第二章自由主义诸要素 9.政治自由和人民主权 在所有这些权利问题后面,是如何争取和保持权利的问 题。是靠行政机关和立法机关对全社会履行责任吗?这是一 般人的回答,它表明自由的总理论与普选权及人民主权学说 之间的联系之一。然而,这个回答并不符合问题的全部可能 性。人民作为一个整体可能不重视他们的权利,没有能力行 使权利。他们可能受促嗾使去征服他人,剥夺富人,或干出 任何一种集体暴行或愚行。从普遍自由和社会发展观点看,有 限的选举权反倒可能比扩大了的选举权效果更好。甚至在这 个国家里,1884年选举权的扩大在几年内使得自由在各方面 停止发展,这种说法是言之有理的。人民主权原则建立在什 么理论上,在什么限度内有效?它是否是自由和平等总原则 的一部分,抑或还包含着其他概念?这些就是我们所要探讨 的问题。 我们已经非常简单扼要地回顾了自由主义运动的各个主 要方面。我们已经指出,第一,自由主义运动是和生活共同 发展起来的。它关心的是个人、家庭和国家。它涉及工业、法 律、宗教和伦理道德。如篇幅允许的话,不难说明一下它对 文学艺术的影响,它同习俗、虚假和保护人的斗争,以及它 为自我表现、为真实、为艺术家的灵魂进行的斗争。自由主 义是现代世界生活结构的一个贯穿一切的要素。第二,自由 主义是一支有效的历史力量。它的任务在任何地方都未完成, 但它几乎在每一个地方都获得进展。现代国家,如同我们在
９ ． 政 治 自 由 和 人 民 主 权 在 所 有 这 些 权 利 问 题 后 面 ， 是 如 何 争 取 和 保 持 权 利 的 问 题 。 是 靠 行 政 机 关 和 立 法 机 关 对 全 社 会 履 行 责 任 吗 ？ 这 是 一 般 人 的 回 答 ， 它 表 明 自 由 的 总 理 论 与 普 选 权 及 人 民 主 权 学 说 之 间 的 联 系 之 一 。 然 而 ， 这 个 回 答 并 不 符 合 问 题 的 全 部 可 能 性 。 人 民 作 为 一 个 整 体 可 能 不 重 视 他 们 的 权 利 ， 没 有 能 力 行 使 权 利 。 他 们 可 能 受 促 嗾 使 去 征 服 他 人 ， 剥 夺 富 人 ， 或 干 出 任 何 一 种 集 体 暴 行 或 愚 行 。 从 普 遍 自 由 和 社 会 发 展 观 点 看 ， 有 限 的 选 举 权 反 倒 可 能 比 扩 大 了 的 选 举 权 效 果 更 好 。 甚 至 在 这 个 国 家 里 ， １ ８ ８ ４ 年 选 举 权 的 扩 大 在 几 年 内 使 得 自 由 在 各 方 面 停 止 发 展 ， 这 种 说 法 是 言 之 有 理 的 。 人 民 主 权 原 则 建 立 在 什 么 理 论 上 ， 在 什 么 限 度 内 有 效 ？ 它 是 否 是 自 由 和 平 等 总 原 则 的 一 部 分 ， 抑 或 还 包 含 着 其 他 概 念 ？ 这 些 就 是 我 们 所 要 探 讨 的 问 题 。 我 们 已 经 非 常 简 单 扼 要 地 回 顾 了 自 由 主 义 运 动 的 各 个 主 要 方 面 。 我 们 已 经 指 出 ， 第 一 ， 自 由 主 义 运 动 是 和 生 活 共 同 发 展 起 来 的 。 它 关 心 的 是 个 人 、 家 庭 和 国 家 。 它 涉 及 工 业 、 法 律 、 宗 教 和 伦 理 道 德 。 