中科创达软件股份有限公司2019年年度报告

myr50?中科创达软件股份有限公司 2019年年度报告全文 第五节重要事项 、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司2019年5月16日召开2018年年度股东大会,审议通过2018年度利润分配预案:以公司第三届董事 会第六次会议召开日的总股本403090,847股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币09元(含税) 共计分配现金股利36,278,17623元。 2019年6月19日,公司披露了《2018年年度权益分派实施公告》,由于公司部分股权激励对象离职, 以及部分考评结果为C级的股权激励对象解锁系数为0.8,部分已获授但尚未解锁的限制性股票已完成回购 注销。截至公告披露之日,公司总股本变更为402.855,647股,按照“分配总额不变”的原则,公司按照公告 披露日股本总额重新计算的2018年度权益分派方案为:以公司总股本402,855647股为基数,向全体股东每 10股派0.900525元(含税)人民币现金。 该利润分配方案已于2019年6月26日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护: 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明: 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 402,515,09 现金分红金额(元)(含税) 52.326.9626 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 000 现金分红总额(含其他方式)(元) 52.326.962.6 可分配利润(元) 3514133348 chin乡 www.cninfocom.cn

中科创达软件股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司2019年5月16日召开2018年年度股东大会，审议通过2018年度利润分配预案：以公司第三届董事 会第六次会议召开日的总股本403,090,847股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.9元（含税）， 共计分配现金股利36,278,176.23元。 2019年6月19日，公司披露了《2018年年度权益分派实施公告》，由于公司部分股权激励对象离职， 以及部分考评结果为C级的股权激励对象解锁系数为0.8，部分已获授但尚未解锁的限制性股票已完成回购 注销。截至公告披露之日，公司总股本变更为402,855,647股，按照“分配总额不变”的原则，公司按照公告 披露日股本总额重新计算的2018年度权益分派方案为：以公司总股本402,855,647股为基数，向全体股东每 10股派0.900525元（含税）人民币现金。 该利润分配方案已于2019年6月26日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.3 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 402,515,097 现金分红金额（元）（含税） 52,326,962.61 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 52,326,962.61 可分配利润（元） 351,413,333.48

myr50?中科创达软件股份有限公司 2019年年度报告全文 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例 10000 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到209% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司2019年12月31日的总股本402,515097股为基数,向全体股东每10股派发现金股利人民币130元(含税),共计 分配现金股利52,326,96261元。 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、2017年度利润分配方案:以公司2017年度董事会召开日的总股本403,090,84700股为基数,向全体 股东每10股派发现金股利人民币08元(含税),共计分配现金股利32,310,28976元 2、2018年度利润分配方案:以公司2018年度董事会召开日的总股本403,878,62股为基数,向全体股 东每10股派发现金股利人民币09元(含税),共计分配现金股利36,278,17623元。 3、2019年度利润分配方案:以2019年12月31日的总股本402,515,097股为基数,向全体股东每10股派 发现金股利人民币13元(含税),共计分配现金股利52,326,96261元。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 现金分红总额 现金分红金额 以其他方式现 分红年度合并 (含其他方式) 报表中归属于 占合并报表中以其他方式|金分红金额 现金分红总额占合并报表中 分红年度现金分红金额 上市公司普通 归属于上市公(如回购股合并报表中归 (含税) 司普通股东份)现金分红属于上市公司/(含其他方归属于上市公 股股东的净利 司普通股股东 的净利润的比的金额普通股股东的 的净利润的比 率 净利润的比例 2019年 52,326,962611237,638,168.45 2202 0.00%52,326,96261 22.02% 2018年 36278,17623164,304,280.80 0.00%引36,278,17623 2208% 2017年 32,310,289767804.30123 41.40% 000%32,310.28976 41.40% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 、承诺事项履行情况 l、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 chin乡 www.cninfocom.cn

