禾欣股份2011年年度报告 140.000 140.000 28000发承诺2013年1月26日 吕志伟 400首发承诺2013年1月26日 44800首发承诺2013年1月26日 沈玉美 98,00 196000首发承诺2013年1月26日 张颜慧 700首发承诺2013年1月26日 十又青 ,546,70 5,546,700110940首发承诺2013年1月26日 刘晓东 740,60 148120首发承诺2013年1月26日 何兴发 500,000 50000000首发承诺2013年1月26日 蔡信雄 500,00 5000100承诺|2013年1月26日 每年从首个交易 沈连根 89,250高管锁定日起按25%解除 沈海良等182 名自然人股东 14,570,500 14,570,500 0首发承诺|2011年1月26日 合计 74,060,000 14,570,500 5957875019,068,250 (三)公司股票发行上市与股本变动情况 1、公司股票发行上市情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1491号”文核准,本公司公开发 行不超过2,500万股人民币普通股。根据初步询价结果,确定本次发行数量为2,500 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发 行相结合的方式,其中网下配售500万股,网上定价发行2,000万股,发行价格为31 元/股。 经深圳证券交易所《关于浙江禾欣实业集团股份有限公司人民币普通股股票上 市的通知》(深证上【33】号)同意,本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交 易所上市,股票简称“禾欣股份”,股票代码“002343”;其中本次公开发行中网上 定价发行的2,000万股股票于2010年1月26日起上市交易 发行后公司注册资本9,906万元,股份总数9,906万股(每股面值1元)。其中:有 限售条件的流通股股份7,406万股,无限售条件的流通股股份2,500万股 2、公司股本变动情况 公司2010年度股东大会审议通过了2010年度利润分配方案:以总股本 99,060,000股为基数,向全体股东每10股派发现金5.00元(含税),并以资本公积 向全体股东每10股转增10股。公司于2011年5月26日完成权益分派。2011年6月13日
禾欣股份 2011 年年度报告 10 姚 欣 140,000 0 140,000 280,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 吕志伟 122,500 0 122,500 245,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 任立鸣 224,000 0 224,000 448,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 沈玉美 98,000 0 98,000 196,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 张颜慧 35,000 0 35,000 70,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 叶又青 5,546,700 0 5,546,700 11,093,400 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 刘晓东 740,600 0 740,600 1,481,200 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 何兴发 500,000 0 500,000 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 蔡信雄 500,000 0 500,000 1,000,000 首发承诺 2013 年 1 月 26 日 沈连根 0 0 89,250 89,250 高管锁定 每年从首个交易 日起按 25%解除 限售 沈海良等 182 名自然人股东 14,570,500 14,570,500 0 0 首发承诺 2011 年 1 月 26 日 合计 74,060,000 14,570,500 59,578,750 119,068,250 （三）公司股票发行上市与股本变动情况 1、公司股票发行上市情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1491号”文核准，本公司公开发 行不超过2,500万股人民币普通股。根据初步询价结果，确定本次发行数量为2,500 万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发 行相结合的方式，其中网下配售500万股，网上定价发行2,000万股，发行价格为31 元/股。 经深圳证券交易所《关于浙江禾欣实业集团股份有限公司人民币普通股股票上 市的通知》（深证上【33】号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交 易所上市，股票简称“禾欣股份”，股票代码“002343”；其中本次公开发行中网上 定价发行的2,000万股股票于2010年1月26日起上市交易。 发行后公司注册资本9,906万元，股份总数9,906万股(每股面值1元)。其中：有 限售条件的流通股股份7,406万股，无限售条件的流通股股份2,500万股。 2、公司股本变动情况 公司 2010年度股东大会审议通过了 2010年度利润分配方案：以总股本 99,060,000股为基数，向全体股东每10股派发现金5.00元（含税），并以资本公积 向全体股东每10股转增10股。公司于2011年5月26日完成权益分派。2011年6月13日