如 篇 幅 允 许 的 话 ， 不 难 说 明 一 下 它 对 文 学 艺 术 的 影 响 ， 它 同 习 俗 、 虚 假 和 保 护 人 的 斗 争 ， 以 及 它 为 自 我 表 现 、 为 真 实 、 为 艺 术 家 的 灵 魂 进 行 的 斗 争 。 自 由 主 义 是 现 代 世 界 生 活 结 构 的 一 个 贯 穿 一 切 的 要 素 。 第 二 ， 自 由 主 义 是 一 支 有 效 的 历 史 力 量 。 它 的 任 务 在 任 何 地 方 都 未 完 成 ， 但 它 几 乎 在 每 一 个 地 方 都 获 得 进 展 。 现 代 国 家 ， 如 同 我 们 在 第 二 章 自 由 主 义 诸 要 素 ２ ３
24 第二章自由主义诸要素 除俄国以外的欧洲,在英国殖民地,在北美和南美,以及我 们开始在俄帝国以及广阔的亚洲大陆看到的,乃是吸收了自 由主义原则而或多或少地改变了的旧的专制社会。第三,关 于这些原则本身,我们认识到,自由主义在每一要点上都是 项被其名字充分表示的运动——一项解放人民、扫清障碍 为自发性活动开辟道路的运动。第四,我们看到,在许多情 况下,从一个方面看是争取自由的运动,从另一个方面看却 是争取平等的运动,两者习惯性结合已成定论。最后,我们 看到在无数例子下,自由的精确定义和平等的精确意义依然 是模糊不清的,我们的任务就在于对此加以探讨。再者,我 们主要是从自由主义的早期和比较消极的方面来看待它的。 我们把它看作一种在旧社会里活动的力量,通过松开旧社会 的结构加诸于人类活动的桎梏来改变旧社会。我们还要问,按 照自由主义原则,能形成什么样建设性的社会组织;就是在 这一点上,自由和平等原则具有更充分的意义,并想出办法 来应用这些原则。人民主权问题也指出同样的需要。因此,我 们余下的工作路线是明确地规定了的。我们必须了解自由主 义的基本原理,研究在它们提供的基础上能建立起什么样的 组织。要解决这个问题,必须回顾自由主义思想某些明确的 历史阶段。我们将了解历代的思想家们如何钻研上面指出的 各个问题,局部的解答如何引起更深入的探索。在各种思想 的实际运用的指引下,我们将接触自由主义的核心,并将试 图把自由主义学说诸要素作为一种建设性的社会理论形成 个概念。然后我们将把这个概念应用于当代更重大的政治问 题和经济问题;这将使我们最终能够估计自由主义作为现代
除 俄 国 以 外 的 欧 洲 ， 在 英 国 殖 民 地 ， 在 北 美 和 南 美 ， 以 及 我 们 开 始 在 俄 帝 国 以 及 广 阔 的 亚 洲 大 陆 看 到 的 ， 乃 是 吸 收 了 自 由 主 义 原 则 而 或 多 或 少 地 改 变 了 的 旧 的 专 制 社 会 。 第 三 ， 关 于 这 些 原 则 本 身 ， 我 们 认 识 到 ， 自 由 主 义 在 每 一 要 点 上 都 是 一 项 被 其 名 字 充 分 表 示 的 运 动 — — 一 项 解 放 人 民 、 扫 清 障 碍 、 为 自 发 性 活 动 开 辟 道 路 的 运 动 。 第 四 ， 我 们 看 到 ， 在 许 多 情 况 下 ， 从 一 个 方 面 看 是 争 取 自 由 的 运 动 ， 从 另 一 个 方 面 看 却 是 争 取 平 等 的 运 动 ， 两 者 习 惯 性 结 合 已 成 定 论 。 最 后 ， 我 们 看 到 在 无 数 例 子 下 ， 自 由 的 精 确 定 义 和 平 等 的 精 确 意 义 依 然 是 模 糊 不 清 的 ， 我 们 的 任 务 就 在 于 对 此 加 以 探 讨 。 