第一章导论 比较的问题，正如伯格森本人所承认的那样。【 第二个批评意见是由肯尼思·阿罗(Kenneth Arrow)提出的，将在第 4章中进行详细的分析。[20简单地说，阿罗表明了，如果大多数选择局 面涉及两个以上的选择方案，并且个人偏好是足够分散的，则无法建立 一个惟一的、传递的一般福利函数，除非社会中一部分对其余人实行独 裁统治。这一论点摧毁了伯格森的社会福利函数中剩余的东西，并破 坏了它试图建立的个人与社会月的间的关系。 福利经济学因此又回到了早先因拒绝基数效用和个人间福利比较这 两项假设而陷人的软弱无力的状态。这些公理之所以被抛弃，是因为 第-一个是不必要的，并且两者都建立在关于人的经验上虚假的心理观点 的基础上。但没有这些假设或其他可替代它们的假设，就很少能作出 什么有意义的政策陈述。 我们的模型试图借助于一种政治工具在个人的与社会的目的结构间 建立一种实证的联系。因为每一成年公民都有一张选票，他的福利偏 好在政府眼中被加以权衡，后者感兴趣的仅仅是他的选票，而不是他的 福利。这样，作为对反对伯格森的第一个批评意见的回答，我们公开 承认，我们是在采纳一个伦理的原则—公民权平等。我们将这作为 政治学的一部分，我们相信社会伦理是政治学应当处理的。简言之， 我们在返回到政治经济学。 然而，这并不会消除阿罗之理性的社会行动有时不可能的论点。 我们对这一点的辩护意见本质上由双重回避组成。我们试图表明下述 思想：()啊罗的批评并不总是有关的，(2)即使当它有关时，它的影响常 常局限于较之一个人可能想到的窄得多的选择领域。这些论点将在第 4章中提出。 虽然我们的模型与伯格森试图解决的基本的福利经济学问题有关， 但它并不是一个规范的模型。我们不能使用这一点论证说，社会在状 态A中比在状态B中更好，或政府应当做X而不是做Y。它所包含的 仅有的规范成分隐含在下列假设中：每一成年公民有一张且仅有一张选 15
民主的经济理论 票。实际上，尽管必须有一个伦理判断为这一假设提供最终的正当根 据，我们将它仅仅作为一个实际参数而非规范参数结合进我们的模型。 因此，我们在个人与政府目的之间建立的关系是一种我们相信在一定条 件下将会存在的关系，而不是一种因为能满足某些理想的要求而应当存 在的关系。 技术问题 许多关于政府决策的规范方法以这样-一些手段为其特征。诸如对每 一决定进行公民投票，政府关于每一公民的偏好结构有完普的知识，精 确的计算和补偿支付。这些手段在理论分析中无疑地起着合法的作用。 然而，我们的大部分研究所关心的是，如果在我们的相当现实的世界中 的人是理性地行为的，那么实际上将会发生什么。因此，我们不能依赖 劳动分工使之成为不实际的过程，如以上提到的三种手段那样。 另一方面，我们的分析也因困扰着关于消费者和企业行为的传统理 论的同样的一般性问题而感到困难。我们在投票函数的细节上所说的 也不能比希克斯.R.©ks)在《价值与资本》2一书中，在无差异图 或生产函数的细节上所说的更多。填充细节是政治家、消费者和商人 的事。如我们自己这样的抽象分析家只能表明这些细节如何适合-·般 的事物框架。 第四节小结 虽然政府在经济中具有关健的重要性，但经济理论尚未提供类似 于用来预测消费者与企业行动的规则的令人满意的政府行为规则。本 书通过假定民主政府理性行为以求最大化政治支持，试图提供这样 一个规则。 所谓理性的行动，我们指有效地用来实现行动者的自觉桃选的政治 16
