INSIDE GLOBAL ISSUES 国际问题研究系列 中国社会科学院世界经济与政治硏究所 Working Paper No. 201420 Nov9,2014 东艳 dongyan@cass.org.cn zhang-lin@cass.org.cn 美国区域贸易投资协定框架下的竞争中立原则分析 内容摘要:在全球贸易投资规则体系重塑中,“竞争中立”原则是一项值得 关注的代表性规则。在美国主导的TPP协定谈判中,“竞争中立”是“面向21 世纪”的高标准规则条款之一。“竞争中立”原则涉及国有企业、竞争政策、投 资保护等议题,是美国等发达经济体维护其在全球竞争地位的新工具,是中国 所面临的外部新挑战。本文以美国在区域贸易投资协定中推进“竞争中立”原 则为案例,将国际规则形成机制的分析由宏观层面向微观层面扩展;文章采用 国际政治经济学理论框架,分析美国推进新一代高标准贸易投资规则的动因和 收益,研究“霸权衰落导致霸权国干预国际经济政策的力度加强”这一观点具 体实现机制和效果;探讨国际经济规则调整和实现的具体路径。文章结合中国 新一轮深化经济体制改革、构建“开放型经济新体制”的目标,提出了中国应 对竞争中立原则的政策建议。 关键词:竞争中立区域贸易投资协定TPP 感谢匿名审稿人的意见。本文受商务部反垄断局课题《“竞争中立”原则对中国的影响及对策研究》、中国社科院世界经济 与政治研究所重点课题《泛太平洋战略经济伙伴关系协定与中国的对策》、国家社科基金青年项目《亚太区域一体化美国路 线图与亚洲路线图的竞争性和相容性及中国对策研究(13CGJ043)》、国家自然科学基金委员会应急管理项目《APEC地区 贸易增加值核算及相关政策研究》(项目批准号:71441014)资助,在此表示感谢。 :::: 1/23: ETHINKING THE WORLD
1 / 23 Working Paper No. 201420 Nov 9 th , 2014 东艳 dongyan@cass.org.cn 张琳 zhang-lin@cass.org.cn 美国区域贸易投资协定框架下的竞争中立原则分析* 内容摘要：在全球贸易投资规则体系重塑中，“竞争中立”原则是一项值得 关注的代表性规则。在美国主导的 TPP 协定谈判中，“竞争中立”是“面向 21 世纪”的高标准规则条款之一。“竞争中立”原则涉及国有企业、竞争政策、投 资保护等议题，是美国等发达经济体维护其在全球竞争地位的新工具，是中国 所面临的外部新挑战。本文以美国在区域贸易投资协定中推进“竞争中立”原 则为案例，将国际规则形成机制的分析由宏观层面向微观层面扩展；文章采用 国际政治经济学理论框架，分析美国推进新一代高标准贸易投资规则的动因和 收益，研究“霸权衰落导致霸权国干预国际经济政策的力度加强”这一观点具 体实现机制和效果；探讨国际经济规则调整和实现的具体路径。文章结合中国 新一轮深化经济体制改革、构建“开放型经济新体制”的目标，提出了中国应 对竞争中立原则的政策建议。 关键词: 竞争中立 区域贸易投资协定 TPP * 感谢匿名审稿人的意见。本文受商务部反垄断局课题《“竞争中立”原则对中国的影响及对策研究》、中国社科院世界经济 与政治研究所重点课题《泛太平洋战略经济伙伴关系协定与中国的对策》、国家社科基金青年项目《亚太区域一体化美国路 线图与亚洲路线图的竞争性和相容性及中国对策研究（13CGJ043）》、国家自然科学基金委员会应急管理项目《APEC 地区 贸易增加值核算及相关政策研究》（项目批准号：71441014)资助，在此表示感谢
INSIDE GLOBAL ISSUES 国际问题研究系列 中国社会科学院世界经济与政治硏究所 Abstract Competition Neutrality is one of the most notable principles in new"high standard' trade and investment rules framework led by us. It is also an important principle in TPP agreement. Competition Neutrality involves new trade and investment issues such as state-owned enterprises(SOEs), competition policy, and investment protection. It is a new tool used by developed countries to maintain their global competitive positions. Competition Neutrality is a new challenge to Chinas economic reform. Based on the case of US' action of