再 者 ， 我 们 主 要 是 从 自 由 主 义 的 早 期 和 比 较 消 极 的 方 面 来 看 待 它 的 。 我 们 把 它 看 作 一 种 在 旧 社 会 里 活 动 的 力 量 ， 通 过 松 开 旧 社 会 的 结 构 加 诸 于 人 类 活 动 的 桎 梏 来 改 变 旧 社 会 。 我 们 还 要 问 ， 按 照 自 由 主 义 原 则 ， 能 形 成 什 么 样 建 设 性 的 社 会 组 织 ； 就 是 在 这 一 点 上 ， 自 由 和 平 等 原 则 具 有 更 充 分 的 意 义 ， 并 想 出 办 法 来 应 用 这 些 原 则 。 人 民 主 权 问 题 也 指 出 同 样 的 需 要 。 因 此 ， 我 们 余 下 的 工 作 路 线 是 明 确 地 规 定 了 的 。 我 们 必 须 了 解 自 由 主 义 的 基 本 原 理 ， 研 究 在 它 们 提 供 的 基 础 上 能 建 立 起 什 么 样 的 组 织 。 要 解 决 这 个 问 题 ， 必 须 回 顾 自 由 主 义 思 想 某 些 明 确 的 历 史 阶 段 。 我 们 将 了 解 历 代 的 思 想 家 们 如 何 钻 研 上 面 指 出 的 各 个 问 题 ， 局 部 的 解 答 如 何 引 起 更 深 入 的 探 索 。 在 各 种 思 想 的 实 际 运 用 的 指 引 下 ， 我 们 将 接 触 自 由 主 义 的 核 心 ， 并 将 试 图 把 自 由 主 义 学 说 诸 要 素 作 为 一 种 建 设 性 的 社 会 理 论 形 成 一 个 概 念 。 然 后 我 们 将 把 这 个 概 念 应 用 于 当 代 更 重 大 的 政 治 问 题 和 经 济 问 题 ； 这 将 使 我 们 最 终 能 够 估 计 自 由 主 义 作 为 现 代 ２ ４ 第 二 章 自 由 主 义 诸 要 素
第二章自由主义诸要素 世界一支活的力量的目前的地位以及自由主义的理想化为现 实的前景
世 界 一 支 活 的 力 量 的 目 前 的 地 位 以 及 自 由 主 义 的 理 想 化 为 现 实 的 前 景 。 第 二 章 自 由 主 义 诸 要 素 ２ ５
第三章理论的发展 巨大的变革不是由观念单独引起的;但是没有观念就不 会发生变革。要冲破习俗的冰霜或挣脱权威的锁链,必须激 发人们的热情,但是热情本身是盲目的,它的天地是混乱的。 要收到效果,人们必须一致行动,而要一致行动的话,必须 有一个共同的理解和共同的目的。如果碰到一个重大的变革 问题,他们必须不仅清楚地意识到他们自己当前的目的,还 必须使其他人改变信念,必须沟通同情,把不信服的人争取 过来。总之,他们必须表明他们的目的是可能达到的,它是 与现制度相容的,或至少是与某种可行的社会生活方式相容 的。事实上,他们是被他们精心制作思想观念并最终制定某 种社会哲学的需要驱使的,推动他们前进的哲学产生于人类 感情的实际需要。那些由抽象思考形成、与人类饥渴的灵魂 无关的哲学自始至终是无用的和学究气的。 英国人在理论领域中的确比较胆小和笨拙,所以自由主 义运动在英国往往想办法屏弃各种笼统的原则。在自由主义 运动早期,其形式是比较稳健的,它假借宪政的名义来谋求 达到它的目的。针对斯图亚特王朝的要求,既有一个哲学的 论据,也有一个历史的例证,早期的议会领袖更多地依靠先 例而不依靠原则。这个方法体现在辉格党的传统中,一直延 续到今天,成为自由主义者制订行动纲领的要素之一。这可
