四川川润股份有限公司2011年年度报告

GU凹澳阳 2011年年度报告 业于中南财经大学和中欧国际工商学院,先后获得经济学硕士和高级工商管理硕 士学位。曾任平安证券有限责任公司副总裁,平安财智投资管理有限公司董事、 总裁,曾被聘为深圳证券交易所中小企业培育委员会委员,现任深圳市架桥投资 有限公司董事长,天津架桥富凯股权投资基金合伙企业(有限合伙)创始合伙人, 山东鲁阳股份有限公司独立董事,深圳富安娜家居用品股份有限公司独立董事。 (7)傅代国,独立董事,男,中国国籍,1964年出生,博士,会计学教授、 博士生导师。1988年取得西南财大会计学硕士学位,2001年取得西南财大管理 学博士学位。现任西南财大会计学院副院长、中国会计学会会员、成都市会计电 算化专家组成员、成都市会计学会副会长。 (8)王树众,独立董事,男,中国国籍,1967年出生,博士,196年毕业 于西安交通大学热能工程专业。1998年至1999年在挪威能源技术研究院(IFE) 作博士后研究。历任任西安交通大学热能工程系讲师、副教授,现任西安交通大 学教授、博士生导师。 (9)韩颖梅,独立董事,女,中国国籍,1960年出生,中共党员,法学学 士,现任四川泰和泰律师事务所副主任、高级合伙人。1995年至今从事专职律 师工作,曾任青海省人民检察院助理检察员、同一律师事务所主任、圣合律师事 务所主任、绵阳高新发展(集团)股份有限公司独立董事。 2、本公司监事会由3名监事组成,其中职工代表监事1名,本届监事任期 从2010年4月至2013年1月。3名监事均为中国国籍,均不具有境外居留权。 (1)罗全,监事会主席,男,中国国籍,1967年出生,高中学历,1984年 毕业于自贡市第六中学。2004年至2005年参加清华大学职业经理人培训班学习, 历任自贡川达机械厂销售员,川润集团营销部经理、营销中心总经理。现兼任四 川川润液压润滑设备有限公司副总经理 (2)张远慧,监事,女,中国国籍,1963年出生,大学学历,1993年毕业 于四川省委党校经济管理专业。历任中国人民解放军第270医院卫生员,自贡工 矿配件公司办公室干部,自贡机械工业供销总公司配件分公司经理,川润集团工 会主席等。现任川润股份党总支书记、工会主席 (3)刘小明,职工监事,女,1964年出生,本科学历,高级会计师。1988 年毕业于四川自贡电子广播大学财务会计专业。历任自贡建材机械厂财务科长 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

1 2011 年年度报告 16 业于中南财经大学和中欧国际工商学院，先后获得经济学硕士和高级工商管理硕 士学位。曾任平安证券有限责任公司副总裁，平安财智投资管理有限公司董事、 总裁，曾被聘为深圳证券交易所中小企业培育委员会委员，现任深圳市架桥投资 有限公司董事长，天津架桥富凯股权投资基金合伙企业（有限合伙）创始合伙人， 山东鲁阳股份有限公司独立董事，深圳富安娜家居用品股份有限公司独立董事。 （7）傅代国，独立董事，男，中国国籍，1964 年出生，博士，会计学教授、 博士生导师。1988 年取得西南财大会计学硕士学位，2001 年取得西南财大管理 学博士学位。现任西南财大会计学院副院长、中国会计学会会员、成都市会计电 算化专家组成员、成都市会计学会副会长。 （8）王树众，独立董事，男，中国国籍，1967 年出生，博士，1996 年毕业 于西安交通大学热能工程专业。1998 年至 1999 年在挪威能源技术研究院(IFE) 作博士后研究。历任任西安交通大学热能工程系讲师、副教授，现任西安交通大 学教授、博士生导师。 （9）韩颖梅，独立董事，女，中国国籍，1960 年出生，中共党员，法学学 士，现任四川泰和泰律师事务所副主任、高级合伙人。1995 年至今从事专职律 师工作，曾任青海省人民检察院助理检察员、同一律师事务所主任、圣合律师事 务所主任、绵阳高新发展（集团）股份有限公司独立董事。 2、本公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，本届监事任期 从 2010 年 4 月至 2013 年 1 月。3 名监事均为中国国籍，均不具有境外居留权。 （1）罗全，监事会主席，男，中国国籍，1967 年出生，高中学历，1984 年 毕业于自贡市第六中学。2004 年至 2005 年参加清华大学职业经理人培训班学习， 历任自贡川达机械厂销售员，川润集团营销部经理、营销中心总经理。现兼任四 川川润液压润滑设备有限公司副总经理。 （2）张远慧，监事，女，中国国籍，1963 年出生，大学学历，1993 年毕业 于四川省委党校经济管理专业。历任中国人民解放军第 270 医院卫生员，自贡工 矿配件公司办公室干部，自贡机械工业供销总公司配件分公司经理，川润集团工 会主席等。现任川润股份党总支书记、工会主席。 （3）刘小明，职工监事，女，1964 年出生，本科学历，高级会计师。1988 年毕业于四川自贡电子广播大学财务会计专业。历任自贡建材机械厂财务科长

