证券简称:银都股份 证券代码:603277 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 银都餐饮设备股份有限公司 2018年限制性股票激励计划首次授予部分 第一次解除限售及回购注销事项 独立财务顾问报告 2019年12月
证券简称：银都股份 证券代码：603277 上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 银都餐饮设备股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一次解除限售及回购注销事项 之 独立财务顾问报告 2019 年 12 月
目录 、释义 二、声明. 、基本假设 四、限制性股票激励计划授权与批准 五、独立财务顾问意见 8 (一)限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件的达成情况 说明. 二)限制性股票首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象及 可解除限售的限制性股票数量 (三)关于调整2018年限制性股票激励计划回购价格的说明 ,10 (四)回购注销部分限制性股票相关事项的说明 (五)结论性意见…
2 / 11 目 录 一、释义 .......................................................... 3 二、声明 .......................................................... 4 三、基本假设 ...................................................... 5 四、限制性股票激励计划授权与批准 .................................. 6 五、独立财务顾问意见 .............................................. 8 （一）限制性股票首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件的达成情况 说明............................................................................................................................ 8 （二）限制性股票首次授予部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象及 可解除限售的限制性股票数量................................................................................ 9 （三）关于调整 2018 年限制性股票激励计划回购价格的说明........................ 10 （四）回购注销部分限制性股票相关事项的说明.............................................. 11 （五）结论性意见.................................................................................................. 11
、释义 1.上市公司、公司、银都股份:指银都餐饮设备股份有限公司(含下属子公 2.本激励计划:指《银都餐饮设备股份有限公司2018年限制性股票激励计 3.限制性股票:公司根据本激励计划规定的条件和价格,授予激励对象一定数 量的公司股票,该等股票设置一定期限的限售期,在达到本激励计划规定的 解除限售条件后,方可解除限售流通。 激励对象:按照本计划规定,获得限制性股票的髙级管理人员、中层管理人 员和核心业务人员 5.授予日:公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须为交易日 6.授予价格:公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 7.限售期:指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担 保、偿还债务的期间 8.解除限售期:指本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持有的限 制性股票可以解除限售并上市流通的期间。 9.解除限售条件:指根据限制性股票激励计划激励对象所获限制性股票解除限 售所必需满足的条件。 10.《公司法》:指《中华人民共和国公司法》 11.《证券法》:指《中华人民共和国证券法》 12.《管理办法》:指《上市公司股权激励管理办法》。 13.《公司章程》:指《银都餐饮设备股份有限公司章程》 14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会。 15证券交易所:指上海证券交易所 6元:指人民币 3/11
3 / 11 一、释义 1. 上市公司、公司、银都股份：指银都餐饮设备股份有限公司（含下属子公 司）。 2. 本激励计划：指《银都餐饮设备股份有限公司 2018 年限制性股票激励计 划》。 3. 限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定数 量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到本激励计划规定的 解除限售条件后，方可解除限售流通。 4. 激励对象：按照本计划规定，获得限制性股票的高级管理人员、中层管理人 员和核心业务人员。 5. 授予日：公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日。 6. 授予价格：公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 限售期：指激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转让、用于担 保、偿还债务的期间。 8. 解除限售期：指本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的限 制性股票可以解除限售并上市流通的期间。 9. 解除限售条件：指根据限制性股票激励计划激励对象所获限制性股票解除限 售所必需满足的条件。 10.《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。 11.《证券法》：指《中华人民共和国证券法》 12.《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。 13.《公司章程》：指《银都餐饮设备股份有限公司章程》。 14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会。 15.证券交易所：指上海证券交易所。 16.元：指人民币元
声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明: (一)本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由银都股份提供,本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证:所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时,不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述,并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 (二)本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对银都股份股东是否 公平、合理,对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见,不构成对银 都股份的任何投资建议,对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险,本独立财务顾问均不承担责任。 (三)本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 (四)本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息 (五)本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度, 依据客观公正的原则,对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料,调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次 董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营 计划等,并和上市公司相关人员进行了有效的沟通,在此基础上出具了本独立 财务顾问报告,并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任 本报告仅供公司本期解除限售事项之目的使用,不得用作任何其他目的。 本公司同意将本公司报告作为公司本期解除限售事项所必备的文件,按照相关 法律、法规以及上海证券交易所有关规定进行公告 本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性 文件的要求,根据上市公司提供的有关资料制作。 4/11
4 / 11 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由银都股份提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对银都股份股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对银 都股份的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次 董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营 计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立 财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本报告仅供公司本期解除限售事项之目的使用，不得用作任何其他目的。 本公司同意将本公司报告作为公司本期解除限售事项所必备的文件，按照相关 法律、法规以及上海证券交易所有关规定进行公告。 本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性 文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作
三、基本假设 本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告,系建立在下列假设基础上: (一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化; (二)本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时 性; (三)上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠 (四)本次限制性股票激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得 到有效批准,并最终能够如期完成 (五)本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划 及相关协议条款全面履行所有义务 (六)无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响 5/11
5 / 11 三、基本假设 本独立财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化； （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时 性； （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得 到有效批准，并最终能够如期完成； （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划 及相关协议条款全面履行所有义务； （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响