第 三 章 理 论 的 发 展 巨 大 的 变 革 不 是 由 观 念 单 独 引 起 的 ； 但 是 没 有 观 念 就 不 会 发 生 变 革 。 要 冲 破 习 俗 的 冰 霜 或 挣 脱 权 威 的 锁 链 ， 必 须 激 发 人 们 的 热 情 ， 但 是 热 情 本 身 是 盲 目 的 ， 它 的 天 地 是 混 乱 的 。 要 收 到 效 果 ， 人 们 必 须 一 致 行 动 ， 而 要 一 致 行 动 的 话 ， 必 须 有 一 个 共 同 的 理 解 和 共 同 的 目 的 。 如 果 碰 到 一 个 重 大 的 变 革 问 题 ， 他 们 必 须 不 仅 清 楚 地 意 识 到 他 们 自 己 当 前 的 目 的 ， 还 必 须 使 其 他 人 改 变 信 念 ， 必 须 沟 通 同 情 ， 把 不 信 服 的 人 争 取 过 来 。 总 之 ， 他 们 必 须 表 明 他 们 的 目 的 是 可 能 达 到 的 ， 它 是 与 现 制 度 相 容 的 ， 或 至 少 是 与 某 种 可 行 的 社 会 生 活 方 式 相 容 的 。 事 实 上 ， 他 们 是 被 他 们 精 心 制 作 思 想 观 念 并 最 终 制 定 某 种 社 会 哲 学 的 需 要 驱 使 的 ， 推 动 他 们 前 进 的 哲 学 产 生 于 人 类 感 情 的 实 际 需 要 。 那 些 由 抽 象 思 考 形 成 、 与 人 类 饥 渴 的 灵 魂 无 关 的 哲 学 自 始 至 终 是 无 用 的 和 学 究 气 的 。 英 国 人 在 理 论 领 域 中 的 确 比 较 胆 小 和 笨 拙 ， 所 以 自 由 主 义 运 动 在 英 国 往 往 想 办 法 屏 弃 各 种 笼 统 的 原 则 。 在 自 由 主 义 运 动 早 期 ， 其 形 式 是 比 较 稳 健 的 ， 它 假 借 宪 政 的 名 义 来 谋 求 达 到 它 的 目 的 。 针 对 斯 图 亚 特 王 朝 的 要 求 ， 既 有 一 个 哲 学 的 论 据 ， 也 有 一 个 历 史 的 例 证 ， 早 期 的 议 会 领 袖 更 多 地 依 靠 先 例 而 不 依 靠 原 则 。 这 个 方 法 体 现 在 辉 格 党 的 传 统 中 ， 一 直 延 续 到 今 天 ， 成 为 自 由 主 义 者 制 订 行 动 纲 领 的 要 素 之 一 。 这 可
第三章理论的发展 以说是自由主义中的保守主义成分,有助于抵抗侵犯,有助 于获得持续的发展。事实上,在改变了的环境下维持旧秩序 等于引起一场革命。17世纪的情况就是如此。皮姆①及其追随 者们能够在我们的宪法史中为他们的论点找到正当理由,但 是要这样做的话,他们必须对斯图亚特王朝和都铎王朝进行 深入的调查研究,而在1640年运用14和15世纪的各项原 则,实际上就是发动一场革命。在当代,维护下院的权利,反 对上院,从表面上看,是坚持老的宪法权利,但是要在使下 院成为整个国家的代表的新环境下这样做,实际上就是破天 荒第一次在牢固的基础上建立民主,而这又是实行一场革命。 现在,那些实行一场革命的人必须了解他们是否在领导 世界。他们需要有一种社会理论—事实上,比较彻底的运 动的鼓吹者总是有这样一种理论;尽管如我们已指出的,理 论来自他们感觉到的实际需要,故而容易赋予仅仅有暂时性 价值的思想以永恒真理的性质,但并不因此而被当做不太重 要而弃之不顾。理论一旦形成,就对其拥护者产生作用,为 他们的工作指示方向,加强团结。它反过来又成为一支真正 的历史性力量,其凝聚性和恰当性的程度不只是学术上感兴 趣的问题,而且也是具有实际意义的问题。再者,理解一场 运动的进程,通过了解其思想家和政治家所抱有的一系列观 点,要比通过研究各种迁迴曲折的政治事件以及繁复纷纭的 党争来了解明白容易得多。观点自然会影响处理问题的方法, 无论是纯理论的问题还是实际的问题。对于历史学家来说,观 皮姆(15831643):英格兰政治家。—译者
