成都市兴蓉环境股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P31-P35

成都市兴蓉环境股份有限公司2019年年度报告全文三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用承诺承诺承诺事由诺承诺类型承诺内容时间期限概行情况股改承诺兴蓉集团严兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司收购报告书》中做出如下承诺:关于上市公司独立性的承诺公司在资产、人员、财务、格按照承诺, 履行承诺义其他承诺机构和业务方面的完整性和独立性,不利用上市公司违规提供长期担保,不占用上市公司资金,减少并规范关联交易,避免同业月19 务,目前承诺团仍在履行过竟争。程中关于关联交易的承诺为规范和减少关联交易,兴蓉集团承诺: 本次重大资产重组完成后,兴蓉集团将采用如下措施规范可能发生的关联交易:(一)尽量避免或减少与上市公司及其下属兴蓉集团严关于同业公司之间的关联交易。(二)对于无法避免或有合理理由存在收购报告书或架争关因关联交易,将与上市公可依法签订规范的关联交易协议,并按P格技照承诺交易、资金照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定/0g 履行承诺义权益变动报告长期务,目前承诺书中所作承诺占用方面履行批准程序:关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方仍在履行过的承诺交易价格具有公允性:保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。(三)保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润,不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益关于同业竞争、关联关于避免同业竞争的承诺兴蓉集团承诺:在兴蓉集团作为上市格按照承诺交易、资金公司控股股东期间,兴蓉集团及其所控制的其他企业将不从事履行承诺义长期占用方面任何与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务。务,目前承诺仍在履行过的承诺程中。兴蓉集团严兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司重大资产置换及发行股份格按照承诺, 资产重组时所蓉作承诺其他承诺购买资产暨关联交易报告书》中:关于上市公司独立性的承诺、年08长期|履行承诺义关于避免同业竞争的承诺、关于关联交易的承诺内容同上务,承诺仍在履行过程中 chin乡 www.cninfocom.cn

成都市兴蓉环境股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺无无无收购报告书或权益变动报告书中所作承诺兴蓉集团其他承诺兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司收购报告书》中做出如下承诺：关于上市公司独立性的承诺公司在资产、人员、财务、机构和业务方面的完整性和独立性，不利用上市公司违规提供担保，不占用上市公司资金，减少并规范关联交易，避免同业竞争。 2009 年 08 月 19 日长期兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，目前承诺仍在履行过程中。兴蓉集团关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于关联交易的承诺为规范和减少关联交易，兴蓉集团承诺：本次重大资产重组完成后，兴蓉集团将采用如下措施规范可能发生的关联交易：（一）尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易。（二）对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。（三）保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。 2009 年 08 月 19 日长期兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，目前承诺仍在履行过程中。兴蓉集团关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于避免同业竞争的承诺兴蓉集团承诺：在兴蓉集团作为上市公司控股股东期间，兴蓉集团及其所控制的其他企业将不从事任何与上市公司构成竞争或可能构成竞争的业务。 2009 年 08 月 19 日长期兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，目前承诺仍在履行过程中。资产重组时所作承诺兴蓉集团其他承诺兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》中："关于上市公司独立性的承诺、关于避免同业竞争的承诺、关于关联交易的承诺"内容同上。 2009 年 08 月 19 日长期兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，承诺仍在履行过程中

