公司的重大决策事项,影响上市 公司在资产、人员、财务、机构、业务方面的独立性;并承诺 不利用上市公司股东地位损害上市公司及其他社会公众股东 的利益 、本企业在本次交易过程中提供或披露的有关信息、出 具的说明、承诺等真实、准确和完整,保证不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供或披露的有关信息、 出具的说明、承诺等的真实性、准确性和完整性承担个别和连 带的法律责任。如因提供或披露的有关信息、出具的说明、承 诺等存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,给投资者造成损 失的,将依法承担赔偿责任 二、本企业已向相关中介机构提交本次交易所需全部文件 关于提供资料真实/及资料,同时承诺所提供纸质版和电子版资料均真实、完整 毛集团性、准确性和完整/可靠,有关副本材料或者复印件与原件一致,文件上所有签字 性的承诺函 与印章皆真实、有效,复印件与原件相符,不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏承担个别和连带的法律责任 三、本企业承诺,在本次交易中,如本企业所提供或披露 的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关 立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以 前,不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通 知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上 市公司董事会,由上市公司董事会代为向证券交易所和登记结 算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权上 chin乡 www.cninfocom.cn
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 17 序号 承诺方 承诺事项 主要承诺内容 市公司及其子公司独立拥有和运营。 2、保证本企业及本企业直接或间接控制的其他企业不以 任何方式违规占用上市公司的资金、资产及其他资源；不以上 市公司的资产为本企业及本企业直接或间接控制的其他企业 的债务供担保。 五、保证上市公司的业务独立 1、保证上市公司在本次交易完成后拥有独立开展经营活 动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力， 在产、供、销等环节不依赖本企业及本企业直接或间接控制的 其他企业。 2、保证本企业及本企业直接或间接控制的其他企业不在 中国境内外从事与上市公司及其控制的子公司相竞争的业务。 3、保证严格控制关联交易事项，尽量减少上市公司及其 控制的子公司与本企业及本企业直接或间接控制的其他企业 之间的关联交易。对于无法避免的关联交易将本着“公平、公 正、公开”的原则定价。同时，对重大关联交易严格按照上市 公司的公司章程及有关法律法规履行批准关联交易的法定程 序和信息披露义务。 六、保证不通过单独或一致行动的途径，以依法行使股东 权利以外的任何方式干预上市公司的重大决策事项，影响上市 公司在资产、人员、财务、机构、业务方面的独立性；并承诺 不利用上市公司股东地位损害上市公司及其他社会公众股东 的利益。 6 三毛集团 关于提供资料真实 性、准确性和完整 性的承诺函 一、本企业在本次交易过程中提供或披露的有关信息、出 具的说明、承诺等真实、准确和完整，保证不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供或披露的有关信息、 出具的说明、承诺等的真实性、准确性和完整性承担个别和连 带的法律责任。如因提供或披露的有关信息、出具的说明、承 诺等存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损 失的，将依法承担赔偿责任。 二、本企业已向相关中介机构提交本次交易所需全部文件 及资料，同时承诺所提供纸质版和电子版资料均真实、完整、 可靠，有关副本材料或者复印件与原件一致，文件上所有签字 与印章皆真实、有效，复印件与原件相符，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏承担个别和连带的法律责任。 三、本企业承诺，在本次交易中，如本企业所提供或披露 的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关 立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以 前，不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通 知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上 市公司董事会，由上市公司董事会代为向证券交易所和登记结 算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权上
