建康元药业集团 020年半年度报告 存储、专人审批、专款专用:公司董事会将定募集资金使 期核查募集资金投资项目的进展情况,对募纟 用完毕 资金的存放与使用情况出具专项报告,并在年 审计时,聘请会计师事务所对募集资金存放 和使用情况出具鉴证报告:随时接受监管机构 和保荐机构的监督:不变相通过本次募集资金 以实施重大投资、资产购买或类金融投资 本公司转让所持丽珠集团解除限售流通股 时,将严格遵守中国证监会颁布的《上市公司 解除限售存量股份转让指导意见》([2008]15 其他对公司 号)相关规定:2、如果本公司存在计划未来 中小股东所其他本公司|通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持 年12月 作承诺 丽珠集团解除限售流通股并于第一笔减持起 日,长期否 六个月内减持数量达到5%以上的,本公司将 于第一次减持前两个交易日内通过丽珠集团 对外披露出售提示公告。 四、聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 口适用√不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 五、破产重整相关事项 口适用√不适用 六、重大诉讼、仲裁事项 口本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项√本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 口适用√不适用 八、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 口适用√不适用 九、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用口不适用 事项概述 查询索引 公司2018年股票期权激励计划首次授予第|详见本公司2020年4月2日于《中国证券 一个行权期可行权数量为1.17240万份,行权有报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海 6/180
健康元药业集团 2020 年半年度报告 26 / 180 存储、专人审批、专款专用；公司董事会将定 期核查募集资金投资项目的进展情况，对募集 资金的存放与使用情况出具专项报告，并在年 度审计时，聘请会计师事务所对募集资金存放 和使用情况出具鉴证报告；随时接受监管机构 和保荐机构的监督；不变相通过本次募集资金 以实施重大投资、资产购买或类金融投资。 募集资金使 用完毕。 其他对公司 中小股东所 作承诺 其他 本公司 1、本公司转让所持丽珠集团解除限售流通股 时，将严格遵守中国证监会颁布的《上市公司 解除限售存量股份转让指导意见》（[2008]15 号）相关规定；2、如果本公司存在计划未来 通过深圳证券交易所竞价交易系统出售所持 丽珠集团解除限售流通股并于第一笔减持起 六个月内减持数量达到 5%以上的，本公司将 于第一次减持前两个交易日内通过丽珠集团 对外披露出售提示公告。 2008 年 12 月 17 日，长期 否 是 - - 四、 聘任、解聘会计师事务所情况 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、 破产重整相关事项 □适用 √不适用 六、 重大诉讼、仲裁事项 □本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司 2018 年股票期权激励计划首次授予第 一个行权期可行权数量为 1,172.40 万份，行权有 详见本公司 2020 年 4 月 2 日于《中国证券 报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海
建康元药业集团 020年半年度报告 效期为2019年12月21日至2020年12月20日,证券报》及上海证券交易所网站 行权方式为自主行权。2020年1月1日至2020(www.sse.comcn)披露的《健康元药业集团 年3月31日期间,行权数量为888786股。截股份有限公司公司2018年股票期权激励计划 至2020年3月31日,公司2018年股票期权激励2020第一季度自主行权结果暨股份变动公告》 计划首次授予第一个行权期累计行权且完成股份(临20202) 过户登记为8,887,186股,占第一个行权期可行权 股票期权总量的7580% 详见本公司2020年7月2日于《中国证 行权数量为61710股截至20年6月30日,券报》,《证券时报》、《证券日报》、C上 公司208年股票期权激励计划首次授子第个(www.sse.comcn)披露的《健康元药业集团 累计行权 9.04295股,占第一个行权期可行权股票期权总/股份有限公司公司2018年股票期权激励计划 量的81.07% 2020第二季度自主行权结果暨股份变动公告》 (临2020-076)。 (二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 员工持股计划情况 口适用√不适用 其他激励措施 口适用√不适用 十、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用口不适用 事项概述 查询索引 本公司于2020年4月9日召开七届董事会 二十二次会议,审议并通过《关于控股子公司焦 作健康元与金冠电力日常关联交易的议案》:为 详见本公司2020年4月11日于《中国证券 满足焦作健康元生产经营过程中蒸汽及动力/报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证 应需求,焦作健康元拟于2020年向金冠电力采|券报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn 蒸汽及动力等:本公司独立重事对此项日常关联会十次会议决议公告1620060健 交易发表同意的事前认可函及独立董事意见。上/康元药业集团股份有限公司关于控股子公司焦 述关联交易双方参照市场价格定价并以现金结 作健康元与金冠电力日常关联交易公告》(临 算,报告期内,上述关联交易实际发生额为 2020-031)。 9,18239万元 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 27/180
