四川泸天化股份有限公司2015年年度报告全文.pdf_P21-P25

四川泸天化股份有限公司2015年年度报告全文肥企业技术创新及新型化肥的使用,新型环保肥料发展被列入农业领域优先主题,多项高科技型肥料列为重点推广项目,未来国家还将加大对高效环保肥料的推广力度。中央2016年一号文件中“支持新型农业经营主体和新型农业服务主体成为建设现代农业的骨干力量”、“实施化肥农药零增长行动”等指导性意见的实施必将对化肥肥效及施用提出更加专业性的要求。2016年是“十三五”计划第一年,就化肥行业来说,国内需求仍将保持基本稳定,供需矛盾依然突出。化肥企业需开辟新路,节能降耗、调整产品结构和改变服务模式,其中产品结构的调整将继续加强,产品高效化、养分合理化、功能专用化是肥料行业发展的一个趋势,以提高产品利用效率为目的的产品结构调整将会越来越重要。 (二)公司发展战略公司正结合自身现有的化工产业基础和人才技术优势,坚持“原料市场化、产品多元化、风险分散化效益最大化”的原则,做好企业的转型升级,重点发展“新农化、新材料、新环保”三大产业。一是通过将传统单质肥向复合化、高效化、水肥一体化、有机-无机相结合发展,做好现有传统肥料产业的转型升级。二是结合工业污水、生活污水、种养殖业废弃物处理,并结合化肥产业基础,加快拓展新环保产业,发展具有土壤修复功能的微生物肥。三是加快技术开发,力争涉足新材料产业领域;四是利用自身基础化肥、复合肥、具有土壤修复功能的微生物肥优势,结合农业集约化经营,涉足现代农业。 (三)新年度经营计划 2016年公司将以稳定生产、拓展市场、调整结构、降本控费、优化资产、子公司管控为工作抓手,以管理优化、深化改革为支撑,确保2016年“双平衡”目标任务的全面实现。具体主要做好以下工作: Ⅰ、稳定生产,确保装置安全髙效运行。以设备缺陷管理、异常工况管理为核心,坚持实施装置长周期管理流程,确保装置高负荷、长周期运行;强化安全环保法律法规意识,积极推进安全标准化、职业健康继续管理体系、安全环保隐患排査治理体系建设,增强企业安全环保控制力和预防力;依靠技术进步、工艺攻关提升硝基复肥产品、尿素产品质量;持续推进新型尿素质量改进。 2、拓展市场,实现新的利润增量。利用自身现有的优势资源,积极参与市场竞争,进一步加强公司产品销售网络建设,强化服务意识,以优质服务和良好信誉不断巩固和开拓市场;建立以市场为导向,内外协同配合,产学研相结合的技术创新体系,加大新产品研发力度,积极推进新型肥料研究以及工业化生产,实现以销促研、以研保产、以产促销的良性循环。 3、管理优化,提升管理效益。加强制度建设和运行,认真履行上市公司职责和义务;进一步完善和调整公司组织架构;进一步完善内容科学、程序严密、配套完备、有效高效的内部管理体系;深入推行工作标准化管理;加大员工理论与专业技能培训:继续采取多通道制度、多能工机制等方式储备通用性多用型技术人才,为员工提供上升发展平台 (四)可能面对的风险

