2017年年度报告 票:同意公司因激励对象中的42人2015年度个人绩效考核不2016年11月17日,临2016-035 符合全部解锁要求,回购并注销其已获授且未解锁的17.05082016年11月19日,临2016-037、 万股。该股份已于2016年11月17日完成注销。 临2016-038、临2016-039 经2016年11月18日召开的第六届董事会第七次临时会议通2017年8月17日,临2017-021、 过,鉴于公司限制性股票第一个解锁期解锁条件已达成,同意临2017-022临2017-023、临 限制性股票激励计划的706名激励对象的限制性股票按规定进2017-026 行第一次解锁,其可解锁限制性股票共计9,146,059股。本次2017年11月17日,临2017039 解锁股票已于2016年11月25日上市流通。 2017年11月21日,临2017-040、 经2017年8月15日召开第六届董事会第十次临时会议审议通临2017-041、临2017-042 过,根据激励计划的相关规定,同意公司因激励对象发生离职 回购并注销9名激励对象已获授且未解锁的186,667股限制性 股票:同意公司因激励对象中的36人2016年度个人绩效考核 不符合全部解锁要求,回购并注销其己获授且未解锁的 308,341股。该股份已于2017年11月17日完成注销。 经2017年11月20日召开的第六届董事会第十一次临时会议 通过,鉴于公司限制性股票第二个解锁期解锁条件已达成,同 意限制性股票激励计划的697名激励对象的限制性股票按规定 进行第二次解锁,其可解锁限制性股票共计9,101,560股。本 次解锁股票己于2017年11月27日上市流通。 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 √适用口不适用 《关于预计2017年日常关联交易的议案》经2017年4月6日召开的公司第六届董事会第九 次会议审议,2017年5月26日召开的2016年度股东大会批准,对公司与控股股东及其下属公司、 26/173
2017 年年度报告 26 / 173 票；同意公司因激励对象中的 42 人 2015 年度个人绩效考核不 符合全部解锁要求，回购并注销其已获授且未解锁的 17.0508 万股。该股份已于 2016 年 11 月 17 日完成注销。 经 2016 年 11 月 18 日召开的第六届董事会第七次临时会议通 过，鉴于公司限制性股票第一个解锁期解锁条件已达成，同意 限制性股票激励计划的 706 名激励对象的限制性股票按规定进 行第一次解锁，其可解锁限制性股票共计 9,146,059 股。本次 解锁股票已于 2016 年 11 月 25 日上市流通。 经 2017 年 8 月 15 日召开第六届董事会第十次临时会议审议通 过，根据激励计划的相关规定，同意公司因激励对象发生离职 回购并注销 9 名激励对象已获授且未解锁的 186,667 股限制性 股票；同意公司因激励对象中的 36 人 2016 年度个人绩效考核 不符合全部解锁要求，回购并注销其已获授且未解锁的 308,341 股。该股份已于 2017 年 11 月 17 日完成注销。 经 2017 年 11 月 20 日召开的第六届董事会第十一次临时会议 通过，鉴于公司限制性股票第二个解锁期解锁条件已达成，同 意限制性股票激励计划的 697 名激励对象的限制性股票按规定 进行第二次解锁，其可解锁限制性股票共计 9,101,560 股。本 次解锁股票已于 2017 年 11 月 27 日上市流通。 2016 年 11 月 17 日，临 2016-035 2016年11月19日，临2016-037、 临 2016-038、临 2016-039 2017 年 8 月 17 日，临 2017-021、 临 2017-022、临 2017-023、临 2017-026 2017 年 11 月 17 日，临 2017-039 2017年11月21日，临2017-040、 临 2017-041、临 2017-042 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 √适用 □不适用 《关于预计 2017 年日常关联交易的议案》经 2017 年 4 月 6 日召开的公司第六届董事会第九 次会议审议，2017 年 5 月 26 日召开的 2016 年度股东大会批准，对公司与控股股东及其下属公司
2017年年度报告 其他关联方之间发生的销售、接受及提供劳务、采购等日常业务交易进行预计(详见公司2017 年4月8日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站的 告临2017-004) 公司与控股股东及其他关联企业之间的关联交易,是公司生产、经营活动的重要组成部分 是公司合理配置资源、降低经营成本的重要手段,对公司有着重大而积极的影响。这些关联交易 是在公开、公平、公正的原则下,在一系列协议、合同的框架内进行的,公司的合法权益和股东 利益得到了充分保证。