华北制药股份有限公司2014年年度报告

2014年年度报告 公司代码:600812 公司简称:华北制药 华北制药股份有限公司 600812 2014年年度报告 NCPC

2014 年年度报告 1 公司代码：600812 公司简称：华北制药 华北制药股份有限公司 600812 2014 年年度报告

2014年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中天运会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人杨海静先生、总经理刘文富先生、总会计师及财务负责人王立鑫先生、会计机 构负责人李建军先生声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经中天运会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2014年度母公司实现净利润45,800,121.31 元,根据《公司章程》规定提取10%的法定盈余公积4,580,012.13元,加上年初未分配利润 836,312,928.52元,2014年末的未分配利润为877,533,037.70元。 鉴于公司2014年盈利水平一般,且公司正处于战略调整期,产品结构调整、搬迁改造、节能 减排及环保投入等资金需求较大,拟定2014年度公司不进行利润分配,不进行资本公积金转增股 本。未分配利润主要用于补充流动资金和再投入 六、前瞻性陈述的风险声明 本年度报告内容中涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性,不构成公司对投资者的实 质承诺,请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

2014 年年度报告 2 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人杨海静先生、总经理刘文富先生、总会计师及财务负责人王立鑫先生、 会计机 构负责人李建军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2014年度母公司实现净利润45,800,121.31 元，根据《公司章程》规定提取 10%的法定盈余公积4,580,012.13元，加上年初未分配利润 836,312,928.52元，2014 年末的未分配利润为877,533,037.70元。 鉴于公司2014年盈利水平一般，且公司正处于战略调整期，产品结构调整、搬迁改造、节能 减排及环保投入等资金需求较大，拟定2014年度公司不进行利润分配，不进行资本公积金转增股 本。未分配利润主要用于补充流动资金和再投入。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本年度报告内容中涉及的未来计划等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实 质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否

2014年年度报告 目录 第一节 释义及重大风险提示 第二节 公司简介 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节 董事会报告 第五节 重要事项 第六节 股份变动及股东情况 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第八节 公司治理 第九节 内部控制 第十节 财务报告 备查文件目录 3

2014 年年度报告 3 目录 第一节 释义及重大风险提示.........................................................................................................4 第二节 公司简介.............................................................................................................................4 第三节 会计数据和财务指标摘要.................................................................................................6 第四节 董事会报告.........................................................................................................................7 第五节 重要事项...........................................................................................................................17 第六节 股份变动及股东情况.......................................................................................................23 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................31 第八节 公司治理...........................................................................................................................40 第九节 内部控制...........................................................................................................................43 第十节 财务报告...........................................................................................................................44 第十一节 备查文件目录.................................................................................................................126

2014年年度报告 第一节释义及重大风险提示 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 本公司/公司/华北制药 指华北制药股价有限公司 冀中能源集团 指 《中能源集团有限责任公司 华药集团 指华北制药集团有限责任公司 证监会 指中国证券监督管理委员会 上交所 指上海证券交易所 公司法 指中华人民共和国公司法 华人民共和国证券法 报告期 指2014年1月1日至2014年12月31日的会计期间 指 Good Manufacturing Practice,药品生产质量管理规范 原料药 Active Pharmaceutical Ingredient,药物活性成份,具 指有一定药理活性、用作生产制剂的化学物质 制剂药 Finished Dosage Forms,剂量形式的药物,如片剂、针剂 指及胶囊等 Generic drug,以其有效成分的化学名命名的,模仿业已 仿制药 指存在的创新药,在药学指标和治疗效果上与创新药是完全 等价的药品 指 Good Supply Practice,药品经营质量管理规范 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司经营存在的风险,敬请查阅本报告第四节董事会报告中关于 公司未来发展的讨论与分析”中”可能面对的风险”部分。 第二节公司简介 公司信息 公司的中文名称 华北制药股份有限公司 公司的中文简称 华北制药 公司的外文名称 NORTH CHINA PHARMACEUTICAL COMPANY LTD 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 杨海静 公司电话总机 0311-85993999 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 常志山 许建文 联系地址 河北省石家庄市和平东路388号 河北省石家庄市和平东路38号 电话 311-86691718 311-86696493 传真 0311-86060942 0311-86060942 电子信箱 changzhishanencpc.com lxujianwenencpc.com