成都市兴蓉环境股份有限公司2019年年度报告全文兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司重大资产置换及发行股份兴蓉集团严购买资产暨关联交易报告书》中做出的其它承诺如下:关于排2009 格按照承诺, 其他承诺小水公司设立时出资情况的承诺函兴蓉集团特别承诺,如因排水年09 长期履行承诺义公司设立时的上述不规范行为,导致排水公司、排水公司未来月07 团股东或/和其实际控制人、排水公司债权人等遭受任何损失,兴日履行过程中。蓉集团将承担全部赔偿责任。关于排水公司部分负债未履行债务转移手续事项的承诺函: 兴蓉集团严 2009 蓉集团承诺,如因排水公司存量水务资产整合过程中部分债务格按照承诺, 年11 任或遭受了任何损失,兴蓉集团将在接到排水公司书面通知后/08长期履行承诺义其他承诺|转移未履行法定程序而导致排水公司因该等事项承担了任何责团什个工作日内,向排水公司作出全额补偿。履行过程中。关于排水管网维护的承诺函兴蓉集团出具承诺:如因相关主兴蓉集团严兴蓉集团部门不再承担成都市中心城区雨污管网维护及其相关费用其他承诺|此导致雨污管网无法获得有效维护和管理,兴蓉集团将承担成/12 格按照承诺, 长期履行承诺义月09 都市中心城区雨污管网的维护、管理及其相关费用,由此给排务,承诺仍在水公司造成损失的,兴蓉集团将承担全额赔偿责任。履行过程中。公司在非公开发行中所作承诺:公司承诺本公司董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和证监会的有关规定,承诺自本公司非公开发行票新增股份上市之日起:(一)承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息并接受证监会和深交所的监督管理;(二)承诺本公司在知悉可公司严格按能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息年04 管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批浮/月10长期承诺义务,承其他承诺后,将及时予以公开澄清:(三)承诺本公司董事、监事、高级诺仍在履行不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本过程中公司股票的买卖活动。本公司保证向深交所提交的文件没有虚首次公开发行假陈述或者重大遗漏,并在提出上市申请期间,未经深交所同或再融资时所意,不擅自披露有关信息:(四)承诺公司本次非公开发行股票作承诺不会导致公司产生新的同业竞争或对公司的关联交易事项带来实质影响公司控股股东在非公开发行中所作承诺。关于化解自来水公司对成都城市燃气有限责任公司(简称"燃气公司")担保的潜在偿债风险承诺依据兴蓉集团兴蓉投资签署的附条件生效的股权兴蓉集团严 2010 转让协议,兴蓉集团拟将其持有的自来水公司100%股权全部车 2023格按照承诺, 护社会公众股股东利益,兴蓉集团特承诺如下:自来水公司因月/年6月履行承诺义其他承诺|让给兴蓉投资,因自来水公司存在对外担保的情形,为充分保 26日务,承诺仍在团履行对成都城市燃气有限责任公司法国政府贷款担保责任而产履行过程中。生的任何经济损失,由兴蓉集团以现金方式全额承担,确保自来水公司不会产生任何损失 chin乡 www.cninfocom.cn

成都市兴蓉环境股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 兴蓉集团其他承诺兴蓉集团在《蓝星清洗股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书》中做出的其它承诺如下：关于排水公司设立时出资情况的承诺函兴蓉集团特别承诺，如因排水公司设立时的上述不规范行为，导致排水公司、排水公司未来股东或/和其实际控制人、排水公司债权人等遭受任何损失，兴蓉集团将承担全部赔偿责任。 2009 年 09 月 07 日长期兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，承诺仍在履行过程中。兴蓉集团其他承诺关于排水公司部分负债未履行债务转移手续事项的承诺函：兴蓉集团承诺，如因排水公司存量水务资产整合过程中部分债务转移未履行法定程序而导致排水公司因该等事项承担了任何责任或遭受了任何损失，兴蓉集团将在接到排水公司书面通知后十个工作日内，向排水公司作出全额补偿。 2009 年 11 月 08 日长期兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，承诺仍在履行过程中。兴蓉集团其他承诺关于排水管网维护的承诺函兴蓉集团出具承诺：如因相关主管部门不再承担成都市中心城区雨污管网维护及其相关费用，由此导致雨污管网无法获得有效维护和管理，兴蓉集团将承担成都市中心城区雨污管网的维护、管理及其相关费用，由此给排水公司造成损失的，兴蓉集团将承担全额赔偿责任。 2009 年 12 月 09 日长期兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，承诺仍在履行过程中。首次公开发行或再融资时所作承诺兴蓉投资其他承诺公司在非公开发行中所作承诺：公司承诺本公司董事会将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、法规和证监会的有关规定，承诺自本公司非公开发行股票新增股份上市之日起：（一）承诺真实、准确、完整、公平和及时地公布定期报告、披露所有对投资者有重大影响的信息，并接受证监会和深交所的监督管理；（二）承诺本公司在知悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开澄清；（三）承诺本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员将认真听取社会公众的意见和批评，不利用已获得的内幕消息和其他不正当手段直接或间接从事本公司股票的买卖活动。本公司保证向深交所提交的文件没有虚假陈述或者重大遗漏，并在提出上市申请期间，未经深交所同意，不擅自披露有关信息；（四）承诺公司本次非公开发行股票不会导致公司产生新的同业竞争或对公司的关联交易事项带来实质影响。 2011 年 04 月 10 日长期公司严格按照承诺，履行承诺义务，承诺仍在履行过程中。兴蓉集团其他承诺公司控股股东在非公开发行中所作承诺：关于化解自来水公司对成都城市燃气有限责任公司（简称"燃气公司"）担保的潜在偿债风险承诺依据兴蓉集团兴蓉投资签署的附条件生效的股权转让协议，兴蓉集团拟将其持有的自来水公司 100%股权全部转让给兴蓉投资，因自来水公司存在对外担保的情形，为充分保护社会公众股股东利益，兴蓉集团特承诺如下：自来水公司因履行对成都城市燃气有限责任公司法国政府贷款担保责任而产生的任何经济损失，由兴蓉集团以现金方式全额承担，确保自来水公司不会产生任何损失。 2010 年 10 月 08 日 2023 年6月 26 日兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，承诺仍在履行过程中