中科创达软件股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司 2019 年 12 月 31 日的总股本 402,515,097 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.30 元（含税），共计 分配现金股利 52,326,962.61 元。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2017年度利润分配方案：以公司2017年度董事会召开日的总股本403,090,847.00股为基数，向全体 股东每10股派发现金股利人民币0.8元（含税），共计分配现金股利32,310,289.76元。 2、2018年度利润分配方案：以公司2018年度董事会召开日的总股本403,878,622股为基数，向全体股 东每10股派发现金股利人民币0.9元（含税），共计分配现金股利36,278,176.23元。 3、2019年度利润分配方案：以2019年12月31日的总股本402,515,097股为基数，向全体股东每10股派 发现金股利人民币1.3元（含税），共计分配现金股利52,326,962.61元。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方式） 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 2019 年 52,326,962.61 237,638,168.45 22.02% 0.00 0.00% 52,326,962.61 22.02% 2018 年 36,278,176.23 164,304,280.80 22.08% 0.00 0.00% 36,278,176.23 22.08% 2017 年 32,310,289.76 78,044,301.23 41.40% 0.00 0.00% 32,310,289.76 41.40% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项

myr50?中科创达软件股份有限公司 2019年年度报告全文 承诺来源承诺方承诺类型 承诺内容 承诸时间/诺履行 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 1、本人承诺,本人将不会并且将要求、督促本人控制的下属 关于同业 企业不会在中国境内外任何地方、以任何形式直接或间接从 竞争、关 事与中科创达及其控制的其他企业构成竞争的业务或活动 联交易 如本人或本人控制的相关企业违反本承诺函,应负责赔偿2016年12无期 资金占用赵鸿飞 中科创达及其控制的其他企业因同业竟争行为而导致的损月17日限 方面的承 失,并且本人及本人控制的相关企业从事与中科创达及其控 制的其他企业构成竞争业务所产生的全部收益均归中科创达 所有。 资产重组时 1、本次交易完成后,本人与中科创达及其控制的其他企业将 所作承诺 尽可能的避免和减少关联交易。2、对于确有必要且无法避免 的关联交易,本人将遵循市场化的公正、公平、公开原则, 关于同业 竞争、关 按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定 履行包括回避表决等合法程序,不通过关联关系谋求特殊利 联交易 2016年12无期 资金占用赵鸿飞益,不会进行任何有损中科创达及中科创达其他股东利益, 特别是中小股东利益的关联交易。3、本人及本人的关联方将 月17日限 方面的承 不以任何方式违法违规占用中科创达及其控制的其他企业的 资金、资产,亦不要求中科创达及其控制的其他企业为本人 及本人的关联方进行违规担保。本人同意,若违反上述承诺 将承担因此而给中科创达及其股东造成的一切损失。 chin乡 www.cninfocom.cn

中科创达软件股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行情 况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 赵鸿飞 "1、本人承诺，本人将不会并且将要求、督促本人控制的下属 企业不会在中国境内外任何地方、以任何形式直接或间接从 事与中科创达及其控制的其他企业构成竞争的业务或活动。 2、如本人或本人控制的相关企业违反本承诺函，应负责赔偿 中科创达及其控制的其他企业因同业竞争行为而导致的损 失，并且本人及本人控制的相关企业从事与中科创达及其控 制的其他企业构成竞争业务所产生的全部收益均归中科创达 所有。" 2016 年 12 月 17 日 无期 限 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 赵鸿飞 "1、本次交易完成后，本人与中科创达及其控制的其他企业将 尽可能的避免和减少关联交易。2、对于确有必要且无法避免 的关联交易，本人将遵循市场化的公正、公平、公开原则， 按照有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定， 履行包括回避表决等合法程序，不通过关联关系谋求特殊利 益，不会进行任何有损中科创达及中科创达其他股东利益， 特别是中小股东利益的关联交易。3、本人及本人的关联方将 不以任何方式违法违规占用中科创达及其控制的其他企业的 资金、资产，亦不要求中科创达及其控制的其他企业为本人 及本人的关联方进行违规担保。本人同意，若违反上述承诺， 将承担因此而给中科创达及其股东造成的一切损失。" 2016 年 12 月 17 日 无期 限

