河北建投能源投资股份有限公司2016年度报告

河北建投能源投资股份有限公司2016年度报告 根据公司的财务状况、经营成果和现金流量的实际情况,2016年度利润分配预案如下:以公司2016 年12月31日总股本1,701.626,376股为基数,每10股派发现金股利400元(含税),共分配利润 716,650,55040元 三、承诺事项履行情况 l、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报 告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺亭项承谱方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 根据上述承诺,建投集 建投集团出具避免同业竞争的承诺和具体措施 团己将其持有的业绩状 诺将全力支持建投能源在火力发电领域的发展 况良好且符合注入条件 未来在境内的新建火电项目及火电业务相关的资 的河北大唐国际王滩发 产运作、并购等机会优先提供给建投能源:对于盈 电有限责任公司30%股 利较好但暂不具备注入条件的火电资产,建投集团2013年11月1日资产重组完成后权、国电河北龙山发电 力争在本次交易完成后三年内使之符合上市条件2013年12月4日三年和五年内有限责任公司2943 并注入建投能源:对于盈利能力较差且短期内难以 股权、国电承德热电有 改善的火电资产,建投集团后续将通过整改,力争 限公司35%股权、承德 在本次交易完成后五年使之符合上市条件并注入 龙新热力有限责任公司 5%股权转让予本公 建投集团出具减少和规范关联交易的承诺,承 诺将尽力减少与本公司的关联交易。对于无法避免 的业务往来或交易均按照公平、公允和等价有偿的2013年11月1日长期 该承诺正在严格履行 3.建投集团出具关于财务公司与建投能源业务往 来的承诺,承诺保证建投能源与财务公司业务往来013年11月01日长期 该承诺正在严格履行 的独立性与公允性 4.建投集团承诺在本次发行股份购买资产中所取 自2014年4月 得的建投能源股票自新增股份上市之日起三十六1203年09月25日23日起356个月出正在严格履行 个月不进行转让 资产组时所 该承诺正在严格履行 建投集团 中沧东发电2016年度 经审计的净利润为 6715631万元,扣除非 5.建投集团承诺本次重大重组标的公司沧东发电 经常性损益后的净利润 在盈利补偿期间(2014年、2015年和2016年)实 为67,316.06万元,实现 能源的累积数,不低于资产评估报告中所预测的论/013年09月25日2014年、2015数高于盈利预测数 现的扣除非经常性损益后的净利润中归属于建投 年和2016 8,991.38万元。因此 东发电净利润中归属于建投能源的累积数。否则 2016年沧东发电扣除 建投集团同意就差额部分给予本公司补偿 非经常性损益后的净利 累积数已达到盈利预测 平,建投集团不需给 予公司补偿 .建投集团承诺本次发行股份购买资产完成后 将按照相关法律法规的要求,使公司在业务、资产2013年11月01日长期 该承诺正在严格履行 财务、人员、机构等方面保持独立性 7.建投集团出具关于标的公司土地房屋情况的承 诺,承诺将促使宣化热电在2013年12月31日前 截至2013年12月31 解决并完善相应土地权属瑕疵问题,如因土所所有 日,宣化热电未办理完 汉属瑕疵问题导致建投能源或宣化热电受到损失 成相关瑕疵土地的权属 建投集团将进行全额现金补偿:对于沧东发电以及2013年11月01日长期 明,建投集团己履行 河发电的土地、房产的权属瑕疵问题,如因此问 承诺,向宣化热电支付 题导致建投能源或相关标的公司受到损失,将对建 土地补偿金共计 投能源或相关标的公司进行补偿 1,81225万元。 承诺是否及时 履行