禾欣股份2011年年度报 公司完成相关工商变更登记,公司注册资本由人民币9,906万元变更为19,812万元 3、公司无内部职工股。 股东和实际控制人情况 1、前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位:股 2011年末股东总数 1542本年度报告公布日前一个月 末股东总数 14,73 前10名股东持股情况 股东名称 持有有限售条 股东性质持股比例(%)持股总数「件股份数量数量 结的股份 境内自然人 12.57%249000002490000 云平 境内自然人 1146%22,700,0002,7000 庞健 境内自然人 747%14,791.20014,791.200 丁德林 境内自然人747%14,791,20014,791,200 境内自然人 689%13645,60013,645600 叶又青 境内自然人 560%1109340011093400 顾建慧 境内自然人 560%1109340011093400 中国人民财产保险股份 有限公司一传统一普通国有法人 192%3,813,506 保险产品 中国人民人寿保险股份 有限公司一传统一普通国有法人 164%3,254405 保险产品 中国人民人寿保险股份 有限公司一分红一个险|国有法人 1.39%2,760,000 分红 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份种类 股份数量 中国人民财产保险股份有限公司一传统一普通保险产 3813506人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司一传统一普通保险产品 3,254405人民币普通股 国人民人寿保险股份有限公司一分红一个险分红 2,760000人民币普通股 中国农业银行一博时创业成长股票型证券投资基金 1,109,878人民币普通股 胡瑞勋 700,700人民币普通股 冯艳 641000民币普通股 刘新明 61220人民币普通股 褚文蕾 574,00民币普通股
禾欣股份 2011 年年度报告 11 公司完成相关工商变更登记，公司注册资本由人民币9,906万元变更为19,812万元。 3、公司无内部职工股。 二、股东和实际控制人情况 1、前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 15,402 本年度报告公布日前一个月 末股东总数 14,735 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结的股份 数量 朱善忠 境内自然人 12.57% 24,900,000 24,900,000 0 沈云平 境内自然人 11.46% 22,700,000 22,700,000 0 庞健 境内自然人 7.47% 14,791,200 14,791,200 0 丁德林 境内自然人 7.47% 14,791,200 14,791,200 0 陈云标 境内自然人 6.89% 13,645,600 13,645,600 0 叶又青 境内自然人 5.60% 11,093,400 11,093,400 0 顾建慧 境内自然人 5.60% 11,093,400 11,093,400 0 中国人民财产保险股份 有限公司－传统－普通 保险产品 国有法人 1.92% 3,813,506 0 0 中国人民人寿保险股份 有限公司－传统－普通 保险产品 国有法人 1.64% 3,254,405 0 0 中国人民人寿保险股份 有限公司－分红－个险 分红 国有法人 1.39% 2,760,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 中国人民财产保险股份有限公司－传统－普通保险产品 3,813,506 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 3,254,405 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个险分红 2,760,000 人民币普通股 中国农业银行－博时创业成长股票型证券投资基金 1,109,878 人民币普通股 胡瑞勋 700,700 人民币普通股 冯艳 641,000 人民币普通股 刘新明 612,200 人民币普通股 褚文蕾 574,000 人民币普通股
禾欣股份2011年年度报告 440,366人民币普通股 江平武 43000民币普通股 上述股东关联关系或一前10名股东自然人股东无关联关系,其余股东关联关系未知;前10 致行动的说明名无限售条件股东关联关系未知 2、控股股东和实际控制人情况 (1)报告期内公司控股股东和实际控制人无变更 公司不存在控股股东和实际控制人。 (2)控股股东和实际控制人具体情况 公司主要股东持股相对分散,每一位主要股东对股东大会的决议都有一定影响, 但又都不具备决定性的支配能力。因此,公司不存在控股股东和实际控制人。 截止报告期末,公司持股比例5%以上的股东情况如下: 股东姓名 股东性质 持股比例(%) 持股总数 朱善忠 境内自然人 12.57% 24,900,000 沈云平 境内自然人 11.46% 22,700,000 庞健 境内自然人 7.47% 14,791,200 丁德林 境内自然人 7.47% 14,791,200 陈云标 境内自然人 6.89% 13,645,600 叶又青 境内自然人 11,093,400 顾建慧 境内自然人 5.60% 11,093,400 (3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司不存在控股股东和实际控制人,持股比例5%以上股东不存在关联关系或一致行动 人关系,持股比例5%以上股东情况如下图 「宋善忠∏「沈云平∏「丁德林∏「庞健∏「陈云标∏顾建慧叶又青T「…… 42.94% 浙江禾欣实业集团股份有限公司 (4)其他持股在10%以上(含10%)的法人股东情况 报告期,公司未有其他持股在10%以上(含10%)的法人股东
禾欣股份 2011 年年度报告 12 沈海良 440,366 人民币普通股 江平武 430,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 前 10 名股东自然人股东无关联关系，其余股东关联关系未知；前 10 名无限售条件股东关联关系未知。 2、控股股东和实际控制人情况 （1）报告期内公司控股股东和实际控制人无变更 公司不存在控股股东和实际控制人。 （2）控股股东和实际控制人具体情况 公司主要股东持股相对分散，每一位主要股东对股东大会的决议都有一定影响， 但又都不具备决定性的支配能力。因此，公司不存在控股股东和实际控制人。 截止报告期末，公司持股比例5%以上的股东情况如下： 股东姓名 股东性质 持股比例（%） 持股总数 朱善忠 境内自然人 12.57% 24,900,000 沈云平 境内自然人 11.46% 22,700,000 庞健 境内自然人 7.47% 14,791,200 丁德林 境内自然人 7.47% 14,791,200 陈云标 境内自然人 6.89% 13,645,600 叶又青 境内自然人 5.60% 11,093,400 顾建慧 境内自然人 5.60% 11,093,400 （3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （4）其他持股在10%以上（含10%）的法人股东情况 报告期，公司未有其他持股在10%以上（含10%）的法人股东