myr50?中科创达软件股份有限公司 2019年年度报告全文 承诺来源承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间 本公司控股股东、实际控制人、公司董事长赵鸿飞就所持股 份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺就公司 股票的锁定期限承诺如下:1、自公司股票在深圳证券交易所 创业板上市交易之日起36个月内,不转让或委托他人管理其 在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份,也 不由公司回购该部分股份。2、在担任公司董事、监事或高级 管理人员期间,如实并及时申报直接或间接持有公司股份及 其变动情况:在上述承诺期限届满后,每年转让直接或间接 持有的公司股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25% 股份限售 离职后六个月内,不转让直接或间接持有的公司股份:在公 015年12无期 赵鸿飞司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起 诺 月10日限 十八个月内不转让直接持有的公司的股份:在公司股票上市 之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职 之日起十二个月内不转让直接持有的公司股份:若申报离职 首次公开发 则自离职信息申报之日起六个月内,增持的公司股份也将按 行或再融资 上述承诺予以锁定。3、公司股票上市后6个月内如股票连续 时所作承诺 20个交易日的收盘价(如果因派发现金红利、送股、转增股 本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交 易所的有关规定作复权处理,下同)低于发行价,或者上市 后6个月期末收盘价低于发行价,持有发行人股票的锁定期 限自动延长6个月。 1、自公司本次发行并在深圳证券交易所上市之日起十二个月 内,不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次 发行前已持有的股份,也不由本公司回购直接或间接持有的 公司本次发行前已发行的股份:离职后六个月内,不转让直 股份限售段志强耿 接或间接持有的公司股份:在公司股票上 起六个月内2015年12/无/安华 承诺增强吴安 已履行 申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有|月10日限 华邹鹏程 的公司的股份:在公司股票上市之日起第七个月至第十二个 邹鹏程 月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让直 接持有的公司股份:若申报离职,则自离职信息申报之日起 正在履 六个月内,增持的公司股份也将按上述承诺予以锁定。 chin乡 www.cninfocom.cn

中科创达软件股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行情 况 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 股份限售 承诺 赵鸿飞 "本公司控股股东、实际控制人、公司董事长赵鸿飞就所持股 份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限的承诺就公司 股票的锁定期限承诺如下：1、自公司股票在深圳证券交易所 创业板上市交易之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理其 在公司首次公开发行股票前直接或间接持有的公司股份，也 不由公司回购该部分股份。2、在担任公司董事、监事或高级 管理人员期间，如实并及时申报直接或间接持有公司股份及 其变动情况；在上述承诺期限届满后，每年转让直接或间接 持有的公司股份不超过直接或间接持有公司股份总数的25%； 离职后六个月内，不转让直接或间接持有的公司股份；在公 司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起 十八个月内不转让直接持有的公司的股份；在公司股票上市 之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职 之日起十二个月内不转让直接持有的公司股份；若申报离职， 则自离职信息申报之日起六个月内，增持的公司股份也将按 上述承诺予以锁定。3、公司股票上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股 本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳证券交 易所的有关规定作复权处理，下同）低于发行价，或者上市 后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有发行人股票的锁定期 限自动延长 6 个月。" 2015 年 12 月 10 日 无期 限 股份限售 承诺 段志强;耿 增强;吴安 华;邹鹏程 1、自公司本次发行并在深圳证券交易所上市之日起十二个月 内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次 发行前已持有的股份，也不由本公司回购直接或间接持有的 公司本次发行前已发行的股份；离职后六个月内，不转让直 接或间接持有的公司股份；在公司股票上市之日起六个月内 申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让直接持有 的公司的股份；在公司股票上市之日起第七个月至第十二个 月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让直 接持有的公司股份；若申报离职，则自离职信息申报之日起 六个月内，增持的公司股份也将按上述承诺予以锁定。 2015 年 12 月 10 日 无期 限 段志 强、耿 增强、 吴安华 已履行 完毕, 邹鹏程 正在履 行