河北建投能源投资股份有限公司 2016 年度报告 25 根据公司的财务状况、经营成果和现金流量的实际情况，2016 年度利润分配预案如下：以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 1,791,626,376 股为基数，每 10 股派发现金股利 4.00 元（含税），共分配利润 716,650,550.40 元。 三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报 告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 资产重组时所 作承诺 建投集团 1．建投集团出具避免同业竞争的承诺和具体措施， 承诺将全力支持建投能源在火力发电领域的发展， 未来在境内的新建火电项目及火电业务相关的资 产运作、并购等机会优先提供给建投能源；对于盈 利较好但暂不具备注入条件的火电资产，建投集团 力争在本次交易完成后三年内使之符合上市条件 并注入建投能源；对于盈利能力较差且短期内难以 改善的火电资产，建投集团后续将通过整改，力争 在本次交易完成后五年使之符合上市条件并注入 建投能源。 2013 年 11 月 1 日 2013 年 12 月 4 日 资产重组完成后 三年和五年内 根据上述承诺，建投集 团已将其持有的业绩状 况良好且符合注入条件 的河北大唐国际王滩发 电有限责任公司 30%股 权、国电河北龙山发电 有限责任公司 29.43% 股权、国电承德热电有 限公司 35%股权、承德 龙新热力有限责任公司 35% 股 权 转 让 予 本 公 司。 2．建投集团出具减少和规范关联交易的承诺，承 诺将尽力减少与本公司的关联交易。对于无法避免 的业务往来或交易均按照公平、公允和等价有偿的 原则进行。 2013 年 11 月 1 日 长期 该承诺正在严格履行 中。 3．建投集团出具关于财务公司与建投能源业务往 来的承诺，承诺保证建投能源与财务公司业务往来 的独立性与公允性。 2013 年 11 月 01 日 长期 该承诺正在严格履行 中。 4．建投集团承诺在本次发行股份购买资产中所取 得的建投能源股票自新增股份上市之日起三十六 个月不进行转让。 2013 年 09 月 25 日 自 2014 年 4 月 23 日起 36 个月 内 该承诺正在严格履行 中。 5．建投集团承诺本次重大重组标的公司沧东发电 在盈利补偿期间（2014 年、2015 年和 2016 年）实 现的扣除非经常性损益后的净利润中归属于建投 能源的累积数，不低于资产评估报告中所预测的沧 东发电净利润中归属于建投能源的累积数。否则， 建投集团同意就差额部分给予本公司补偿。 2013 年 09 月 25 日 2014 年、2015 年和 2016 年 该承诺正在严格履行 中。沧东发电 2016 年度 经审计的净利润为 67,156.31 万元，扣除非 经常性损益后的净利润 为 67,316.06 万元，实现 数 高 于 盈 利 预 测 数 8,991.38 万元。因此， 2016 年沧东发电扣除 非经常性损益后的净利 润中归属于建投能源的 累积数已达到盈利预测 水平，建投集团不需给 予公司补偿。 6．建投集团承诺本次发行股份购买资产完成后， 将按照相关法律法规的要求，使公司在业务、资产、 财务、人员、机构等方面保持独立性。 2013 年 11 月 01 日 长期 该承诺正在严格履行 中。 7．建投集团出具关于标的公司土地房屋情况的承 诺，承诺将促使宣化热电在 2013 年 12 月 31 日前 解决并完善相应土地权属瑕疵问题，如因土所所有 权属瑕疵问题导致建投能源或宣化热电受到损失， 建投集团将进行全额现金补偿；对于沧东发电以及 三河发电的土地、房产的权属瑕疵问题，如因此问 题导致建投能源或相关标的公司受到损失，将对建 投能源或相关标的公司进行补偿。 2013 年 11 月 01 日 长期 截至 2013 年 12 月 31 日，宣化热电未办理完 成相关瑕疵土地的权属 证明，建投集团已履行 承诺，向宣化热电支付 土地补偿金共计 1,812.25 万元。 承诺是否及时 履行 是

河北建投能源投资股份有限公司2016年度报告 如承诺超期未 厦行宪毕的,应 详细说明未 成展行的具|不适用 步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 √适用口不适用 利预测资产预测起始预测终止当期预测当期实际未达预测的原预测披露 或项目名称时间 时间业绩(万元)业绩(万元)原因(如适用)日期原预测披露索引 http://www.cninfo 重大重组收购 com.cn/cninfo-ne 标的公司之沧2016年012016年12 东发电2016年月01日|月31日 583246867,156.31不适用 2013年10月 ain bulletin detal lrue/63163136a 盈利预测 nounce Time=201 3-10-17 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √适用口不适用 建投集团承诺沧东发电在盈利补偿期间(2014年、2015年和2016年)实现的扣除 非经常性损益后的净利润中归属于建投能源的累积数,不低于资产评估报告中所预测的 沧东发电净利润中归属于建投能源的累积数。否则,建投集团同意就差额部分给予本公 司补偿。2016年沧东发电扣除非经常性损益后的净利润中归属于建投能源的累积数已达 到盈利预测水平,建投集团不需给予公司补偿。建投集团关于沧东发电的盈利补偿承诺 已履行完毕 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 口适用√不适用