GU凹澳阳 2011年年度报告 南充维康陶瓷有限公司会计,川润集团财务经理、财务部长,川润股份财务总监 现兼任四川川润动力设备有限公司副总经理。 3、本公司所有高级管理人员均为中国国籍,不具有境外居留权。 吴焕琪,简历参见前文内容。 魏炜,简历参见前文内容。 钟利钢,简历参见前文内容。 林均,副总经理兼任川润液压总经理,男,1979年出生,大学本科学历, 202年毕业于上海理工大学商学院投资经济专业。历任上海百年企业管理咨询 有限公司管理咨询师、培训师、信息部经理,2004年8月进入川润,先后任人 力资源部部长、总裁助理,2006年8月任四川川润机器制造有限公司副总经理, 2007年2月任川润股份总经理助理,曾任第一届董事会董事 谢光勇,副总经理、董事会秘书,男,1979年出生,研究生学历,管理学 硕士。2008年5月至今历任四川川润股份有限公司证券事务代表、行政部副经 理、投资专员,曾任武汉马应龙药业集团股份有限公司证券事务代表,中国风险 投资研究院助理研究员。2009年7月取得深圳证券交易所颁发的上市公司董事 会秘书培训合格证书。 、现任董事、监事、高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 姓名 在本公司职务 兼职单位 职务 与公司关联关系 罗丽华董事长 赛迪重工 董事 参股公司 钟利钢董事、副总经理赛迪重工 参股公司 吴焕琪董事、总经理 川润动力 总经理 全资子公司 林均 副总经理 川润液压 总经理 全资子公司 深圳市架桥投资有限公司董事长 「祟义章源钨业股份有限公司董事 徐波 董事 深圳市富安娜家居用品股份 有限公司 独立董事 无 山东鲁阳股份有限公司 独立董事 王树众独立董 西安交通大学 教授 西南财大会计学院 副院长 北京君正集成电路股份有限 傅代国独立董事 公司 独立董事 无 山东龙力生物科技股份有限|独立董事 韩颖梅独立董事 四川泰和泰律师事务所 副主任、高级合 伙人 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

1 2011 年年度报告 17 南充维康陶瓷有限公司会计，川润集团财务经理、财务部长，川润股份财务总监。 现兼任四川川润动力设备有限公司副总经理。 3、本公司所有高级管理人员均为中国国籍，不具有境外居留权。 吴焕琪，简历参见前文内容。 魏炜，简历参见前文内容。 钟利钢，简历参见前文内容。 林均，副总经理兼任川润液压总经理，男，1979 年出生，大学本科学历， 2002 年毕业于上海理工大学商学院投资经济专业。历任上海百年企业管理咨询 有限公司管理咨询师、培训师、信息部经理，2004 年 8 月进入川润，先后任人 力资源部部长、总裁助理，2006 年 8 月任四川川润机器制造有限公司副总经理， 2007 年 2 月任川润股份总经理助理，曾任第一届董事会董事。 谢光勇，副总经理、董事会秘书，男，1979 年出生，研究生学历，管理学 硕士。2008 年 5 月至今历任四川川润股份有限公司证券事务代表、行政部副经 理、投资专员，曾任武汉马应龙药业集团股份有限公司证券事务代表，中国风险 投资研究院助理研究员。2009 年 7 月取得深圳证券交易所颁发的上市公司董事 会秘书培训合格证书。 4、现任董事、监事、高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 姓名 在本公司职务 兼职单位 职务 与公司关联关系 罗丽华 董事长 赛迪重工 董事 参股公司 钟利钢 董事、副总经理 赛迪重工 监事 参股公司 吴焕琪 董事、总经理 川润动力 总经理 全资子公司 林均 副总经理 川润液压 总经理 全资子公司 徐波 董事 深圳市架桥投资有限公司 董事长 无 崇义章源钨业股份有限公司 董事 无 深圳市富安娜家居用品股份 有限公司 独立董事 无 山东鲁阳股份有限公司 独立董事 无 王树众 独立董事 西安交通大学 教授 无 傅代国 独立董事 西南财大会计学院 副院长 无 北京君正集成电路股份有限 公司 独立董事 无 山东龙力生物科技股份有限 公司 独立董事 无 韩颖梅 独立董事 四川泰和泰律师事务所 副主任、高级合 伙人 无