第一章导论 或经济目的的行动。在我们的模型中，政府在三个条件下追求它的目 标：一个允许反对党存在的民主政治结构，一种存在不同程度不确定性 的环境和由理性投票者组成的选民 我们的模型同先前关于政府的经济模型有着明确的关系，尽管我们 的模型是实证性的，而大多数其他模型是规范性的。布坎南提出了关 于国家的有机体和个人主义的概念之间的两分法，我们试图避免这两种 极端。萨堡尔森和鲍莫尔认为国家可以仅仅有效地进行直接的收人转 移和从事具有不可分割利益的行动：我们则试图表明，国家还有其他许 多合法的作用。伯格森试图借助一种纯粹的伦理假设建立个人与社会 目的间的联系，我们则采纳一个具有政治形式的伦理公理。阿罗证 明，除非实行独裁，否则便不可能理性地建立这样的关系，我们则试图 说明如问能够克服阿罗提出的这一两难困境。 我们借助这样一个模型来尝试完成上述任务：它是现实的，但并没 有给出它所包含的关系的细节。简言之，我们希望发现，对于民主制 度下的政府和公民，何种形式的政治行为是合乎理性的。 注释 隐他们的 偏好的分析，参看K 仙像阿罗，除个别情祝外.我们从我们的所充中排除 在全书中我门终在砖 害则行就为无组的和无方的 因此· 是达 朵披禁早的关关来行的计论使舞韵 umol, Velfar Eco 选的目绣不所举的子所证明 保持着的 2种纯粹 闭关于这类研究的一个总结，参看 Katz and Pa Company,nc.,193刀
民生的经济理论 [8]虽然在我们的模型中透举是定期举行的，但它们实际上可以在周定的时间限制内 电意在纸何*要地强 的安排 不地使之相于英因度排不影我的任何骑 手段的一种所有权要 出中 受到法律保护的份额 个选民知 道生的收的依于皮的作 为国家还是为家私人企业工作， ,他就 法律程序名 夺他的工作如菜特 工有工会中的时废这种类型的 费利生产手段的私人所有权因此， 府的经济权力存在某些限 个独立于政治的法律割度，我们摸尘中的法使 0本书中我们所关心的主要是中央政府，然而，许多推论也适用于其他类型 t and Mone New ，1936) 09s The Properties of Intere ce and [13 James Buchan The Pure 19550y eory of Gover a Suggested 种方法进行了极详尽的探讨。 他区别了两希 接近现实，议有交史我的网件 的分析使布坎南的 1954). 府将作出使伦理的者到满高的直接转移支种酸机支类活然更 并不涉及仟何消尔不W 0在前引书中使用了二个类似的方法，马斯 格雷夫(Richard A.Musgrav)©在其《公共经济的自愿交易理论 文中陈述并批 这些分析同萨缪尔森的非带相似，所以我们不必再分别考虑 nt on the Pur 需利提出的5些论，并清P公共与 c可，0萨尔森的答复接受了马 装人”物品的性质 见 of 1]Abram Bergson Burk ) Econo 315 网背尼思：阿罗心mcthro,前男(Oxford Crendo,5 chs I v.and Vll. 8
第二章 政党动机与政府在社会中的功能 理论模型主要应当由它们预测的精确性而不是由其假设的现实性 来检验。山尽管如此，如果我们的模型是内在一致的，则模型中的政 府至少在理论上必须能够履行政府的社会功能。本章中我们将试图 说明执政党怎样和为什么履行这些功能，即使它的行为动机与这些功 能并无关系。 第一节模型中民主政府的概念 政府的性质 本书中采用的政府定义系借自罗伯特·A达尔(Robert A.Dah)和 查尔斯·E.林德布鲁姆(Charles E.Lindblom))。他们写道： 政府[是].这样一些组织，它们拥有足够的控制垄断权， 可以强制性有序解决与该领域中其他组织间的争端.谁控制 了政府，谁通常就对问题有“最后发言权”；谁控制了政府，谁就可 以强制实行关于该领域中其他组织的决定。) 正如达尔和林德布鲁姆所指出的，“所有关于政府的简短定义都是 19