健康元药业集团 2020 年半年度报告 27 / 180 效期为 2019 年 12 月 21 日至 2020 年 12 月 20 日， 行权方式为自主行权。2020 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日期间，行权数量为 8,887,186 股。截 至 2020 年 3 月 31 日，公司 2018 年股票期权激励 计划首次授予第一个行权期累计行权且完成股份 过户登记为 8,887,186 股，占第一个行权期可行权 股票期权总量的 75.80%。 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《健康元药业集团 股份有限公司公司 2018 年股票期权激励计划 2020 第一季度自主行权结果暨股份变动公告》 （临 2020-022）。 2020 年 4 月 1 日至 2020 年 6 月 30 日期间， 行权数量为 617,109 股。截至 2020 年 6 月 30 日， 公司 2018 年股票期权激励计划首次授予第一个 行权期累计行权且完成股份过户登记为 9,504,295 股，占第一个行权期可行权股票期权总 量的 81.07%。 详见本公司 2020 年 7 月 2 日于《中国证 券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上 海 证 券 报 》 及 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）披露的《健康元药业集团 股份有限公司公司 2018 年股票期权激励计划 2020 第二季度自主行权结果暨股份变动公告》 （临 2020-076）。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十、 重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 本公司于 2020 年 4 月 9 日召开七届董事会 二十二次会议，审议并通过《关于控股子公司焦 作健康元与金冠电力日常关联交易的议案》：为 满足焦作健康元生产经营过程中蒸汽及动力供 应需求，焦作健康元拟于 2020 年向金冠电力采 购最高不超过人民币 2.0 亿元（含 2.0 亿元）的 蒸汽及动力等；本公司独立董事对此项日常关联 交易发表同意的事前认可函及独立董事意见。上 述关联交易双方参照市场价格定价并以现金结 算，报告期内，上述关联交易实际发生额为 9,182.39 万元。 详见本公司 2020 年 4 月 11 日于《中国证券 报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证 券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《健康元药业集团股份有限公司七届董事 会十次会议决议公告》（临 2020-026）；《健 康元药业集团股份有限公司关于控股子公司焦 作健康元与金冠电力日常关联交易公告》（临 2020-031）。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用
建康元药业集团 020年半年度报告 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 √适用口不适用 单位:元币种:人民币 关联方 关联 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关系期初余额 发生额 期末余额期初余额 广东蓝宝制药有限公司其他1499045854-10719689424270.76912108560002,703912562812,47256 圣美生物诊断技术其他165321 3,30.501,668,681.75920,00797 -874,769004523897 中山市仁和保健品有限其他469958 0.0046989578 深圳市捷康保健有限公其他18572464 00018,57724663 珠海中汇源投资合伙企\其他|21314,54025-10611056541070348371 业〔有限合伙) 海丽英投资管理合伙其他70890 企业(有限合伙) 0.007,010.89200 AbCyte Therapeutics, Inc.其他|142879400 00014287,94000 焦作金冠嘉华电力有限联营 公司 公司 54,635,601.81-12,062,1549142,573,44690 朱海正禾企业有限公司其他 817609422-81,76093422 28/180