2014 年年度报告 4 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/华北制药 指 华北制药股份有限公司 冀中能源集团 指 冀中能源集团有限责任公司 华药集团 指 华北制药集团有限责任公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日的会计期间 GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 原料药 指 Active Pharmaceutical Ingredient，药物活性成份，具 有一定药理活性、用作生产制剂的化学物质。 制剂药 指 Finished Dosage Forms，剂量形式的药物，如片剂、针剂 及胶囊等 仿制药 指 Generic Drug，以其有效成分的化学名命名的，模仿业已 存在的创新药，在药学指标和治疗效果上与创新药是完全 等价的药品 GSP 指 Good Supply Practice， 药品经营质量管理规范 二、 重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司经营存在的风险，敬请查阅本报告第四节董事会报告中关于" 公司未来发展的讨论与分析"中"可能面对的风险"部分。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 华北制药股份有限公司 公司的中文简称 华北制药 公司的外文名称 NORTH CHINA PHARMACEUTICAL COMPANY.LTD 公司的外文名称缩写 NCPC 公司的法定代表人 杨海静 公司电话总机 0311-85993999 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 常志山 许建文 联系地址 河北省石家庄市和平东路388号 河北省石家庄市和平东路388号 电话 0311-86691718 0311-86696493 传真 0311-86060942 0311-86060942 电子信箱 changzhishan@ncpc.com xujianwen@ncpc.com

2014年年度报告 三、基本情况简介 公司注册地址 河北省石家庄市和平东路388号 公司注册地址的邮政编码 050015 公司办公地址 河北省石家庄市和平东路38号 公司办公地址的邮政编码 050015 公司网址 www.ncpccom 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.ssecomcn 公司年度报告备置地点 司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称 股票代码变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华北制药 600812 六、公司报告期内注册变更情况 (一)基本情况 注册登记日期 2014年5月13日 注册登记地点 河北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 13000065 税务登记号码 0102104397700 组织机构代码 10439770-0 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见2011年年度报告公司基本情况 (三)公司上市以来,主营业务的变化情况 公司上市以来,主营业务未发生重大变化 (四)公司上市以来历次控股股东的变更情况 公司于1994年1月14日在上海证券交易所正式挂牌交易,公司实际控制人为河北省国有资 产监督管理委员会。上市以来至2012年10月,公司第一大股东为华北制药集团有限责任公司 持有公司27.88%的股权;2009年6月,河北省国有资产监督管理委员会将所持华北制药集团有限 责任公司100%股权划转给冀中能源集团有限责任公司,为此,冀中能源集团有限责任公司成为公 司的间接控股股东。2012年10月,公司成功向冀中能源集团有限责任公司非公开发行35,000万 股A股股票,每股面值1元。冀中能源集团有限责任公司直接持有公司25.39%的股权,加其全资 子公司华北制药集团有限责任公司间接持有的20.8%股权,合计持有公司的股份比例增加至 46.19%,成为华北制药直接控股股东。2014年4月,公司再次向冀中能源集团非公开发行 252,227,171股A股股票,每股面值1元。发行完成后,冀中能源集团直接持有公司36.93%的股 权,加其全资子公司华北制药集团有限责任公司间接持有的17.58%股权,合计持有公司的股份比 例增加至54.51%,依然为公司的控股股东

2014 年年度报告 5 三、 基本情况简介 公司注册地址 河北省石家庄市和平东路388号 公司注册地址的邮政编码 050015 公司办公地址 河北省石家庄市和平东路388号 公司办公地址的邮政编码 050015 公司网址 www.ncpc.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华北制药 600812 六、 公司报告期内注册变更情况 （一） 基本情况 注册登记日期 2014 年 5 月 13 日 注册登记地点 河北省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 130000000008365 税务登记号码 130102104397700 组织机构代码 10439770-0 （二） 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见 2011 年年度报告公司基本情况。 （三） 公司上市以来，主营业务的变化情况 公司上市以来，主营业务未发生重大变化。 （四） 公司上市以来历次控股股东的变更情况 公司于 1994 年 1 月 14 日在上海证券交易所正式挂牌交易，公司实际控制人为河北省国有资 产监督管理委员会。上市以来至 2012 年 10 月，公司第一大股东为华北制药集团有限责任公司， 持有公司 27.88%的股权；2009 年 6 月，河北省国有资产监督管理委员会将所持华北制药集团有限 责任公司 100%股权划转给冀中能源集团有限责任公司，为此，冀中能源集团有限责任公司成为公 司的间接控股股东。2012 年 10 月，公司成功向冀中能源集团有限责任公司非公开发行 35,000 万 股 A 股股票，每股面值 1 元。冀中能源集团有限责任公司直接持有公司 25.39%的股权，加其全资 子公司华北制药集团有限责任公司间接持有的 20.8%股权，合计持有公司的股份比例增加至 46.19%，成为华北制药直接控股股东。2014 年 4 月，公司再次向冀中能源集团非公开发行 252,227,171 股 A 股股票，每股面值 1 元。发行完成后，冀中能源集团直接持有公司 36.93%的股 权，加其全资子公司华北制药集团有限责任公司间接持有的 17.58%股权，合计持有公司的股份比 例增加至 54.51%，依然为公司的控股股东