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 序号承诺方 承诺事项 主要承诺内容 市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送 本单位的身份信息和账户信息并申请锁定;上市公司董事会未 向证券交易所和登记结算公司报送本单位的身份信息和账户 信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份 如调查结论发现存在违法违规情节,本企业承诺自愿以锁定股 份用于相关投资者赔偿安排 1、本企业在本次交易信息公开前不存在买卖相关证 或者泄露该信息,或者建议他人买卖相关证券等内幕交易行 2、本企业不存在因涉嫌参与重大资产重组相关的内幕交 易被立案调查或者立案侦査且尚未结案的情况。 3、最近三十六个月内,本企业未曾因参与重大资产重组 7三毛集团 关于不存在内幕交相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依 易的承诺函 法追究刑事责任。 4、本企业在本次交易信息公开前不存在《证券法》、《上 市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关适用法律法规规定的泄露本次交易的相关内幕信 息及利用该内幕信息进行内幕交易的其他情形。 本企业若违反上述承诺,将承担因此而给三毛派神及其股 东造成的一切损失。 8三毛集团 关于与中介机构无 主要内容同本节“(一)上市公司三毛派神及其董监高作 关联关系的承诺函出的重要承诺”之“7、关于与中介机构无关联关系的承诺函” (三)交易对方甘肃国投作出的重要承诺 序号承诺方 承诺事项 主要承诺内容 1|甘肃国投关于避免同业竞争 主要内容同本节“(二)控股股东三毛集团作出的重要承 的承诺函 诺”之“3关于避免同业竞争的承诺函” 2|甘减国投关于规范关联交易 主要内容同本节“(二)控股股东三毛集团作出的重要承 的承诺函 诺”之4关于规范关联交易的承诺函” 关于保持兰州三毛主要内容同本节“(二)控股股东三毛集团作出的重要承 3甘肃国投实业股份有限公司诺”之“5关于保持兰州三毛实业股份有限公司独立性的承诺 独立性的承诺函 关于提供资料真实 4|甘肃国投性、准确性和完整 主要内容同本节“(二)控股股东三毛集团作出的重要承 诺”之“6关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函” 性的承诺函 1、本企业因本次交易所获得的上市公司股份自股份上市 关于持有兰州三毛之日起36个月内不得以任何形式进行转让,因未实现利润承 实业股份有限公司诺而由上市公司回购的情形除外。本次交易完成后6个月内如 甘肃国投股份锁定期的承诺上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交 易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,本企业持有公司股 票的锁定期自动延长6个月 18 chin乡 www.cninfocom.cn
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 18 序号 承诺方 承诺事项 主要承诺内容 市公司董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送 本单位的身份信息和账户信息并申请锁定；上市公司董事会未 向证券交易所和登记结算公司报送本单位的身份信息和账户 信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。 如调查结论发现存在违法违规情节，本企业承诺自愿以锁定股 份用于相关投资者赔偿安排。 7 三毛集团 关于不存在内幕交 易的承诺函 1、本企业在本次交易信息公开前不存在买卖相关证券， 或者泄露该信息，或者建议他人买卖相关证券等内幕交易行 为。 2、本企业不存在因涉嫌参与重大资产重组相关的内幕交 易被立案调查或者立案侦查且尚未结案的情况。 3、最近三十六个月内，本企业未曾因参与重大资产重组 相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依 法追究刑事责任。 4、本企业在本次交易信息公开前不存在《证券法》、《上 市公司重大资产重组管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关适用法律法规规定的泄露本次交易的相关内幕信 息及利用该内幕信息进行内幕交易的其他情形。 本企业若违反上述承诺，将承担因此而给三毛派神及其股 东造成的一切损失。 