健康元药业集团 2020 年半年度报告 28 / 180 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方 关联 关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 广东蓝宝制药有限公司 其他 14,990,458.54 -10,719,689.42 4,270,769.12 108,560.00 2,703,912.56 2,812,472.56 珠海圣美生物诊断技术 有限公司 其他 1,665,351.25 3,330.50 1,668,681.75 920,007.97 -874,769.00 45,238.97 中山市仁和保健品有限 公司 其他 469,895.78 0.00 469,895.78 深圳市捷康保健有限公 司 其他 18,577,246.63 0.00 18,577,246.63 珠海中汇源投资合伙企 业（有限合伙） 其他 21,314,540.25 -10,611,056.54 10,703,483.71 珠海丽英投资管理合伙 企业（有限合伙） 其他 7,010,892.00 0.00 7,010,892.00 AbCyteTherapeutics,Inc. 其他 14,287,940.00 0.00 14,287,940.00 焦作金冠嘉华电力有限 公司 联营 公司 54,635,601.81 -12,062,154.91 42,573,446.90 珠海正禾企业有限公司 其他 81,760,934.22 -81,760,934.22 0
建康元药业集团 020年半年度报告 味海中汇源投资合伙企其他 业(有限合伙) 1,466,606.04 0.001,466,60604 78,316,32445-21327415465698890899138.89171049199945574689776447 关联债权债务形成原因 围报告期内,本公司与关联方正常的经营性资金往来 联债权债务对公司经营成果以上关联债权债务往来为经营性资金往来,不存在股东及关联方非经营性占用公司资金的情 及财务状况的影响 (五)其他重大关联交易 口适用√不适用 )其他 口适用√不适用 十一、重大合同及其履行情况 1托管、承包、租赁事项 口适用√不适用 2担保情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保方 公司的保方额(协议签署日)起始日到期日型|履行完是否逾期存在为关关联 担保方与上市被担担保金担保发生日期担保 担保担保类否已经担保担保是否是否 关系 逾期|金额反担|联方关系 健康元集团|公司本金冠 部电力/30 209n/|2019n|82008d连带责 任担保否否0是是联营公 健康元集团公司本「金冠 部电力 3.000 20206/020206/1020216/0/连带责 任担保否否0是是联营公 健康元集团|公司本金冠 电力2 201911420191142020/14连带责7 任担保否否0是是联营公 健康元集团公司本金冠|400209ns091200带员 任担保否否0是是联营公 健康元集团公司本[金冠 2019N2082带否否0是是联营公 健康元集团 部电力 3.000 2019/9/9 01999020209担保/否否0是是联营公 健康元集团|公司本金元4000910520904 连带责否否 任担保 是是联营公 健康元集团公司不金冠 部电4.00 209102|201902200102)连带责 任担保否否0是是联营公 健康元集闭公司本金冠 连带责 电力/2 202026202032620109任担保否否0是是联营公 报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保) 30.000 报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保 30.000 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 89842.19 报告期末对子公司担保余额合计(B) 62.136.40 公司担保总额情况(包括对子公司的担保) 担保总额(A+B) 29/180
健康元药业集团 2020 年半年度报告 29 / 180 珠海中汇源投资合伙企 业（有限合伙） 其他 1,466,606.04 0.00 1,466,606.04 合计 78,316,324.45 -21,327,415.46 56,988,908.99 138,891,710.04 -91,993,945.57 46,897,764.47 关联债权债务形成原因 报告期内，本公司与关联方正常的经营性资金往来 关联债权债务对公司经营成果 及财务状况的影响 以上关联债权债务往来为经营性资金往来，不存在股东及关联方非经营性占用公司资金的情 况 (五) 其他重大关联交易 □适用 √不适用 (六) 其他 □适用 √不适用 十一、 重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位： 万元 币种： 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保方 与上市 公司的 关系 被担 保方 担保金 额 担保发生日期 (协议签署日) 担保 起始日 担保 到期日 担保类 型 担保是 否已经 履行完 毕 担保 是否 逾期 担保 逾期 金额 是否 存在 反担 保 是否 为关 联方 担保 关联 关系 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 3,000 2019/11/8 2019/11/8 2020/11/8 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 3,000 2020/6/10 2020/6/10 2021/6/10 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 2,000 