上述交易对本公司独立性没有影响,公司主营业务不会因此对关联人形成 依赖 本报告期,公司与关联人发生的日常关联交易具体情况如下 单位:万元 关联方与本关联交易|2017年预计交易2017年实占同类交易额 关联方 公司关系 内容 金额 际发生额的比重(%) 武汉邮电科学研究间接控股股 销售商品 1,0005,0002,427.62 0.12 接受劳务 1,000-3,000 0.00 院有限公司 东 提供劳务 100-1,000 0.00 0.00 接受劳务 100-2,000 407.26 0.02 烽火科技集团有限控股东销售商品 100-500 提供劳务 300-1,0005,120.00 0.24 武汉光迅科技股份 采购商品|40,0001,0050,707.31 2.98 有限公司及其子公 同受“武邮 销售商品 2,000-5,0004,120.94 0.20 公司”控制 司 提供劳务 500-1,500 有限责任公司及其同受“武咖人采购商品 武汉虹信通信技术 1,500-8,0004,276.86 0.25 销售商品 1,000-5,000 605.36 0.03 公司”控制 子公司 提供劳务 500-2,0003,083.61 0.15 采购商品|2,500-5,000 476.10 0.03 武汉同博科技有限同受“武邮[销售商品10050194.38 公司及其子公司公司”控制提供劳务 100-500 0.00 接受劳务 000-6,0005,063.83 0.30 武汉长江通信产业 集团股份有限公司 同受“武邮 公司”控制/采购商品2.00100002178.74 0.13 及其子公司 武汉烽火众智数字 同受“武邮采购商品 200-1,000 309.11 0.02 技术有限责任公司公司”控制销售商品 100-500 0.00 及其子公司 有限公司及其子公/同受“武人采购商品1000 武汉理工光科股份 0.00 公司”控制销售商品 100-500 0.00 司 武汉银泰科技电源同受“武邮采购商品|1,005,0001,419 股份有限公司 公司”控制销售商品 100-500 采购商品 319.73 0.02 其他关联方 同受“武邮 1,000-3,000 500-2,000 0.00 0.0 公司”控制 销售商品 提供劳务 0 0.00
2017 年年度报告 27 / 173 其他关联方之间发生的销售、接受及提供劳务、采购等日常业务交易进行预计（详见公司 2017 年 4 月 8 日刊载于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站的公 告临 2017-004）。 公司与控股股东及其他关联企业之间的关联交易，是公司生产、经营活动的重要组成部分， 是公司合理配置资源、降低经营成本的重要手段，对公司有着重大而积极的影响。这些关联交易 是在公开、公平、公正的原则下，在一系列协议、合同的框架内进行的，公司的合法权益和股东 利益得到了充分保证。上述交易对本公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此对关联人形成 依赖。 本报告期，公司与关联人发生的日常关联交易具体情况如下： 单位：万元 关联方 关联方与本 公司关系 关联交易 内容 2017 年预计交易 金额 2017 年实 际发生额 占同类交易额 的比重(％) 武汉邮电科学研究 院有限公司 间接控股股 东 销售商品 1,000-5,000 2,427.62 0.12 接受劳务 1,000-3,000 0.00 0.00 提供劳务 100-1,000 0.00 0.00 烽火科技集团有限 公司 控股股东 接受劳务 100-2,000 407.26 0.02 销售商品 100-500 0.00 0.00 提供劳务 300-1,000 5,120.00 0.24 武汉光迅科技股份 有限公司及其子公 司 同受“武邮 公司”控制 采购商品 40,000-110,000 50,707.31 2.98 销售商品 2,000-5,000 4,120.94 0.20 提供劳务 500-1,500 0.00 0.00 武汉虹信通信技术 有限责任公司及其 子公司 同受“武邮 公司”控制 采购商品 1,500-8,000 4,276.86 0.25 销售商品 1,000-5,000 605.36 0.03 提供劳务 500-2,000 3,083.61 0.15 武汉同博科技有限 公司及其子公司 同受“武邮 公司”控制 采购商品 2,500-5,000 476.10 0.03 销售商品 100-500 944.38 0.04 提供劳务 100-500 0.00 0.00 接受劳务 1,000-6,000 5,063.83 0.30 武汉长江通信产业 集团股份有限公司 及其子公司 同受“武邮 公司”控制 采购商品 2,000-10,000 2,178.74 0.13 武汉烽火众智数字 技术有限责任公司 及其子公司 同受“武邮 公司”控制 采购商品 200-1,000 309.11 0.02 销售商品 100-500 32.71 0.00 武汉理工光科股份 有限公司及其子公 司 同受“武邮 公司”控制 采购商品 100-1,000 0.00 0.00 销售商品 100-500 68.81 0.00 武汉银泰科技电源 股份有限公司 同受“武邮 公司”控制 采购商品 1,000-5,000 1,419.83 0.08 销售商品 100-500 0.00 0.00 其他关联方 同受“武邮 公司”控制 采购商品 1,000-3,000 319.73 0.02 销售商品 500-2,000 0.00 0.00 提供劳务 0 42.55 0.00
2017年年度报告 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或般权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 2017年6月16日,公司召开第六届董事会第九次临时会议审议通过了2017年6月17日,临 《关于转让烽火信息集成技术有限公司持有的武汉智慧地铁科技有限2017-013、临2017-014 公司40%股权之关联交易议案》,同意公司的全资子公司武汉烽火信息 集成技术有限公司以湖北众联资产评估有限公司出具的《关于武汉智慧 地铁科技有限公司拟股权转让所涉及的股东全部权益价值评估项目的 评估报告》(众联评报字[2017]第1129号)评估值为定价依据,以 2,307.832万元向公司控股股东烽火科技集团有限公司控制的子公司 武汉理工光科股份有限公司转让其持有的武汉智慧地铁科技有限公司 40%股权。 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 共同投关联资企被投资企业的主营业务/企业的被投资企被投资企被投资/被投资企业 被投 被投资 资方关系业的 注册资业的总资业的净资企业的/的重大在建 产净利润 项目的进展 名称 本 情况 代汉光母公司武汉信息科技领域光电子器16,00026,714981471498-49502武汉光谷信