promoting competitive neutrality principle into regional trade and investment agreements, the paper extends the analysis of international rules formation mechanism into a micro level. with the international political economy theoretical framework, this paper analyzes the motivation and benefit of US's promoting new generation high standard trade and investment rules. We also discuss Chinas policy choices Key Words: Competition Neutrality, TPp, Regional Trade and Investment Agreements 2/23 THINKING THE WORLDE
2 / 23 Abstract Competition Neutrality is one of the most notable principles in new “high standard” trade and investment rules framework led by US. It is also an important principle in TPP agreement. Competition Neutrality involves new trade and investment issues such as state-owned enterprises (SOEs), competition policy, and investment protection. It is a new tool used by developed countries to maintain their global competitive positions. Competition Neutrality is a new challenge to China’s economic reform. Based on the case of US’ action of promoting competitive neutrality principle into regional trade and investment agreements, the paper extends the analysis of international rules formation mechanism into a micro level. With the international political economy theoretical framework, this paper analyzes the motivation and benefit of US’s promoting new generation high standard trade and investment rules. We also discuss China’s policy choices. Key Words： Competition Neutrality , TPP , Regional Trade and Investment Agreements
INSIDE GLOBAL ISSUES 国际问题研究系列 中国社会科学院世界经济与政治硏究所 问题的提出 国际政治学中的“霸权稳定论”认为“一个自由的国际经济秩序需要政治 领导力”1,而“领导力”( Leadership)及“实力”( Power)2的体现在“是使其他 人做他们自己不愿意做的事情的能力”。在国际经济规则的形成中,霸权国家的 实力体现在:弱小的国家必须遵守强大国家所制定的体系和程序。良好的国际 经济秩序需要而具有领导力的国家有足够的力量来承担责任。当存在物质力量 变动、国际制度变动以及观念变动时,国际结构转型面临转型压力。霸权国家 或居于主导地位的发达国家在经济、军事实力方面的改变,制度的创建、变革 替代、消亡,以及观念的变化、文化的转型、文明的冲突与融合共同引发了国 际结构的转型3。当领导国面临霸权衰落时,为了维护继有的优势地位,往往会 加强对国际经济政策的干预。 近年来,美国通过主导新一代国际贸易投资规则,来重构国际经济秩序的 过程,体现美国霸权地位面临国内外双重阻碍时,加强对国际经济秩序控制的 政策取向。全球经济2008年国际金融危机和随后的欧洲债务危机,引发了世界 经济格局的调整,美国企业的国际竞争力下降。