2019/11/4 2019/11/4 2020/11/4 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 4,000 2019/7/15 2019/7/15 2020/7/15 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 5,000 2019/8/8 2019/8/8 2020/8/8 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 3,000 2019/9/9 2019/9/9 2020/9/9 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 4,000 2019/10/15 2019/10/15 2020/10/15 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 4,000 2019/10/22 2019/10/22 2020/10/22 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 健康元集团 公司本 部 金冠 电力 2,000 2020/3/26 2020/3/26 2020/10/9 连带责 任担保 否 否 0 是 是 联营公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 30,000 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 30,000 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 89,842.19 报告期末对子公司担保余额合计（B） 62,136.40 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 92,136.40
建康元药业集团 020年半年度报告 担保总额占公司净资产的比例%) 5.15 其中: 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额(D) 担保总额超过净资产50%部分的金额(E) 上述三项担保金额合计(C+D+E) 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 担保情况说明 以上关联担保情况详见本报告财务附注十、5(3)关联担保情 3其他重大合同 口适用√不适用 十二、上市公司扶贫工作情况 √适用口不适用 1.精准扶贫规划 √适用口不适用 ①产业扶贫 基本方略: 以党的十八大及十八届三中、四中、五中全会精神为指导,全面贯彻落实习近平总书记关于 精准扶贫工作重要指示精神,按照“五个一批”工程要求,树立“精准扶贫+黄芪产业”理念,做 好“三个结合”(与扶贫政策、产业发展项目、职业技术培训相结合),采用“公司+基地+贫困 户”的扶贫模式,辐射带动贫困户种植黄芪、加工黄芪,因地制宜打造黄芪道地药材产业,形成 脱贫致富的长远产业和支柱产业。探索一条立足当地资源发展特色黄芪产业的富民新路,实现就 地脱贫,主推“生态中药基地”建i 总体目标: 2018年-2020年,山西浑源、天镇和陕西子洲三县可以通过产业扶贫实现150人全面、稳定 脱贫。 2020年主要任务: (i)完成黄芪规范化种植技术和加工技术培训50人,提高贫困户农民的职业技能 (i)采用“公司+基地+贫困户”和“公司+专业合作社+贫困户”的帮扶模式,完成10户贫困 群体的黄芪扶贫任务,创建标准化生产示范基地,将贫困户纳入基地建设范围,改善贫困地区群 众黄芪生产条件; 保障措施:与贫困户签订黄芪收购订单,在规范化生产的前提下,所产黄芪达到企业标准要 求后,企业优先购买贫困户的产品。 ②健康扶贫 30/180
健康元药业集团 2020 年半年度报告 30 / 180 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.15 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 担保情况说明 以上关联担保情况详见本报告财务附注十、5（3）关联担保情 况 3 其他重大合同 □适用 √不适用 十二、 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 精准扶贫规划 √适用 □不适用 ①产业扶贫 基本方略： 以党的十八大及十八届三中、四中、五中全会精神为指导，全面贯彻落实习近平总书记关于 精准扶贫工作重要指示精神，按照“五个一批”工程要求，树立“精准扶贫+黄芪产业”理念，做 好“三个结合”（与扶贫政策、产业发展项目、职业技术培训相结合），采用“公司+基地+贫困 户”的扶贫模式，辐射带动贫困户种植黄芪、加工黄芪，因地制宜打造黄芪道地药材产业，形成 脱贫致富的长远产业和支柱产业。探索一条立足当地资源发展特色黄芪产业的富民新路，实现就 地脱贫，主推“生态中药基地”建设。 总体目标： 2018 年-2020 年，山西浑源、天镇和陕西子洲三县可以通过产业扶贫实现 150 人全面、稳定 脱贫。 2020 年主要任务： （i）完成黄芪规范化种植技术和加工技术培训 50 人，提高贫困户农民的职业技能； （ii）采用“公司+基地+贫困户”和“公司+专业合作社+贫困户”的帮扶模式，完成 10 户贫困 群体的黄芪扶贫任务，创建标准化生产示范基地，将贫困户纳入基地建设范围，改善贫困地区群 众黄芪生产条件； 保障措施：与贫困户签订黄芪收购订单，在规范化生产的前提下，所产黄芪达到企业标准要 求后，企业优先购买贫困户的产品。 ②健康扶贫