2017 年年度报告 28 / 173 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2017 年 6 月 16 日，公司召开第六届董事会第九次临时会议审议通过了 《关于转让烽火信息集成技术有限公司持有的武汉智慧地铁科技有限 公司 40%股权之关联交易议案》，同意公司的全资子公司武汉烽火信息 集成技术有限公司以湖北众联资产评估有限公司出具的《关于武汉智慧 地铁科技有限公司拟股权转让所涉及的股东全部权益价值评估项目的 评估报告》（众联评报字[2017]第 1129 号）评估值为定价依据，以 2,307.832 万元向公司控股股东烽火科技集团有限公司控制的子公司 武汉理工光科股份有限公司转让其持有的武汉智慧地铁科技有限公司 40%股权。 2017 年 6 月 17 日，临 2017-013、临 2017-014 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 共同投 资方 关联 关系 被投 资企 业的 名称 被投资企业的主营业务 被投资 企业的 注册资 本 被投资企 业的总资 产 被投资企 业的净资 产 被投资 企业的 净利润 被投资企业 的重大在建 项目的进展 情况 武汉光 母公司 武 汉 信息科技领域光电子器 16,000 26,714.98 14,714.98 -495.02 武汉光谷信
2017年年度报告 迅科技的控股|光谷件及其他电子器件技术 息光电子创 股份有子公司|信息研发、技术咨询、技术服 新中心有限 限公司 光电务、技术转让、制造及批 公司目前尚 子创发兼零售;货物进出口、 未开展实质 新中技术进出口、代理进出口 性经营业 心有(不含国家禁止或限制进 务 限公出口的货物或技术)。(依 司法须经审批的项目,经相 关部门审批后方可开展 经营活动 共同对外投资的重大关联交易情况说明 武汉光谷信息光电子创新中心有限公司(以下简称“创新中心”)由武汉光迅科技股份有限 公司(以下简称“光迅科技”)出资6,000万元(占100%股权)设立。为有效整合国内外各类创 新资源,建立联合开发、优势互补、成果共享、风险共担的“政产学研用资孵”的创新机制,打 造国家级制造业创新中心平台,创新中心于2017年6月在北京产权交易所公开征集增资方,计划 引入信息光电子产业领域内龙头企业、科研院所及投资机构等合作方,共同参与创新中心建设。 2017年8月,公司收到北京产权交易所的《意向投资方资格确认意见函》,与江苏亨通光电 股份有限公司、武汉高芯科技有限公司、苏州天孚光通信股份有限公司、北京祥德投资管理有限 公司、武汉光电工业技术研究院有限公司、西安中科光机投资控股有限公司、陕西光电子集成电 路先导技术研究院有限责任公司等8家企业共同募集资金1亿元对创新中心进行投资,其中烽火 通信出资3,000万元人民币,持有创新中心增资后8.75%的股权 (四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 关联关 向关联方提供资金 关联方向上市公司 关联方 系 提供资金 期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额 烽火科技集团有限公司母公司0.00000.00600006.600 合计 0000.000.0016.600.006.600 关联债权债务形成原因 系烽火科技集团有限公司向公司提供借款 关联债权债务对公司的影响 (五)其他 口适用√不适用 29/173
2017 年年度报告 29 / 173 迅科技 股份有 限公司 的控股 子公司 光 谷 信 息 光 电 子 创 新 中 心 有 限 公 司 件及其他电子器件技术 研发、技术咨询、技术服 务、技术转让、制造及批 发兼零售；货物进出口、 技术进出口、代理进出口 (不含国家禁止或限制进 出口的货物或技术)。（依 法须经审批的项目，经相 关部门审批后方可开展 经营活动） 息光电子创 新中心有限 公司目前尚 未开展实质 性经营业 务。 共同对外投资的重大关联交易情况说明 武汉光谷信息光电子创新中心有限公司（以下简称“创新中心”）由武汉光迅科技股份有限 公司（以下简称“光迅科技”）出资 6,000 万元（占 100%股权）设立。为有效整合国内外各类创 新资源，建立联合开发、优势互补、成果共享、风险共担的“政产学研用资孵”的创新机制，打 造国家级制造业创新中心平台，创新中心于 2017 年 6 月在北京产权交易所公开征集增资方，计划 引入信息光电子产业领域内龙头企业、科研院所及投资机构等合作方，共同参与创新中心建设。 2017 年 8 月，公司收到北京产权交易所的《意向投资方资格确认意见函》，与江苏亨通光电 股份有限公司、武汉高芯科技有限公司、苏州天孚光通信股份有限公司、北京祥德投资管理有限 公司、武汉光电工业技术研究院有限公司、西安中科光机投资控股有限公司、陕西光电子集成电 路先导技术研究院有限责任公司等 8 家企业共同募集资金 1 亿元对创新中心进行投资，其中烽火 通信出资 3,000 万元人民币，持有创新中心增资后 18.75%的股权。 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关 系 向关联方提供资金 关联方向上市公司 提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 烽火科技集团有限公司 母公司 0.00 0.00 0.00 6,600.00 0.00 6,600.00 合计 0.00 0.00 0.00 6,600.00 0.00 6,600.00 关联债权债务形成原因 系烽火科技集团有限公司向公司提供借款 关联债权债务对公司的影响 (五) 其他 □适用 √不适用