美国通过主导跨太平洋伙伴关 系协议(TPP)、美国和欧盟的跨大西洋贸易投资伙伴协议(TTP)、2012版“双 边投资协定(BI)的示范版本、诸边服务业协议(TISA)等一系列双边、区域、 诸边贸易投资协定,来推行“面向21世纪的、高标准”贸易投资规则,新规则 集中在各国国家管辖( beyond the border)的政策领域,这促使贸易规则从负向 Charles P Kindleberger, The World in Depression, 1929-1939, Allen Lane& Penguin Press, London, 1973 Lukes, Steven. 1986, Introduction"in Steven Lukes(ed )Power New York: New York University Press 3徐秀军:《新兴经济体与全球经济治理结构转型》,载《世界经济与政治》,2012年第10期 4高程:《从规则视角看美国重构国际秩序的战略调整》,载《世界经济与政治》,2013年第12期,第81-97页。 :::::E:::::::::::::::: 3/23:ETHINKING THE WORLD
3 / 23 一、问题的提出 国际政治学中的“霸权稳定论”认为“一个自由的国际经济秩序需要政治 领导力”1 ,而“领导力”（Leadership）及“实力”（Power）2的体现在“是使其他 人做他们自己不愿意做的事情的能力”。在国际经济规则的形成中，霸权国家的 实力体现在：弱小的国家必须遵守强大国家所制定的体系和程序。良好的国际 经济秩序需要而具有领导力的国家有足够的力量来承担责任。当存在物质力量 变动、国际制度变动以及观念变动时，国际结构转型面临转型压力。霸权国家 或居于主导地位的发达国家在经济、军事实力方面的改变，制度的创建、变革、 替代、消亡， 以及观念的变化、文化的转型、文明的冲突与融合共同引发了国 际结构的转型3。当领导国面临霸权衰落时，为了维护继有的优势地位，往往会 加强对国际经济政策的干预。 近年来，美国通过主导新一代国际贸易投资规则，来重构国际经济秩序的 过程，体现美国霸权地位面临国内外双重阻碍时，加强对国际经济秩序控制的 政策取向4。全球经济 2008 年国际金融危机和随后的欧洲债务危机，引发了世界 经济格局的调整，美国企业的国际竞争力下降。美国通过主导跨太平洋伙伴关 系协议(TPP)、美国和欧盟的跨大西洋贸易投资伙伴协议（TTIP）、2012 版“双 边投资协定”(BIT)的示范版本、诸边服务业协议（TISA）等一系列双边、区域、 诸边贸易投资协定，来推行“面向 21 世纪的、高标准”贸易投资规则，新规则 集中在各国国家管辖(beyond the border)的政策领域，这促使贸易规则从负向一 1 Charles P. Kindleberger, The World in Depression, 1929-1939, Allen Lane & Penguin Press, London, 1973. 2 Lukes, Steven. 1986,”Introduction” in Steven. Lukes(ed.) Power New York: New York University Press. 3 徐秀军：《新兴经济体与全球经济治理结构转型》，载《世界经济与政治》，2012 年第 10 期。 4 高程：《从规则视角看美国重构国际秩序的战略调整》，载《世界经济与政治》，2013年第12期，第81—97页
INSIDE GLOBAL ISSUES 国际问题研究系列 中国社会科学院世界经济与政治硏究所 体化原则转向正向一体化原则转向,即强调“通过引入共同的政策、向共同的 监管机构来让渡部分国家独立的权利,实现国家间政策的协调 在美国倡导的新一代高标准贸易投资规则体系中,“竞争中立”原则是 项值得关注的代表性规则。其一般内涵是:“政府的商业活动不得因其公共部门 所有权地位而享受私营部门竞争者所不能享受的竞争优势,国有企业和私有企 业之间的应具有平等市场竞争地位。”6全球金融危机以来,美国在双边、区域 国际组织等多个层面推行“竞争中立原则,使该原则正逐渐从一项最先源起于 澳大利亚的国内政策,向国际规则来演进。“竞争中立”原则涉及国有企业、竞 争政策、投资保护等议题,其目标直指中国的国有企业。“竞争中立”是美国等 发达经济体维护其在全球竞争地位的新工具,是中国新一轮经济体制改革所面 临的新外部挑战之一。深入研究“竞争中立”原则,对于我们理解美国新一代 贸易规则的本质属性、研究中国“以开放促改革”的国有企业改革路径选择、 谋求中国在中美、中欧BIT谈判中有利地位、促进中国参与高水平的亚太区域 一体化协定谈判等均有重要意义。 本文以美国在区域贸易投资协定中推进“竞争中立”原则为解析案例,研 究“霸权衰落导致霸权国干预国际经济政策的力度加强”这一观点的具体实现 机制和效果。关于国际经济规则、全球贸易规则调整的研究方面,国内已经有 些非常有价值的研究成果,如李向阳(2006)、徐秀军(2012)、高程(2013)、 正向一体化”与“负向一体化”的概念最初由荷兰经济学家丁伯根提出,参见Ti Integration, Elsevier, Amsterdam 1954 东艳、张琳:《主要发达经济体推进“竞争中立”原则的实践与比较》,G工作论文。 23rrNoTHEwopl