禾欣股份2011年年度报告 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事和高级管理人员的情况 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 职务性|年任期起始任期终止年初 从公司领东单位或 姓名 别龄日期 日期 年末变动原因取的报酬其他关联 持股数持股数 总额(万单位领取 元)(税前)薪酬 沈云平事长兼总 经理 540105月2014年05月 日 14日 11350.0002,70000公积金转股60.69 否 顾建慧事兼常务 2011年05月2014年05月 副总经理 14日 5,546,70011093400公积金转股4967 朱善忠董事 男|62201年05月2014年05月1245004900公积金转股6080否 庞健董事 2011年05月2014年05月 15日 14日 7,39560014,791200公积金转股000 丁德林董事 43/20105)2014年05月 7,39560014,791,200公积金转股0.00 沈连根董事 2011年05月2014年05月 11900公积金转股6263 15日 14日 张颜慧事兼董事02011405月2014年05月35001700 会秘书 15日 14日 积金转股25.00 否否否否否 翁志学独立董事男70 11年05月2014年05月 15日 6 濮文斌独立董事男/42011年05月2014年05月 15日 14日 600否 张立民独立董事男50 11年05月2014年05月 14日 0000 0 孔冬独立董事 2011年05月2014年05月 6 陈云标监事 2011年05月2014年05月 5日 14日 6,82,80013,645600公积金转股4933 吕志伟监事 2011年05月2014年05月 14日 2,50024500公积金转股10.80 胡丽贞监事 2011年11月2014年05月 30日 14日 0 9.00 叶醒监事 男/36/0n年05 01l年11月 4.11 129日 孔中平副总经理 011年05月2014年05月 622,0001,244000公积金转股49.88 14日 否否否否否否否否否 姚欣副总经理男 2011年05月2014年05月 15日 14日 140000280.000公积金转股35.2 彭朝晖财务总监|女|4 011年05月2014年05月 0 15日 合计 51,939700103879400
禾欣股份 2011 年年度报告 13 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初 持股数 年末 持股数 变动原因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 沈云平 董事长兼总 经理 男 54 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 11,350,000 22,700,000 公积金转股 60.69 否 顾建慧 董事兼常务 副总经理 女 49 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 5,546,700 11,093,400 公积金转股 49.67 否 朱善忠 董事 男 62 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 12,450,000 24,900,000 公积金转股 60.82 否 庞健 董事 男 49 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 7,395,600 14,791,200 公积金转股 0.00 否 丁德林 董事 男 43 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 7,395,600 14,791,200 公积金转股 0.00 否 沈连根 董事 男 46 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 59,500 119,000 公积金转股 62.63 否 张颜慧 董事兼董事 会秘书 女 40 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 35,000 70,000 公积金转股 25.00 否 翁志学 独立董事 男 70 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 0 0 6.00 否 濮文斌 独立董事 男 41 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 0 0 6.00 否 张立民 独立董事 男 50 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 0 0 6.00 否 孔冬 独立董事 男 44 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 0 0 6.00 否 陈云标 监事 男 61 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 6,822,800 13,645,600 公积金转股 49.33 否 吕志伟 监事 男 55 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 122,500 245,000 公积金转股 10.80 否 胡丽贞 监事 女 32 2011 年 11 月 30 日 2014 年 05 月 14 日 0 0 9.00 否 叶醒 监事 男 36 2011 年 05 月 15 日 2011 年 11 月 29 日 0 0 4.11 否 孔中平 副总经理 男 49 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 622,000 1,244,000 公积金转股 49.88 否 姚欣 副总经理 男 44 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 140,000 280,000 公积金转股 35.92 否 彭朝晖 财务总监 女 42 2011 年 05 月 15 日 2014 年 05 月 14 日 0 0 25.00 否 合计 - - - - - 51,939,700 103,879,400 - 466.85 -