四川泸天化股份有限公司 2015 年年度报告全文 21 肥企业技术创新及新型化肥的使用，新型环保肥料发展被列入农业领域优先主题，多项高科技型肥料列为重点推广项目，未来国家还将加大对高效环保肥料的推广力度。中央2016年一号文件中“支持新型农业经营主体和新型农业服务主体成为建设现代农业的骨干力量”、“实施化肥农药零增长行动”等指导性意见的实施必将对化肥肥效及施用提出更加专业性的要求。 2016年是“十三五”计划第一年，就化肥行业来说，国内需求仍将保持基本稳定，供需矛盾依然突出。化肥企业需开辟新路，节能降耗、调整产品结构和改变服务模式，其中产品结构的调整将继续加强，产品高效化、养分合理化、功能专用化是肥料行业发展的一个趋势，以提高产品利用效率为目的的产品结构调整将会越来越重要。（二）公司发展战略公司正结合自身现有的化工产业基础和人才技术优势，坚持“原料市场化、产品多元化、风险分散化、效益最大化”的原则，做好企业的转型升级，重点发展“新农化、新材料、新环保”三大产业。一是通过将传统单质肥向复合化、高效化、水肥一体化、有机-无机相结合发展，做好现有传统肥料产业的转型升级。二是结合工业污水、生活污水、种养殖业废弃物处理，并结合化肥产业基础，加快拓展新环保产业，发展具有土壤修复功能的微生物肥。三是加快技术开发，力争涉足新材料产业领域；四是利用自身基础化肥、复合肥、具有土壤修复功能的微生物肥优势，结合农业集约化经营，涉足现代农业。（三）新年度经营计划 2016年公司将以稳定生产、拓展市场、调整结构、降本控费、优化资产、子公司管控为工作抓手，以管理优化、深化改革为支撑，确保2016年“双平衡”目标任务的全面实现。具体主要做好以下工作： 1、稳定生产，确保装置安全高效运行。以设备缺陷管理、异常工况管理为核心，坚持实施装置长周期管理流程，确保装置高负荷、长周期运行；强化安全环保法律法规意识，积极推进安全标准化、职业健康继续管理体系、安全环保隐患排查治理体系建设，增强企业安全环保控制力和预防力；依靠技术进步、工艺攻关提升硝基复肥产品、尿素产品质量；持续推进新型尿素质量改进。 2、拓展市场，实现新的利润增量。利用自身现有的优势资源，积极参与市场竞争，进一步加强公司产品销售网络建设，强化服务意识，以优质服务和良好信誉不断巩固和开拓市场；建立以市场为导向，内外协同配合，产学研相结合的技术创新体系，加大新产品研发力度，积极推进新型肥料研究以及工业化生产，实现以销促研、以研保产、以产促销的良性循环。 3、管理优化，提升管理效益。加强制度建设和运行，认真履行上市公司职责和义务；进一步完善和调整公司组织架构；进一步完善内容科学、程序严密、配套完备、有效高效的内部管理体系；深入推行工作标准化管理；加大员工理论与专业技能培训；继续采取多通道制度、多能工机制等方式储备通用性、多用型技术人才，为员工提供上升发展平台。（四）可能面对的风险

四川泸天化股份有限公司2015年年度报告全文一方面国内经济持续下滑,另一方面化肥行业产能严重过剩,公司主要面临以下风险: 1、价格下降。国内化肥行业增长缓慢,同时受国际化肥市场的冲击,产品价格将出现持续下降的可能 2、成本上涨。增值税免税政策的取消、天然气化肥气及电价优惠政策的逐步取消都将造成化肥产品成本的出现上涨可能。 3、融资成本增加。为确保公司走出行业瓶颈,开拓新产品,为公司转型升级奠定基础,将增加大量资金投入,在目前资金紧张的情况下,造成公司融资成本增加。 4、新产品开发失败的风险。公司处于转型期间,每年均有部份新产品投放市场,存在新产品开发失败不能被市所接受的风险针对以上各类可能存在的风险,公司将强化内部控制及推行各项管理制度改革,提高管理绩效;精益生产提升装置运行效率,确保公司装置安全环保经济稳定运行;加强技术创新,加快新型肥料等新产品领域的研发和工业化生产,丰富产品结构,增强公司盈利能力,并做好公司产品下游产业链研发工作,为产业的升级做好准备;推动煤气化下游对接项目建设,实现原料结构调整;加快推进公司改革改制工作,整合公司业务,激发企业发展活力,努力提高公司效益。十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015年04月07日电话沟通询问公司股东人数情况 2015年05月20日电话沟通个人询问公司宁夏项目进展情况 2015年04月27日电话沟通个人询问资产重组情况 2015年06月09日电话沟通个人询问公司煤气化项目进展情况 2015年12月28日电话沟通个人询问公司今年业绩接待次数接待机构数量接待个人数量接待其他对象数量是否披露、透露或泄露未公开重大信息