8 三毛集团 关于与中介机构无 关联关系的承诺函 主要内容同本节“（一）上市公司三毛派神及其董监高作 出的重要承诺”之“7、关于与中介机构无关联关系的承诺函” （三）交易对方甘肃国投作出的重要承诺 序号 承诺方 承诺事项 主要承诺内容 1 甘肃国投 关于避免同业竞争 的承诺函 主要内容同本节“（二）控股股东三毛集团作出的重要承 诺”之“3 关于避免同业竞争的承诺函” 2 甘肃国投 关于规范关联交易 的承诺函 主要内容同本节“（二）控股股东三毛集团作出的重要承 诺”之“4 关于规范关联交易的承诺函” 3 甘肃国投 关于保持兰州三毛 实业股份有限公司 独立性的承诺函 主要内容同本节“（二）控股股东三毛集团作出的重要承 诺”之“5 关于保持兰州三毛实业股份有限公司独立性的承诺 函” 4 甘肃国投 关于提供资料真实 性、准确性和完整 性的承诺函 主要内容同本节“（二）控股股东三毛集团作出的重要承 诺”之“6 关于提供资料真实性、准确性和完整性的承诺函” 5 甘肃国投 关于持有兰州三毛 实业股份有限公司 股份锁定期的承诺 函 1、本企业因本次交易所获得的上市公司股份自股份上市 之日起 36 个月内不得以任何形式进行转让，因未实现利润承 诺而由上市公司回购的情形除外。本次交易完成后 6 个月内如 上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交 易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，本企业持有公司股 票的锁定期自动延长 6 个月
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 2、锁定期届满时,若本企业根据《业绩补偿协议》约定 的业绩补偿义务及减值补偿义务未履行完毕,则锁定期延长至 上述补偿义务履行完毕之日。 3、本次交易前,本企业及所控制的公司持有的上市公司 股票自本次交易完成后的12个月内不得转让 4、股份锁定期限内,本企业及所控制的公司本次交易前 持有的上市公司股票及通过本次交易获得的新增股份因上市 公司发生送红股、转增股本或配股等除权除息事项而新增加的 部分,亦应遵守上述股份锁定安排 5、若上述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符, 本企业同意根据监管机构的最新监管意见进行相应调整,锁定 期届满后按证券监管机构的有关规定执行, 1、工程咨询集团为合法成立并有效存续的公司,其注册 资本已足额缴纳,其股东不存在任何虚假出资、出资不实、抽 逃出资等违反股东义务及责任的行为,并已取得生产经营活动 所需的全部业务许可、批准或资质证书,不存在依据中国法律 及其公司章程的规定需要终止的情形 2、本企业合法、有效持有工程咨询集团的股权,股权权 属清晰,享有全部的、唯一的、无争议的、排他的权利,不存 在任何权属纠纷和其他法律纠纷,不存在代第三方持股的情 况,不会出现任何第三方以任何方式就本企业所持工程咨询集 团股权提出任何权利主张。 3、本企业所持工程咨询集团股权不存在禁止或限制转让 关于重组涉及标的 的承诺或安排,未以任何形式向他人进行质押,亦不存在冻结、 公司股权不存在限 6甘肃国投制或禁止转让情形\在法律障碍,同时,本企业保证此种状况持续至该股权登记至 查封、拍卖、财产保全等权利受限情形,股权过户或转移不存 的说明 三毛派神名下。 4、工程咨询集团历史上的股权转让或增资等法律行为涉 及的相关主体均已履行完毕相关权利义务,该等行为均不存在 瑕疵或争议,不存在任何其他第三方可能主张持有工程咨询集 团股权的情况或被有关部门追究责任的情况。 5、工程咨询集团及其各下属子公司的设立及历次变更均 依法办理了工商变更或备案登记,不存在以工程咨询集团所持 下属子公司股权作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何 形式的纠纷,亦不存在任何可能导致工程咨询集团下属子公司 股权被有关司法机关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决 或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序 7甘肃国投 关于股份减持计划主要内容同本节“(二)控股股东三毛集团作出的重要承 的声明 诺”之“2关于股份减持计划的声明” 1、就本次交易涉及的标的公司下属子公司划拨用地及无 关于标的资产自有证房产,本公司将积极与相关政府部门沟通,办理划拨土地转 8甘肃国投土地和房产问题的为出让土地的手续以及有关房屋的所有权证书,并承诺在本次 承诺函 重组完成后三年内办理完毕相关权属证书 2、三年承诺期内,若因第三人主张权利或行政机关行使 chin乡 www.cninfocom.cn