禾欣股份2011年年度报 (二)现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及其他单位的任职或兼职 情况 1、董事主要工作经历 沈云平先生:1958年5月生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。曾任嘉 兴棉纺厂劳资科科长、厂长助理、南湖羊毛衫厂副厂长。1998年8月至2001年1月任 本公司董事兼副总经理,2001年1月至今任本公司总经理。2007年至2011年5月任本 公司副董事长。2011年5月被公司董事会选任为公司董事长并聘任为公司总经理。 顾建慧女士:1963年5月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,高级工 程师。曾任嘉善化肥厂技术员;1988年12月起任嘉兴麂皮厂车间主任、研究所所长 副厂长、技术中心副主任;1998年8月起至今任本公司董事兼副总经理,本公司控股 子公司禾欣可乐丽超纤皮(嘉兴)有限公司总经理。曾获全国纺织“巾帼建功标兵” 浙江省新世纪人才工程中青年人才、嘉兴市“南湖百杰”优秀共产党员等荣誉,是 公司关键技术带头人。2011年5月被公司董事会选任为公司副董事长并聘任为公司常 务副总经理 朱善忠先生:1950年9月出生,中国国籍,具有澳大利亚永久境外居留权,大专 学历,经济师、政工师。曾任嘉兴棉纺织厂车间支部书记、厂党总支副书记、嘉兴 南湖羊毛衫厂厂长兼书记、嘉兴麂皮厂厂长兼书记。1998年8月至2011年5月任本公 司董事长。2001年4月获得全国五一劳动奖章。2011年5月起任公司董事。 丁德林先生:1969年1月生,中国国籍,无境外永久居留权,初中学历。1986 年至1998年8月为福建晋江市中利公司职员,1998年8月起至今任本公司董事 庞健先生:1963年10月生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历。1981年 至1989年为东海船舶修造厂职员,1998年8月起至今任本公司董事。 沈连根先生:1966年7月生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历,工程师。 曾任嘉兴化工硏究所技术员、助理工程师、嘉兴麂皮厂助理工程师、本公司控股子 公司嘉兴禾欣化学工业有限公司技术部经理、副总经理、常务副总经理。2006年8 月至今任嘉兴禾欣化学工业有限公司总经理。2003年1月起同时担任嘉兴禾欣化学工 业有限公司董事。2011年5月被公司董事会选任为公司董事。 张颜慧女士:1972年4月生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学位,经济
禾欣股份 2011 年年度报告 14 （二）现任董事、监事、高级管理人员主要工作经历及其他单位的任职或兼职 情况 1、董事主要工作经历 沈云平先生：1958年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任嘉 兴棉纺厂劳资科科长、厂长助理、南湖羊毛衫厂副厂长。1998年8月至2001年1月任 本公司董事兼副总经理，2001年1月至今任本公司总经理。2007年至2011年5月任本 公司副董事长。2011年5月被公司董事会选任为公司董事长并聘任为公司总经理。 顾建慧女士：1963年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工 程师。曾任嘉善化肥厂技术员；1988年12月起任嘉兴麂皮厂车间主任、研究所所长、 副厂长、技术中心副主任；1998年8月起至今任本公司董事兼副总经理，本公司控股 子公司禾欣可乐丽超纤皮（嘉兴）有限公司总经理。曾获全国纺织“巾帼建功标兵”、 浙江省新世纪人才工程中青年人才、嘉兴市“南湖百杰”、优秀共产党员等荣誉，是 公司关键技术带头人。2011年5月被公司董事会选任为公司副董事长并聘任为公司常 务副总经理。 朱善忠先生：1950年9月出生，中国国籍，具有澳大利亚永久境外居留权，大专 学历，经济师、政工师。曾任嘉兴棉纺织厂车间支部书记、厂党总支副书记、嘉兴 南湖羊毛衫厂厂长兼书记、嘉兴麂皮厂厂长兼书记。1998年8月至2011年5月任本公 司董事长。2001年4月获得全国五一劳动奖章。2011年5月起任公司董事。 丁德林先生：1969年1月生，中国国籍，无境外永久居留权，初中学历。1986 年至1998年8月为福建晋江市中利公司职员，1998年8月起至今任本公司董事。 庞健先生：1963年10月生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1981年 至1989年为东海船舶修造厂职员，1998年8月起至今任本公司董事。 沈连根先生：1966年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。 曾任嘉兴化工研究所技术员、助理工程师、嘉兴麂皮厂助理工程师、本公司控股子 公司嘉兴禾欣化学工业有限公司技术部经理、副总经理、常务副总经理。2006年8 月至今任嘉兴禾欣化学工业有限公司总经理。2003年1月起同时担任嘉兴禾欣化学工 业有限公司董事。2011年5月被公司董事会选任为公司董事。 张颜慧女士：1972 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位，经济