4 / 23 体化原则转向正向一体化原则转向，即强调“通过引入共同的政策、向共同的 监管机构来让渡部分国家独立的权利，实现国家间政策的协调。”5 在美国倡导的新一代高标准贸易投资规则体系中， “竞争中立”原则是一 项值得关注的代表性规则。其一般内涵是：“政府的商业活动不得因其公共部门 所有权地位而享受私营部门竞争者所不能享受的竞争优势，国有企业和私有企 业之间的应具有平等市场竞争地位。”6全球金融危机以来，美国在双边、区域、 国际组织等多个层面推行“竞争中立原则，使该原则正逐渐从一项最先源起于 澳大利亚的国内政策，向国际规则来演进。“竞争中立”原则涉及国有企业、竞 争政策、投资保护等议题，其目标直指中国的国有企业。“竞争中立”是美国等 发达经济体维护其在全球竞争地位的新工具，是中国新一轮经济体制改革所面 临的新外部挑战之一。深入研究“竞争中立”原则，对于我们理解美国新一代 贸易规则的本质属性、研究中国“以开放促改革”的国有企业改革路径选择、 谋求中国在中美、中欧 BIT 谈判中有利地位、促进中国参与高水平的亚太区域 一体化协定谈判等均有重要意义。 本文以美国在区域贸易投资协定中推进“竞争中立”原则为解析案例，研 究“霸权衰落导致霸权国干预国际经济政策的力度加强”这一观点的具体实现 机制和效果。关于国际经济规则、全球贸易规则调整的研究方面，国内已经有 一些非常有价值的研究成果，如李向阳（2006）、徐秀军（2012）、高程（2013）、 5 “正向一体化”与“负向一体化”的概念最初由荷兰经济学家丁伯根提出，参见 Tinbergen Jan, International Economic Integration, Elsevier, Amsterdam. 1954. 6 东艳、张琳：《主要发达经济体推进“竞争中立”原则的实践与比较》，IGI 工作论文
INSIDE GLOBAL ISSUES 国际问题研究系列 中国社会科学院世界经济与政治硏究所 盛斌(2014)、东艳(2014)等,这些研究从理论角度,从总体视角分析国际经 济规则形成的动力、原因,发展趋势。关于竞争中立的研究方面,国外的研究 以OECD的系列报告8为代表,多为政策分析。国内的研究专门对此进行研究 的论文还不多,以政策分析为主,如唐宜红、姚曦(2013)、王婷(2013)等° 本文对现有研究的推进在于:一方面,以竞争中立为案例,将国际规则形成机 制的分析由宏观层面向微观层面扩展;另一方面,将现在竞争中立的政策研究 向理论与政策研究结合来推进。本文第二部分和第三部分,从理论和实践两个 角度,分析美国推进新一代高标准贸易投资规则的政治和经济考量,探讨在国 际经济规则调整过程中,国内利益集团对贸易政策形成的影响;第四部分,研 究竞争中立能否成为一项国际规则;第五部分,结合中国新一轮经济体制改革, 对中国应对竞争中立原则提出政策建议 李向阳:《国际经济规则的形成机制》,载《世界经济与政治》,2006年第9期。徐秀军:《新兴经济体与全球经济治理结构 转型》,载《世界经济与政治》,2012年第10期。、高程:《从规则视角看美囯重枃国际秩序的战略调整》,载《世界经济与 政治》,2013年第12期,第81—97页。东艳:《全球贸易规则的发展趋势与中国的机遇》,载《国际经济评论》,2014年第 1期。盛斌:《迎接国际贸易与投资新规则的机遇与挑战》,载《国际贸易》,2014年第2期。 OECD, 2004. "Submission by European Commission to the OECD Competition Committee Roundtable on Regulating Market Activities by Public Sector", DAF/COMP(2004)36 OECD, 2005. OECD Guidelines on Corporate Governance of State-Owned Enterprises, OECD OECD, 2009. Working Party No. 3 on Co-operation and Enforcement, Discussion on Corporate OECD, 2010. "An application of the OECD Guidelines on Corporate Governance of State-Owned OECD, 2010. OECD Reviews of Regulatory