GU凹澳阳 2011年年度报告 罗全 监事会主席 川润液压 副总经理 全资子公司 刘小明监事 川润动力 副总经理 全资子公司 张远慧监事 川润动力 行政部副经理全资子公司 (三)报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 1、2011年1月24日,公司董事会收到汪建业先生、罗永忠先生、钟利钢 先生的书面辞职报告。为更好的集中精力做好公司的研发工作,汪建业先生申请 辞去董事职务;因工作变动原因,罗永忠先生申请辞去总经理职务;因工作变动 原因,钟利钢先生申请辞去副董事长职务。 2、2011年1月24日,公司第二届董事会第五次会议决定聘任吴焕琪先生 为总经理,并选举罗永忠先生为副董事长。相关信息披露于2011年1月27日的 《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 3、2011年4月22日,公司召开2010年度股东大会选举吴焕琪先生为公司 董事。相关信息披露于2011年4月23日的《上海证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网。 4、2011年5月18日,公司召开第二届董事会第九次会议,决定同意王琪 先生因个人原因辞去副总经理、董事会秘书职务,并聘任谢光勇先生为公司副总 经理、董事会秘书。相关信息披露于2011年5月19日的《上海证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网 员工情况 截止报告期末,本公司及控股子公司共有员工1753人,其中有2位需公司 承担费用的离退休员工。具体构成如下表所示: 1、员工结构(按专业分) 类别 人数 比例(%) 生产人员 1035 59.04% 销售人员 65 3.71% 管理人员 技术人员 11.69% 其他 合计 1753 100% 2、员工结构(按学历分) cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

1 2011 年年度报告 18 罗全 监事会主席 川润液压 副总经理 全资子公司 刘小明 监事 川润动力 副总经理 全资子公司 张远慧 监事 川润动力 行政部副经理 全资子公司 （三）报告期内董事、监事、高级管理人员的变动情况 1、2011 年 1 月 24 日，公司董事会收到汪建业先生、罗永忠先生、钟利钢 先生的书面辞职报告。为更好的集中精力做好公司的研发工作，汪建业先生申请 辞去董事职务；因工作变动原因，罗永忠先生申请辞去总经理职务；因工作变动 原因，钟利钢先生申请辞去副董事长职务。 2、2011 年 1 月 24 日，公司第二届董事会第五次会议决定聘任吴焕琪先生 为总经理，并选举罗永忠先生为副董事长。相关信息披露于 2011 年 1 月 27 日的 《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网。 3、2011 年 4 月 22 日，公司召开 2010 年度股东大会选举吴焕琪先生为公司 董事。相关信息披露于 2011 年 4 月 23 日的《上海证券报》、《证券时报》、巨潮 资讯网。 4、2011 年 5 月 18 日，公司召开第二届董事会第九次会议，决定同意王琪 先生因个人原因辞去副总经理、董事会秘书职务，并聘任谢光勇先生为公司副总 经理、董事会秘书。相关信息披露于 2011 年 5 月 19 日的《上海证券报》、《证券 时报》、巨潮资讯网。 二、员工情况 截止报告期末，本公司及控股子公司共有员工 1753 人，其中有 2 位需公司 承担费用的离退休员工。具体构成如下表所示： 1、员工结构（按专业分） 类别 人数 比例（%） 生产人员 1035 59.04% 销售人员 65 3.71% 管理人员 375 21.39% 技术人员 205 11.69% 其他 73 4.16% 合计 1753 100% 2、员工结构（按学历分）

GU凹澳阳 2011年年度报告 类别 人数 比例(%) 研究生及以上 1.25% 大学本科 244 13.92% 大专 289 1649% 中专及以下 68.34% 合计 1753 100% 3、员工结构(按年龄分) 类别 人数 比例(%) 50岁及以上 5.99% 40~49岁 27.50% 30~39岁 485 2767% 30岁以下 681 38.85% 合计 1753 100% 4、员工结构饼状图如下: 员工结构(按专业分) 技术人 口生产人员 管理人员 口技术人员 销售人员,3.7 ■其他 2、员工结构(按学历 学本科 大专,16.49% 口大专 中专及以下 口中专及以下 3、员工结构(按年龄分) 50岁及以上, 口50岁及以上 40~49岁 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