河北建投能源投资股份有限公司 2016 年度报告 26 如承诺超期未 履行完毕的，应 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 达到原盈利预测及其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用 盈利预测资产 或项目名称 预测起始 时间 预测终止 时间 当期预测 业绩（万元） 当期实际 业绩（万元） 未达预测的 原因（如适用） 原预测披露 日期 原预测披露索引 重大重组收购 标的公司之沧 东发电 2016 年 盈利预测 2016年01 月 01 日 2016 年 12 月 31 日 58,324.68 67,156.31 不适用 2013 年 10 月 17 日 http://www.cninfo. com.cn/cninfo-ne w/disclosure/szse_ main/bulletin_deta il/true/63163136?a nnounceTime=201 3-10-17 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 建投集团承诺沧东发电在盈利补偿期间（2014 年、2015 年和 2016 年）实现的扣除 非经常性损益后的净利润中归属于建投能源的累积数，不低于资产评估报告中所预测的 沧东发电净利润中归属于建投能源的累积数。否则，建投集团同意就差额部分给予本公 司补偿。2016 年沧东发电扣除非经常性损益后的净利润中归属于建投能源的累积数已达 到盈利预测水平，建投集团不需给予公司补偿。建投集团关于沧东发电的盈利补偿承诺 已履行完毕。 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告” 的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用

河北建投能源投资股份有限公司2016年度报告 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 详见本报告第十节“财务报告第八、合并范围的变更”。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 曹忠志、王海英 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 公司聘请利安达会计师事务所(特殊普通合伙)实施2016年度内部控制审计。公 司聘请西南证券股份有限公司为2015年非公开发行股票事项的保荐人,2016年6月因 相关批复文件到期失效,此次发行工作终止 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项

河北建投能源投资股份有限公司 2016 年度报告 27 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 详见本报告第十节 “财务报告第八、合并范围的变更”。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 108 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 曹忠志、王海英 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 公司聘请利安达会计师事务所（特殊普通合伙）实施 2016 年度内部控制审计。公 司聘请西南证券股份有限公司为 2015 年非公开发行股票事项的保荐人，2016 年 6 月因 相关批复文件到期失效，此次发行工作终止。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项

河北建投能源投资股份有限公司2016年度报告 十二、重大诉讼、仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √适用口不适用 报告期内,公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较 的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 2016年4月,经2016年第二次临时股东大会审议批准,公司设立了第一期员工持 股计划。本期员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下属 子公司的员工,资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金, 本计划筹集资金总额不超过6,200万元,委托兴证证券资产管理有限公司设立的“鑫众 建投能源1号定向资产管理计划”进行管理。2016年4月19日-21日完成公司股东 的购买,累计买入6,453,932股,占公司总股本的0.36%。本次员工持股计划的存续期 为24个月,锁定期为12个月 关于本期员工持股计划的设立和实施情况详见公司于2016年4月13日在巨潮资讯 网刊登的《第 期员工持股计划方案》 (http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szsemain/bulletindetail/true/120216974 5? announceTime=2016-04-13,)以及于4月23日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮 资讯网刊登的《关于公司第一期员工持股计划完成股票购买的公告》 (http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szsemain/bulletindetail/true/120222807 8 announce Time=2016-04-23)