Reform-Competition Policy in Australia", 2010 .oecd. org/gov/regulatory-policy/44529918 pdf OECD, 2012. Competitive Neutrality: Maintaining a Level Playing Field Between Public and Private Business",OECD, Paris. OECD, 2009. " State-Owned Enterprises and the Principle of Competitive Neutrality Oecd,2013.competitiveNeutrality:NationalPracticesinPartnerCountriesDaf/cA/soPp(2013)1 唐宜红、姚曦,2013:“竞争中立:国际市场新规则”,《国际贸易》,2013年第3期。 王婷,2013:“竞争中立:国际贸易与投资规则的新焦点”,《国际经济合作》,2012年第9 5/23 THINKING THE WORLDE
5 / 23 盛斌（2014）、东艳（2014）等7，这些研究从理论角度，从总体视角分析国际经 济规则形成的动力、原因，发展趋势。关于竞争中立的研究方面，国外的研究 以 OECD 的系列报告8为代表 ，多为政策分析。国内的研究专门对此进行研究 的论文还不多，以政策分析为主，如唐宜红、姚曦（2013）、王婷（2013）等9。 本文对现有研究的推进在于：一方面，以竞争中立为案例，将国际规则形成机 制的分析由宏观层面向微观层面扩展；另一方面，将现在竞争中立的政策研究 向理论与政策研究结合来推进。本文第二部分和第三部分，从理论和实践两个 角度，分析美国推进新一代高标准贸易投资规则的政治和经济考量，探讨在国 际经济规则调整过程中，国内利益集团对贸易政策形成的影响；第四部分，研 究竞争中立能否成为一项国际规则；第五部分，结合中国新一轮经济体制改革， 对中国应对竞争中立原则提出政策建议。 7李向阳：《国际经济规则的形成机制》，载《世界经济与政治》，2006 年第 9 期。徐秀军：《新兴经济体与全球经济治理结构 转型》，载《世界经济与政治》，2012 年第 10 期。、高程：《从规则视角看美国重构国际秩序的战略调整》，载《世界经济与 政治》，2013 年第 12 期，第 81—97 页。东艳：《全球贸易规则的发展趋势与中国的机遇》，载《国际经济评论》，2014 年第 1 期。 盛斌：《迎接国际贸易与投资新规则的机遇与挑战》，载《国际贸易》，2014 年第 2 期。 8 OECD ,2004. “Submission by European Commission to the OECD Competition Committee Roundtable on Regulating Market Activities by Public Sector”, DAF/COMP(2004)36. OECD , 2005. OECD Guidelines on Corporate Governance of State-Owned Enterprises, OECD OECD , 2009. Working Party No. 3 on Co-operation and Enforcement, Discussion on Corporate OECD , 2010. “An application of the OECD Guidelines on Corporate Governance of State-Owned OECD,2010.“OECD Reviews of Regulatory Reform—Competition Policy in Australia”,2010. www.oecd.org/gov/regulatory-policy/44529918.pdf OECD , 2012. “Competitive Neutrality: Maintaining a Level Playing Field Between Public and Private Business”, OECD, Paris. OECD ,2009. “State-Owned Enterprises and the Principle of Competitive Neutrality”, OECD ,2013. “Competitive Neutrality: National Practices in Partner Countries”, DAF/CA/SOPP(2013)1. 9唐宜红、姚曦，2013：“竞争中立：国际市场新规则”，《国际贸易》，2013 年第 3 期。 王婷，2013：“竞争中立：国际贸易与投资规则的新焦点”，《国际经济合作》，2012 年第 9 期