成都市兴蓉环境股份有限公司2019年年度报告全文关于自来水公司设立时出资情况的承诺函:自来水公司设立时, 兴蓉集团严兴蓉集团用于出资的原成都市自来水总公司整体经营性净资产2011 格按照承诺, 未履行评估手续,存在瑕疵。兴蓉集团特别承诺:“如因自来水年1 其他承诺长期履行承诺义公司改制时的上述不规范行为,导致自来水公司、自来水公司月09 团未来股东或/和其实际控制人、自来水公司债权人等遭受任何损日履行过程中。失,兴蓉集团将承担全部赔偿责任"。股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时是履行如承诺超期未履行完毕的当详细说明未报告期内,公司不存在承诺超期未履行完毕的情况。完成履行的具体原因及下步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明适用√不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况口适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告的说明口适用V不适用六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用口不适用计政策变更的内容和原因审批程序备注照财政部2017年颁发的《企业会隆经本公司按照财政部2017年颁发的《企业会计准则第22号一一金十准则第22号——金融工具确认萬八届董上具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产和计量》《企业会计准则第23号|事会第二栘移》《企业会计准则第24号一一套期会计》《企业会计金融资产转移》《企业会计准二次会则第37号一一金融工具列报》(上述四项准则以下简称则第24号—套期会计》《企业会议审议通“新金融工具准则”)的要求,公司于2019年1月1日起准则第37号——金融工具列报》过行上述新金融工具准则,并按新金融工具准则要求进行会 chin乡 www.cninfocom.cn

成都市兴蓉环境股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 兴蓉集团其他承诺关于自来水公司设立时出资情况的承诺函：自来水公司设立时，兴蓉集团用于出资的原成都市自来水总公司整体经营性净资产未履行评估手续，存在瑕疵。兴蓉集团特别承诺："如因自来水公司改制时的上述不规范行为，导致自来水公司、自来水公司未来股东或/和其实际控制人、自来水公司债权人等遭受任何损失，兴蓉集团将承担全部赔偿责任"。 2011 年 11 月 09 日长期兴蓉集团严格按照承诺，履行承诺义务，承诺仍在履行过程中。股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划报告期内，公司不存在承诺超期未履行完毕的情况。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注按照财政部2017年颁发的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 23 号 ——金融资产转移》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》经本公司第八届董事会第二十二次会议审议通过。按照财政部2017年颁发的《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》《企业会计准则第 24 号——套期会计》《企业会计准则第 37 号——金融工具列报》（上述四项准则以下简称 “新金融工具准则”）的要求，公司于2019 年1月 1日起执行上述新金融工具准则，并按新金融工具准则要求进行会计