河北建投能源投资股份有限公司 2016 年度报告 28 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较 大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 2016 年 4 月，经 2016 年第二次临时股东大会审议批准，公司设立了第一期员工持 股计划。本期员工持股计划的参与对象为公司董事、监事、高级管理人员、公司及下属 子公司的员工，资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及其他合法合规方式获得的资金， 本计划筹集资金总额不超过 6,200 万元，委托兴证证券资产管理有限公司设立的“鑫众 —建投能源 1 号定向资产管理计划”进行管理。2016 年 4 月 19 日—21 日完成公司股东 的购买，累计买入 6,453,932 股，占公司总股本的 0.36%。本次员工持股计划的存续期 为 24 个月，锁定期为 12 个月。 关于本期员工持股计划的设立和实施情况详见公司于 2016 年 4 月 13 日在巨潮资讯 网 刊登的《第一期员工持股计划方案》 （http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/120216974 5?announceTime=2016-04-13，）以及于 4 月 23 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮 资 讯 网 刊 登 的 《 关 于 公 司 第 一 期 员 工 持 股 计 划 完 成 股 票 购 买 的 公 告 》 （http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/120222807 8?announceTime=2016-04-23）

河北建投能源投资股份有限公司2016年度报告 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 关联关系 关联交易关联交易关联交易 是否超过关联交/可获舞的 类型 内容定价原则 获批额度结算方式 同类交易故露日期 素引 无同类交 016年 建投铁受同一股东接受燃料|运杂费协商定价协商定价21568110002314否|合同约完易市价/aOghttp://u 路公司控制运输服务 兴泰|受同一股东 公司控制 销售商品电量销售协商定价 s404721同约定无同类交4月kwes main/bul 兴泰受同一股 不低于同2016年 公司|控制/销售 销售商品替代发电协商定价协商定价6940855214%368是合同约定类交易价4月 国融受同一股东综合能源合同能源按约定比按约定比 公司 例分享节倒分节209357100180是合同约定|无同类交[G4月090604 控事 能效益|能效益 合计 1,27552 大额销货退遇回的详细情况 不适用 按类别对本期将生的日常关酰交愚进行公司216年日常关联交易实际发生额略高于年初预计金额,原因为公司下属发电公司替代发电交易 金额计的,在报告期内的实际行情况 价格和数量及合同能源管理交易节能效益较年初预计略有变化 交易价格与市场参考价格差异较大的原因不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √适用口不适用 详见“5、其他重大关联交易”相关内容。 4、关联债权债务往来 √适用口不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √是口否 应收关联方债权 关联方」关联关系形成原因是否存在期初余额本期新增佥|本期收回金利率|本期利息期末余额」

河北建投能源投资股份有限公司 2016 年度报告 29 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 获批的交 易额度 （万元） 是否超过 获批额度 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露 索引 建投铁 路公司 受同一股东 控制 接受燃料 运输服务 运杂费 协商定价 协商定价 2,156.81 100.00% 2,314 否 合同约定 无同类交 易市价 2016 年 04 月 09 日 http://ww w.cninfo. com.cn/c ninfo-ne w/disclos ure/szse_ main/bull etin_deta il/true/12 0215633 0?announ ceTime= 2016-04- 09 兴泰 公司 受同一股东 控制 销售商品 电量销售 协商定价 协商定价 84.29 0.01% 171 否 合同约定 无同类交 易市价 2016 年 04 月 09 日 兴泰 公司 受同一股东 控制 销售商品 替代发电 协商定价 协商定价 6,940.85 52.14% 5,368 是 合同约定 不低于同 类交易价 格 2016 年 04 月 09 日 国融 公司 受同一股东 控制 综合能源 服务 合同能源 管理 按约定比 例分享节 能效益 按约定比 例分享节 能效益 2,093.57 100% 1,820 是 合同约定 无同类交 易市价 2016 年 04 月 09 日 合计 -- -- 11,275.52 -- 9,673 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进行 总金额预计的，在报告期内的实际履行情况 （如有） 公司 2016 年日常关联交易实际发生额略高于年初预计金额，原因为公司下属发电公司替代发电交易的 价格和数量及合同能源管理交易节能效益较年初预计略有变化。 交易价格与市场参考价格差异较大的原因 （如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 详见“5、其他重大关联交易”相关内容。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权 关联方 关联关系 形成原因 是否存在 期初余额 本期新增金 本期收回金 利率 本期利息 期末余额