四川泸天化股份有限公司 2015 年年度报告全文 22 一方面国内经济持续下滑，另一方面化肥行业产能严重过剩，公司主要面临以下风险： 1、价格下降。国内化肥行业增长缓慢，同时受国际化肥市场的冲击，产品价格将出现持续下降的可能。 2、成本上涨。增值税免税政策的取消、天然气化肥气及电价优惠政策的逐步取消都将造成化肥产品成本的出现上涨可能。 3、融资成本增加。为确保公司走出行业瓶颈，开拓新产品，为公司转型升级奠定基础，将增加大量资金投入，在目前资金紧张的情况下，造成公司融资成本增加。 4、新产品开发失败的风险。公司处于转型期间，每年均有部份新产品投放市场，存在新产品开发失败不能被市所接受的风险。针对以上各类可能存在的风险，公司将强化内部控制及推行各项管理制度改革，提高管理绩效；精益生产提升装置运行效率，确保公司装置安全环保经济稳定运行；加强技术创新，加快新型肥料等新产品领域的研发和工业化生产，丰富产品结构，增强公司盈利能力，并做好公司产品下游产业链研发工作，为产业的升级做好准备；推动煤气化下游对接项目建设，实现原料结构调整；加快推进公司改革改制工作，整合公司业务，激发企业发展活力，努力提高公司效益。十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015 年 04 月 07 日电话沟通个人询问公司股东人数情况 2015 年 05 月 20 日电话沟通个人询问公司宁夏项目进展情况 2015 年 04 月 27 日电话沟通个人询问资产重组情况 2015 年 06 月 09 日电话沟通个人询问公司煤气化项目进展情况 2015 年 12 月 28 日电话沟通个人询问公司今年业绩接待次数 0 接待机构数量 0 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息无

四川泸天化股份有限公司2015年年度报告全文第五节重要事项公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 2015年,根据中国证监会《上市公司监管指引第3号》及相关文件的规定,公司修定《公司章程》中利润分配政策及利润决策程序和机制,独立董事均发表同意的独立意见,并提交公司股东大会审议通过后通过对原《公司章程》分红政策进行修定,对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策程序和机制,以及充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施进行明确规定,详细说明现金分红政策的具体内容,利润分配的形式,利润分配尤其是现金分红的期间间隔,现金分红的具体条件, 发放股票股利的条件,各期现金分红最低金额或比例等,有利于更好维护中小股东的合法权益报告期内,因公司面临严峻的外部形势,为加快转型升级,结合公司生产经营和发展的需要,本年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求分红标准和比例是否明确和清晰相关的决策程序和机制是否完备独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 (1)2013年利润分配方案公司2013年度实现归属母公司所有者的净利润为-333,166,110.41元,因亏损额较大,结合公司生产经营发展的需要,本年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本 (2)2014年利润分配方案

四川泸天化股份有限公司 2015 年年度报告全文 24 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2015年，根据中国证监会《上市公司监管指引第3号》及相关文件的规定，公司修定《公司章程》中利润分配政策及利润决策程序和机制，独立董事均发表同意的独立意见，并提交公司股东大会审议通过后实施。通过对原《公司章程》分红政策进行修定，对既定利润分配政策尤其是现金分红政策作出调整的具体条件、决策程序和机制，以及充分听取独立董事和中小股东意见所采取的措施进行明确规定，详细说明现金分红政策的具体内容，利润分配的形式，利润分配尤其是现金分红的期间间隔，现金分红的具体条件，发放股票股利的条件，各期现金分红最低金额或比例等，有利于更好维护中小股东的合法权益。报告期内，因公司面临严峻的外部形势，为加快转型升级，结合公司生产经营和发展的需要，本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况（1）2013年利润分配方案公司2013年度实现归属母公司所有者的净利润为-333,166,110.41元，因亏损额较大，结合公司生产经营发展的需要，本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。（2）2014年利润分配方案

四川泸天化股份有限公司 2015 年年度报告全文 25 公司2014年度实现归属母公司所有者的净利润为-1,140,808,694.58元，因亏损额巨大，结合公司生产经营发展的需要，本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。（3）2015年利润分配方案公司2015年度实现归属母公司所有者的净利润为18,271,411.67元，因公司面临严峻的外部形势，为加快转型升级，结合公司生产经营和发展的需要，本年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表单位：元分红年度现金分红金额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式现金分红的金额以其他方式现金分红的比例 2015 年 0.00 18,271,411.67 0.00% 0.00 0.00% 2014 年 0.00 -1,140,808,694.58 0.00% 0.00 0.00% 2013 年 0.00 -333,166,110.41 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三、承诺事项履行情况 1、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺泸天化（集团）有限责任公司此次股权分置改革后，国有股东持股比例底线为 51％ 2006 年 02 月 13 日无限期 2014 年 11 月 21 日，国务院国有资产监督管理委员会出具了《关于四川泸天