myr50?中科创达软件股份有限公司 2019年年度报告全文 承诺来源承诺方承诺类型 承诺内容 承诺时间 就所持有公司股票的减持意向承诺如下:1、作为持有发行人 5%以上股份的股东,按照法律法规及监管要求,持有发行人 晓 的股票,并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披 露的股票锁定承诺。2、减持发行人股份的价格根据当时的二 洋中科 陈晓华大级市场价格确定,并应符合相关法律法规及证券交易所规则 SPC株 要求:在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定 武式会社 洋中科 股份减持 期满后两年内减持的,转让价格不低于首次公开发行股票之105年12无期已履行 诺 会社越超时的发行价,3、持有的公司股票定期届满后两年内合计减月0日限完毕、 有限公持不超过持有公司首次公开发行时的股份总数的100%4 越超有 在减持发行人股份前,应提前3个交易日予以公告,并按照 限公司 深圳证券交易所的规则及时、淮确、完整地履行信息披露义 报告期 务。5、在上述承诺履行期间,陈晓华职务变更、离职等原因 内履行 不影响减持意向承诺的效力,在此期间仍将继续履行上述承 就所持有公司股票的减持意向承诺如下:1、作为发行人的控 殷股股东,在上述锁定期满后,在不影响控股股东地位的前提 下,可根据需要以集中竞价交易、大宗交易或其他合法的方 式适当转让部分发行人股票。在上述锁定期满后二十四个月 内,如拟转让持有的发行人股票,则每十二个月转让数量不 超过赵鸿飞所持发行人股票数量的5%,且转让价格(如果因 派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 股份减持 3飞/除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理,下|2052 承诺 同)不低于发行价。在减持所持有的发行人股份前,应提前|月10日 三个交易日予以公告,并在六个月内完成,并按照深圳证券 交易所的规则及时、淮确、完整地履行信息披露义务。2 作为发行人的控股股东,按照法律法规及监管要求,持有发 行人的股票,并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明 书披露的股票锁定承诺。3、在上述承诺履行期间,职务变更 离职等原因不影响锁定期限承诺第3项和减持意向承诺的效 力,在此期间仍将继续履行上述承诺 chin乡 www.cninfocom.cn

中科创达软件股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行情 况 股份减持 承诺 陈晓华;大 洋中科 SPC 株式 会社;越超 有限公司 "就所持有公司股票的减持意向承诺如下：1、作为持有发行人 5%以上股份的股东，按照法律法规及监管要求，持有发行人 的股票，并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明书披 露的股票锁定承诺。2、减持发行人股份的价格根据当时的二 级市场价格确定，并应符合相关法律法规及证券交易所规则 要求；在发行人首次公开发行前所持有的发行人股份在锁定 期满后两年内减持的，转让价格不低于首次公开发行股票之 时的发行价。3、持有的公司股票锁定期届满后两年内合计减 持不超过持有公司首次公开发行时的股份总数的 100%。4、 在减持发行人股份前，应提前 3 个交易日予以公告，并按照 深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义 务。5、在上述承诺履行期间，陈晓华职务变更、离职等原因 不影响减持意向承诺的效力，在此期间仍将继续履行上述承 诺。" 2015 年 12 月 10 日 无期 限 陈晓 华、大 洋中科 SPC 株 式会社 已履行 完毕、 越超有 限公司 报告期 内履行 中 股份减持 承诺 赵鸿飞 "就所持有公司股票的减持意向承诺如下：1、作为发行人的控 股股东，在上述锁定期满后，在不影响控股股东地位的前提 下，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易或其他合法的方 式适当转让部分发行人股票。在上述锁定期满后二十四个月 内，如拟转让持有的发行人股票，则每十二个月转让数量不 超过赵鸿飞所持发行人股票数量的 5%，且转让价格（如果因 派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下 同）不低于发行价。在减持所持有的发行人股份前，应提前 三个交易日予以公告，并在六个月内完成，并按照深圳证券 交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。 2、 作为发行人的控股股东，按照法律法规及监管要求，持有发 行人的股票，并严格履行发行人首次公开发行股票招股说明 书披露的股票锁定承诺。3、在上述承诺履行期间，职务变更、 离职等原因不影响锁定期限承诺第 3 项和减持意向承诺的效 力，在此期间仍将继续履行上述承诺。" 2015 年 12 月 10 日 2020 -12- 10