1 2011 年年度报告 19 类别 人数 比例（%） 研究生及以上 22 1.25% 大学本科 244 13.92% 大专 289 16.49% 中专及以下 1198 68.34% 合计 1753 100% 3、员工结构（按年龄分） 类别 人数 比例（%） 50岁及以上 105 5.99% 40～49岁 482 27.50% 30～39岁 485 27.67% 30岁以下 681 38.85% 合计 1753 100% 4、员工结构饼状图如下： 1、员工结构（按专业分） 生产人员, 59.04% 销售人员, 3.71% 管理人员, 21.39% 技术人员, 11.69% 其他, 4.16% 生产人员 销售人员 管理人员 技术人员 其他 2、员工结构（按学历分） 研究生及以上, 1.25% 大学本科, 13.92% 大专, 16.49% 中专及以下, 68.34% 研究生及以上 大学本科 大专 中专及以下 3、员工结构（按年龄分） 50岁及以上, 5.99% 40～49岁, 27.50% 30～39岁, 27.67% 30岁以下, 38.85% 50岁及以上 40～49岁 30～39岁 30岁以下

GU凹澳阳 2011年年度报告 第五节公司治理结构 公司治理情况 公司自上市以来,严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会的有关规定 和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求,不断完善公司法人治理结构,规范 公司运作,严格进行信息披露工作,保护广大投资者利益。公司法人治理实际情 况与中国证监会《上市公司治理准则》等有关法规不存在差异。 目前公司经过股东大会或董事会审议通过正在执行的各项制度名称及公开 信息披露情况如下表: 序号 制度名称 最新披露时间 1公司章程 2011年6月29日 2证券投资管理办法 2011年3月29日 3高级管理人员薪酬管理办法 2011年1月27日 4董事会战略委员会议事规则 2010年4月13日 5外部信息使用人管理办法 2010年3月16日 6内幕信息知情人登记制度 2010年3月16日 7总经理工作细则 2009年11月10日 8对外担保管理办法 2009年7月7日 9对外投资管理办法 2009年7月7日 10独立董事年度报告工作制度 2009年4月21日 11信息披露事务管理制度 2008年10月10日 12募集资金管理办法 2008年10月10日 13/重事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理管理办法 2008年10月10日 刹度 14重大信息内部报告制 2008年10月10日 1、股东与股东大会:公司严格按照《上市公司股东大会规则》的要求及公 司制定的《股东大会议事规则》召集、召开股东大会,并聘请律师对股东大会的 合法性出具法律意见书,平等对待所有股东,特别是保证中小股东享有平等地位, 充分行使自己的权利。 2、控股股东与上市公司的关系:控股股东对公司依法通过股东大会行使出 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站

1 2011 年年度报告 20 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会的有关规定 和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，不断完善公司法人治理结构，规范 公司运作，严格进行信息披露工作，保护广大投资者利益。公司法人治理实际情 况与中国证监会《上市公司治理准则》等有关法规不存在差异。 目前公司经过股东大会或董事会审议通过正在执行的各项制度名称及公开 信息披露情况如下表： 序号 制度名称 最新披露时间 1 公司章程 2011 年 6 月 29 日 2 证券投资管理办法 2011 年 3 月 29 日 3 高级管理人员薪酬管理办法 2011 年 1 月 27 日 4 董事会战略委员会议事规则 2010 年 4 月 13 日 5 外部信息使用人管理办法 2010 年 3 月 16 日 6 内幕信息知情人登记制度 2010 年 3 月 16 日 7 总经理工作细则 2009 年 11 月 10 日 8 对外担保管理办法 2009 年 7 月 7 日 9 对外投资管理办法 2009 年 7 月 7 日 10 独立董事年度报告工作制度 2009 年 4 月 21 日 11 信息披露事务管理制度 2008 年 10 月 10 日 12 募集资金管理办法 2008 年 10 月 10 日 13 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理管理办法 2008 年 10 月 10 日 14 重大信息内部报告制度 2008 年 10 月 10 日 1、股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》的要求及公 司制定的《股东大会议事规则》召集、召开股东大会，并聘请律师对股东大会的 合法性出具法律意见书，平等对待所有股东，特别是保证中小股东享有平等地位， 充分行使自己的权利。 2、控股股东与上市公司的关系：控股股东对公司依法通过股东大会行使出