第三节内部审核实例 确定审核方案 审核方案的目标是: 1、满足质量管理体系标准的认证要求; 2、确保附和合同要求。 质管科编制年度内审计划作为审核方案的输出。 ×××有限责任公司质量管理体系2002年度内审计划 编号:××××××Ⅹ× 审核 评价质量管理体系运行的符合性、有效性,在2002 目的 年8月第三方监督审核前一个月完成
第三节 内部审核实例 一、确定审核方案 审核方案的目标是： 1、满足质量管理体系标准的认证要求； 2、确保附和合同要求。 质管科编制年度内审计划作为审核方案的输出。 ××××有限责任公司质量管理体系 2002 年度内审计划 编号：××××××××× 审 核 目的 评价质量管理体系运行的符合性、有效性，在 2002 年 8 月第三方监督审核前一个月完成
技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室 审核领导层 范围 质量体系覆盖产品蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉 系列、无烟煤多炉膛系 列和烟煤连续燃烧炉系列 GB/T19001—2000质量管理体系要求),公司质量手 审核册第一版及质量管理 准则 体系其他文件,合同要求。产品技术标准及国家有关的 法律法规 审核「组长:×X× 组员:××××× 组 实施项目及时间 负责人 备 要点 编制部门内 五月上旬 审检查表 开展质量管五月中旬 × 理体系内部审核 不合格项纠五月底前各相关部门负责 人 跟踪验证 六月上句审核组 召开管理评 七月上旬 公司经理 审会议 编制:×××× 审核:×Ⅹ×Ⅹ(管理者代表签字) 批准:××××(公司经理签字) 时间:2002年1月8日 时间:2002年1月9日 时间:2002年1月10日 、任命内用周长和内审组成员 1、应保持内审活动的独立性和公正性、内审应由与受审核部门 无直接关系的内审员负责,即内审员不能审核自己的工作
审 核 范围 技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、 领导层 质量体系覆盖产品 蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉 系列、无烟煤多炉膛系 列和烟煤连续燃烧炉系列 审 核 准则 GB／T 19001—2000 质量管理体系要求），公司质量手 册第一版及质量管理 体系其他文件，合同要求。产品技术标准及国家有关的 法律法规 审 核 组 组 长： ×××× 组员： ×××× ×× ×××× ×××× ××× ×××× 实施项目及 要点 时间 负责人 备 注 编制部门内 审检查表 五月上旬 ××× 开展质量管 理体系内部审核 五月中旬 ××× 不合格项纠 正 五月底前 各相关部门负责 人 跟踪验证 六月上旬 审核组 召开管理评 审会议 七月上旬 公司经理 编制：×××× 审核：××××（管理者代表签字） 批准：××××（公司经理签字） 时间：2002 年 1 月 8 日 时间：2002 年 1 月 9 日 时间：2002 年 1 月 10 日 二、任命内用周长和内审组成员 1、 应保持内审活动的独立性和公正性、内审应由与受审核部门 无直接关系的内审员负责，即内审员不能审核自己的工作
2、内审员应遵循以下审核原则 (1)道德行为——职业化的基础 信实、正直、保守秘密和谨慎是内审员的基本素质 (2)公正表达—内审员具有真实、准确地做出报告的义务。 (3)审核发现、审核结论和审核报告准确地反映了审核活动 内审员必须报告在审核过程中所遇到的明显的障碍以及在审核组和 受审核部门之间没有解决的或分歧的意见 (4)预期的职业考虑—在审核中,内审员应具备勤奋的精神 并具有正确判定的能力。 (5)内审员必须审慎对待他们所执行的任务,并且为审核委托 方和其他相关方树立信心。具有必要的能力是重要的前提 (6)独立性—内审员应将审核结论建立在公正和客观的基础 上 内审员应独立进行审核的活动并且不带偏见,没有利益上的冲 突。内审员在审核过程中保持客观的评价来保证审核发现和结论建立 在证据的基础上、证据是在质量管理体系审核过程中获得可靠和可以 得到审核结论的合理基础、审核证据是可被验证的。由于审核是在 规定的时间内并在有限资源的条件下进行的,因此它是建立在可用信 息的取样基础上的。适当地取样与对审核结论的信心是密切相关的。 、制定内部审核实估计划 XⅩXX有限责任公司质是管理体系内部审核实施计划 审核组长;ⅹXX组员:第一组 XXXXXX第二组 XXXXXX
2、 内审员应遵循以下审核原则； （1）道德行为——职业化的基础： 信实、正直、保守秘密和谨慎是内审员的基本素质。 （2）公正表达——内审员具有真实、准确地做出报告的义务。 （3）审核发现、审核结论和审核报告准确地反映了审核活动。 内审员必须报告在审核过程中所遇到的明显的障碍以及在审核组和 受审核部门之间没有解决的或分歧的意见。 （4）预期的职业考虑——在审核中，内审员应具备勤奋的精神 并具有正确判定的能力。 （5）内审员必须审慎对待他们所执行的任务，并且为审核委托 方和其他相关方树立信心。具有必要的能力是重要的前提。 （6）独立性——内审员应将审核结论建立在公正和客观的基础 上。 内审员应独立进行审核的活动并且不带偏见，没有利益上的冲 突。内审员在审核过程中保持客观的评价来保证审核发现和结论建立 在证据的基础上、证据是在质量管理体系审核过程中获得可靠和可以 得到审核结论的合理基础、审核证据是可被验证的。由于审核是在 规定的时间内并在有限资源的条件下进行的，因此它是建立在可用信 息的取样基础上的。适当地取样与对审核结论的信心是密切相关的。 三、制定内部审核实估计划 XXXX 有限责任公司质是管理体系内部审核实施计划 审核组长；XXX 组员：第一组 XXX XXX 第二组 XXX XXX
编号:ZG-8.1.2-02 1.审核目的:对质量管理体系进行内部质量审核 2.审核准则GB/T19001—2000《质量管理体系要求》 公司质量手册第一版及其他质量管理体系文件 合同要求、产品技术标准以及与产品有关的法律 法规 3.审核方法:按部门审核 4审核范围:技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公 室、领导层 5.体系覆盖产品:蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列 无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列。 6审核时间。2002年5月12日至5周13日 日期|时间 第一组区域时间 第二组/区域 5129:00 9:00 首次会议 首次会议 9:30 9:30 质管科 技术科 42.342454 4.2.37.3 768.1828.3 12:0084 12:00 8.5
编号：ZG－8.1.2－02 l. 审核目的：对质量管理体系进行内部质量审核 2. 审核准则 GB／T 19001—2000《质量管理体系要求》 公司质量手册第一版及其他质量管理体系文件 合同要求、产品技术标准以及与产品有关的法律、 法规 3.审核方法：按部门审核 4.审核范围：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公 室、领导层 5. 体系覆盖产品：蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、 无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列。 6.审核时间。2002 年 5 月 12 日至 5 周 13 日 日期 时间 第一组/区域 时间 第二组/区域 5.12 9：00 － 9：30 － 12：00 首次会议 质管科 4.2.3 4.2.4 5.4 7.1 7.6 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 9：00 － 9：30 － 12：00 首次会议 技术科 4.2.3 7.3