成都市兴蓉环境股份有限公司2019年年度报告全文的要求,变更相应会计政策,并按表披露。规定于2019年月1日开始执行安照财政部2019年4月30日印发的本公司按照《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通《关于修订印发2019年度一般企第八届董椥知》(财会(2019)6号)的规定,本集团采用修订后的财业财务报表格式的通知》(财会事会第二}务报表格式编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及 (2019)6号)规定,对2019年度中十六次会似后期间的财务报表期财务报表及以后期间的财务报表议审议通行新会计政策安照财政部2019年新修订的《企业按照财政部发布的《关于印发修订<企业会计准则第7号侩会计准则第7号—一非货币性资产非货币性资产交换>的通知》(财会(2019)8号)及《关于交换》(财会(2019)8号)《企业即发修订<企业会计准则第12号——债务重组>的通知》(则侩会计准则第12号——债务重组》( 会(2019)9号)的有关要求,公司对会计政策进行变更, 侩会(2019)9号)的要求,变更会并于2019年月1日开始执行策,并按规定于2019年1月1日开七、报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明口适用√不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明适用口不适用 (一)新设立子公司岳池兴蓉公司 2019年3月,本公司与全资子公司水务建设公司合资设立岳池兴蓉公司,注册资本人民币10,0000万元,本公司持股比例9800%、水务建设公司持股比例200% (二)新设立子公司空港水务公司 2019年7月,本公司与成都国际空港新城投资集团有限公司合资设立空港水务公司,注册资本人民币20,00000万元,成都国际空港新城投资集团有限公司持股比例为40%,本公司持股比例为60%‰。 (三)新设立子公司简阳成环公司 2019年12月,本公司设立全资子公司简阳成环公司,注册资本人民币1,0000万元。 (四)新设立茂县兴蓉公司 2019年1月,本公司下属阿坝兴蓉公司设立全资子公司茂县兴蓉公司,注册资本人民币 6,50000万元。 (五)新设立理县兴蓉公司 2019年3月,本公司下属阿坝兴蓉公司与理县祥润供排水环境运营管理有限责任公司合资设立理县兴蓉公司,注册资本人民币5,50000万元,阿坝兴蓉公司持股比例9500% (六)注销成都兴蓉拉豪环保技术有限公司 2018年10月15日,本公司召开第八届董事会第十三次会议,审议通过了《关于清算注销成都兴蓉拉豪环保技术有限公司的议案》。2019年7月25日,拉豪公司完成清算注销 chin乡 www.cninfocom.cn

成都市兴蓉环境股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 的要求，变更相应会计政策，并按规定于2019年1月1日开始执行。报表披露。按照财政部2019年4月30日印发的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）规定，对2019年度中期财务报表及以后期间的财务报表执行新会计政策。经本公司第八届董事会第二十六次会议审议通过。按照《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）的规定，本集团采用修订后的财务报表格式编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表。按照财政部2019年新修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（财会〔2019〕8号）《企业会计准则第12号——债务重组》（财会〔2019〕9号）的要求，变更会计政策，并按规定于2019年1月1日开始执行。按照财政部发布的《关于印发修订<企业会计准则第7号—— 非货币性资产交换>的通知》（财会〔2019〕8号）及《关于印发修订<企业会计准则第12号——债务重组>的通知》（财会〔2019〕9号）的有关要求，公司对会计政策进行变更，并于2019年1月1日开始执行。七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用（一）新设立子公司岳池兴蓉公司 2019 年 3 月，本公司与全资子公司水务建设公司合资设立岳池兴蓉公司，注册资本人民币 10,000.00 万元，本公司持股比例 98.00%、水务建设公司持股比例 2.00%。（二）新设立子公司空港水务公司 2019 年 7 月，本公司与成都国际空港新城投资集团有限公司合资设立空港水务公司，注册资本人民币 20,000.00 万元，成都国际空港新城投资集团有限公司持股比例为 40%，本公司持股比例为 60%。（三）新设立子公司简阳成环公司 2019 年 12 月，本公司设立全资子公司简阳成环公司，注册资本人民币 1,000.00 万元。（四）新设立茂县兴蓉公司 2019 年 1 月，本公司下属阿坝兴蓉公司设立全资子公司茂县兴蓉公司，注册资本人民币 6,500.00 万元。（五）新设立理县兴蓉公司 2019年3月，本公司下属阿坝兴蓉公司与理县祥润供排水环境运营管理有限责任公司合资设立理县兴蓉公司，注册资本人民币5,500.00万元，阿坝兴蓉公司持股比例95.00%。（六）注销成都兴蓉拉豪环保技术有限公司 2018 年 10 月 15 日，本公司召开第八届董事会第十三次会议，审议通过了《关于清算注销成都兴蓉拉豪环保技术有限公司的议案》。2019 年 7 月 25 日，拉豪公司完成清算注销