2017年年度报告 十五、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 √适用口不适用 单位:元币种:美元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保方 担保发生 担保是否架/是否是否 担保与上市 担保担保担保类 存在为关 被担保方担保金额日期(协议 方公司的 起始日到期日型已经履行是否 反担联方 签署日 完毕逾期 关系 保担保 烽火公司本| PTInnovate3,987,1982520154302015-4-302023430连带责否 通信部 Mas indonesia 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保) 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保) 13,987,198.25 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计(B) 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 13,987,198.25 担保总额占公司净资产的比例(%) 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担 保金额(D) 000 担保总额超过净资产50%部分的金额(E 上述三项担保金额合计(C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明公司下属控股子公司武汉烽火国际技术有限责任公司的全资子公司烽火国际(印 度尼西亚)有限责任公司,中标印度尼西亚光纤网络运营商 PT Innovate mas Indonesia公司(以下简称“IM”)FTH网络建设项目,预计可以取得约7,00 万美金的网络建设及配套服务合同。M为向烽火国际(印度尼西亚)有限责任公 司支付合同款,向中国工商银行股份有限公司(以下简称“工行”)申请了本金 度为5948,793美元的买方信贷。应工行要求,公司将为上述M公司买方信贷 债务的25%,提供连带责任保证。2015年4月23日,公司召开第六届董事会第二次 会议审议通过了《关于为印度尼西亚 PT Innovate Mas indonesia公司中长期买方
2017 年年度报告 30 / 173 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 美元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保方 与上市 公司的 关系 被担保方 担保金额 担保发生 日期(协议 签署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类 型 担保是否 已经履行 完毕 担保 是否 逾期 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 烽火 通信 公司本 部 PTInnovate Mas Indonesia 13,987,198.25 2015-4-30 2015-4-30 2023-4-30 连带责 任担保 否 否 否 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 13,987,198.25 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 0 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 13,987,198.25 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.89 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担 保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 公司下属控股子公司武汉烽火国际技术有限责任公司的全资子公司烽火国际（印 度尼西亚）有限责任公司，中标印度尼西亚光纤网络运营商PT Innovate Mas Indonesia公司（以下简称“IMI”）FTTH网络建设项目，预计可以取得约7,000 万美金的网络建设及配套服务合同。IMI为向烽火国际（印度尼西亚）有限责任公 司支付合同款，向中国工商银行股份有限公司（以下简称“工行”）申请了本金 额度为55,948,793美元的买方信贷。应工行要求，公司将为上述IMI公司买方信贷 债务的25%，提供连带责任保证。2015年4月23日，公司召开第六届董事会第二次 会议审议通过了《关于为印度尼西亚PT Innovate Mas Indonesia公司中长期买方