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 19 2、锁定期届满时，若本企业根据《业绩补偿协议》约定 的业绩补偿义务及减值补偿义务未履行完毕，则锁定期延长至 上述补偿义务履行完毕之日。 3、本次交易前，本企业及所控制的公司持有的上市公司 股票自本次交易完成后的 12 个月内不得转让。 4、股份锁定期限内，本企业及所控制的公司本次交易前 持有的上市公司股票及通过本次交易获得的新增股份因上市 公司发生送红股、转增股本或配股等除权除息事项而新增加的 部分，亦应遵守上述股份锁定安排。 5、若上述锁定期与证券监管机构的最新监管要求不相符， 本企业同意根据监管机构的最新监管意见进行相应调整，锁定 期届满后按证券监管机构的有关规定执行。 6 甘肃国投 关于重组涉及标的 公司股权不存在限 制或禁止转让情形 的说明 1、工程咨询集团为合法成立并有效存续的公司，其注册 资本已足额缴纳，其股东不存在任何虚假出资、出资不实、抽 逃出资等违反股东义务及责任的行为，并已取得生产经营活动 所需的全部业务许可、批准或资质证书，不存在依据中国法律 及其公司章程的规定需要终止的情形。 2、本企业合法、有效持有工程咨询集团的股权，股权权 属清晰，享有全部的、唯一的、无争议的、排他的权利，不存 在任何权属纠纷和其他法律纠纷，不存在代第三方持股的情 况，不会出现任何第三方以任何方式就本企业所持工程咨询集 团股权提出任何权利主张。 3、本企业所持工程咨询集团股权不存在禁止或限制转让 的承诺或安排，未以任何形式向他人进行质押，亦不存在冻结、 查封、拍卖、财产保全等权利受限情形，股权过户或转移不存 在法律障碍，同时，本企业保证此种状况持续至该股权登记至 三毛派神名下。 4、工程咨询集团历史上的股权转让或增资等法律行为涉 及的相关主体均已履行完毕相关权利义务，该等行为均不存在 瑕疵或争议，不存在任何其他第三方可能主张持有工程咨询集 团股权的情况或被有关部门追究责任的情况。 5、工程咨询集团及其各下属子公司的设立及历次变更均 依法办理了工商变更或备案登记，不存在以工程咨询集团所持 下属子公司股权作为争议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何 形式的纠纷，亦不存在任何可能导致工程咨询集团下属子公司 股权被有关司法机关或行政机关查封、冻结或限制转让的未决 或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序。 7 甘肃国投 关于股份减持计划 的声明 主要内容同本节“（二）控股股东三毛集团作出的重要承 诺”之“2 关于股份减持计划的声明” 8 甘肃国投 关于标的资产自有 土地和房产问题的 承诺函 1、就本次交易涉及的标的公司下属子公司划拨用地及无 证房产，本公司将积极与相关政府部门沟通，办理划拨土地转 为出让土地的手续以及有关房屋的所有权证书，并承诺在本次 重组完成后三年内办理完毕相关权属证书。 2、三年承诺期内，若因第三人主张权利或行政机关行使
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 职权导致标的公司无法正常使用该等房产、土地,或者因使用 该等房产、土地被有权政府部门处以罚款、或者被有关当事人 追索产生损失,影响标的公司正常使用相关房产、土地,使其 生产经营活动受到不利影响的,本公司将采取相应措施,保障 各相关企业业务经营持续正常进行的情况下,于不利影响因素 发生之日起的3个月内,安排相同或相似条件的房屋、土地供 相关企业使用,并据实向相关企业支付由此产生的全部费用 包括但不限于搬迁过程中的人员工资、搬运费、交通费、装修 费、停业损失以及罚款等 3、三年承诺期满未能办理完毕相关权属证书的,将委托 资产评估机构对未办理权属证书的该等土地、房产进行评估, 并以现金回购该等土地、房产;或按照评估价值补足同等地段 具有产权证书的房产、土地的价值差额;或提供相同或相似条 件的房屋、土地,按照评估值与相关瑕疵资产进行置换。具体 补偿方案由本公司与上市公司董事会共同制定,并于三年承诺 期满后3个月内实施。 关于不存在《关于 加强与上市公司重 大资产重组相关股 主要内容同本节“(一)上市公司三毛派神及其董监高作 9甘肃国投票异常交易监管的 出的重要承诺”之“2关于不存在《关于加强与上市公司重大资 产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定情形 暂行规定》第十三 条规定情形的承诺的承诺函 函 控股股东及其一致 10甘肃国投行动人对本次重组 主要内容同本节“(二)控股股东三毛集团作出的重要承 的 原则性意见 诺”之“1控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见” 本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员不存在 因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦査或涉嫌违法违规正被中国 证监会立案调查的情形 、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员在最近 五年内诚信情况良好,不存在未按期偿还大额债务、未履行承 诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处 分的情况。 