以 说 是 自 由 主 义 中 的 保 守 主 义 成 分 ， 有 助 于 抵 抗 侵 犯 ， 有 助 于 获 得 持 续 的 发 展 。 事 实 上 ， 在 改 变 了 的 环 境 下 维 持 旧 秩 序 等 于 引 起 一 场 革 命 。 １ ７ 世 纪 的 情 况 就 是 如 此 。 皮 姆 ① 及 其 追 随 者 们 能 够 在 我 们 的 宪 法 史 中 为 他 们 的 论 点 找 到 正 当 理 由 ， 但 是 要 这 样 做 的 话 ， 他 们 必 须 对 斯 图 亚 特 王 朝 和 都 铎 王 朝 进 行 深 入 的 调 查 研 究 ， 而 在 １ ６ ４ ０ 年 运 用 １ ４ 和 １ ５ 世 纪 的 各 项 原 则 ， 实 际 上 就 是 发 动 一 场 革 命 。 在 当 代 ， 维 护 下 院 的 权 利 ， 反 对 上 院 ， 从 表 面 上 看 ， 是 坚 持 老 的 宪 法 权 利 ， 但 是 要 在 使 下 院 成 为 整 个 国 家 的 代 表 的 新 环 境 下 这 样 做 ， 实 际 上 就 是 破 天 荒 第 一 次 在 牢 固 的 基 础 上 建 立 民 主 ， 而 这 又 是 实 行 一 场 革 命 。 现 在 ， 那 些 实 行 一 场 革 命 的 人 必 须 了 解 他 们 是 否 在 领 导 世 界 。 他 们 需 要 有 一 种 社 会 理 论 — — 事 实 上 ， 比 较 彻 底 的 运 动 的 鼓 吹 者 总 是 有 这 样 一 种 理 论 ； 尽 管 如 我 们 已 指 出 的 ， 理 论 来 自 他 们 感 觉 到 的 实 际 需 要 ， 故 而 容 易 赋 予 仅 仅 有 暂 时 性 价 值 的 思 想 以 永 恒 真 理 的 性 质 ， 但 并 不 因 此 而 被 当 做 不 太 重 要 而 弃 之 不 顾 。 理 论 一 旦 形 成 ， 就 对 其 拥 护 者 产 生 作 用 ， 为 他 们 的 工 作 指 示 方 向 ， 加 强 团 结 。 它 反 过 来 又 成 为 一 支 真 正 的 历 史 性 力 量 ， 其 凝 聚 性 和 恰 当 性 的 程 度 不 只 是 学 术 上 感 兴 趣 的 问 题 ， 而 且 也 是 具 有 实 际 意 义 的 问 题 。 再 者 ， 理 解 一 场 运 动 的 进 程 ， 通 过 了 解 其 思 想 家 和 政 治 家 所 抱 有 的 一 系 列 观 点 ， 要 比 通 过 研 究 各 种 迂 迴 曲 折 的 政 治 事 件 以 及 繁 复 纷 纭 的 党 争 来 了 解 明 白 容 易 得 多 。 观 点 自 然 会 影 响 处 理 问 题 的 方 法 ， 无 论 是 纯 理 论 的 问 题 还 是 实 际 的 问 题 。 对 于 历 史 学 家 来 说 ， 观 第 三 章 理 论 的 发 展 ２ ７ ① 皮 姆 （ １ ５ ８ ３ — １ ６ ４ ３ ） ： 英 格 兰 政 治 家 。 — — 译 者