本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员最近五 关于诚信守法情况年内未受到过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事 1甘肃国投的声明与承诺 处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 四、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员不存在 尚未了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件 五、本企业及本企业的董事、监事、高级管理人员不存在 损害投资者合法权益和社会公共利益的其他重大违法行为 六、本企业的董事、监事、高级管理人员不存在《中华人 民共和国公司法》第一百四十六条所列示的情形。 七本企业不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重 组信息进行内幕交易的情形 chin乡 www.cninfocom.cn
中德证券有限责任公司 独立财务顾问报告 20 职权导致标的公司无法正常使用该等房产、土地，或者因使用 该等房产、土地被有权政府部门处以罚款、或者被有关当事人 追索产生损失，影响标的公司正常使用相关房产、土地，使其 生产经营活动受到不利影响的，本公司将采取相应措施，保障 各相关企业业务经营持续正常进行的情况下，于不利影响因素 发生之日起的 3 个月内，安排相同或相似条件的房屋、土地供 相关企业使用，并据实向相关企业支付由此产生的全部费用， 包括但不限于搬迁过程中的人员工资、搬运费、交通费、装修 费、停业损失以及罚款等。 3、三年承诺期满未能办理完毕相关权属证书的，将委托 资产评估机构对未办理权属证书的该等土地、房产进行评估， 并以现金回购该等土地、房产；或按照评估价值补足同等地段 具有产权证书的房产、土地的价值差额；或提供相同或相似条 件的房屋、土地，按照评估值与相关瑕疵资产进行置换。具体 补偿方案由本公司与上市公司董事会共同制定，并于三年承诺 期满后 3 个月内实施。 9 甘肃国投 关于不存在《关于 加强与上市公司重 大资产重组相关股 票异常交易监管的 暂行规定》第十三 条规定情形的承诺 函 主要内容同本节“（一）上市公司三毛派神及其董监高作 出的重要承诺”之“2 关于不存在《关于加强与上市公司重大资 产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定情形 的承诺函” 10 甘肃国投 控股股东及其一致 行动人对本次重组 的原则性意见 主要内容同本节“（二）控股股东三毛集团作出的重要承 诺”之“1 控股股东及其一致行动人对本次重组的原则性意见” 11 甘肃国投 关于诚信守法情况 的声明与承诺 一、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员不存在 因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国 证监会立案调查的情形。 二、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员在最近 五年内诚信情况良好，不存在未按期偿还大额债务、未履行承 诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处 分的情况。 三、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员最近五 年内未受到过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事 处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。 四、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员不存在 尚未了结或可以预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。 五、本企业及本企业的董事、监事、高级管理人员不存在 损害投资者合法权益和社会公共利益的其他重大违法行为。 六、本企业的董事、监事、高级管理人员不存在《中华人 民共和国公司法》第一百四十六条所列示的情形。 七、本企业不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重 组信息进行内幕交易的情形