GU凹澳阳 2011年年度报告 罗全、罗永清、钟智刚承诺:自本公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六 个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不由发行人回购其持 有的股份。 2011年9月19日,罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全、罗永清、钟智刚六位 股东限售承诺期满,其所持限售股份上市流通,实际可上市流通数量为11,157.30 万股,其中罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全四位股东持有的77318381万股以“高 管股份”的形式予以锁定,实际可上市流通数量为3,4254619万股。 本公司其他发起人股东陈亚民、吴善淮承诺:自本公司股票在证券交易所上 市交易之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份,也不 由发行人回购其持有的股份。其中,吴善淮持有的7590万股份已于2009年9 月19日解除限售,并上市流通;陈亚民持有的7590万股份已于2010年3月26 日全部解除限售,并上市流通。 在本公司任职的罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全、罗永清承诺:除前述锁定 期外,在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十 五;离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份,离职六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数(包括 有限售条件和无限售条件的股份)的比例不超过50% 2、2009年度非公开发行股票情况 (1)2009年,公司第一届董事会第十七次会议、2009年第三次临时股东大 会审议通过关于非公开发行股票的议案;209年12月23日,公司非公开发行 股票申请经中国证券监督管理委员发行审核委员会审核通过, (2)2010年1月22日,本次非公开发行股票获中国证监会“证监许可 [2010]43号”文核准。发行采取向询价对象询价的方式定价,发行价格为21元 股,发行数量1,250万股,募集资金总额26,250万元,募集资金净额25,188万 元 经深圳证券交易所同意,本公司非公开发行的人民币普通股股票于2010年 2月4日在深圳证券交易所上市。 (3)非公开发行获配售的股东对所持股份锁定的承诺 本次非公开发行获配售的股东为扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
1 2011 年年度报告 11 罗全、罗永清、钟智刚承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持 有的股份。 2011 年 9 月 19 日，罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全、罗永清、钟智刚六位 股东限售承诺期满，其所持限售股份上市流通，实际可上市流通数量为 11,157.30 万股，其中罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全四位股东持有的 7,731.8381 万股以“高 管股份”的形式予以锁定，实际可上市流通数量为 3,425.4619 万股。 本公司其他发起人股东陈亚民、吴善淮承诺：自本公司股票在证券交易所上 市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不 由发行人回购其持有的股份。其中，吴善淮持有的 75.90 万股份已于 2009 年 9 月 19 日解除限售，并上市流通；陈亚民持有的 75.90 万股份已于 2010 年 3 月 26 日全部解除限售，并上市流通。 在本公司任职的罗丽华、钟利钢、罗永忠、罗全、罗永清承诺：除前述锁定 期外，在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分之二十 五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份，离职六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括 有限售条件和无限售条件的股份）的比例不超过 50%。 2、2009 年度非公开发行股票情况 （1）2009 年，公司第一届董事会第十七次会议、2009 年第三次临时股东大 会审议通过关于非公开发行股票的议案；2009 年 12 月 23 日，公司非公开发行 股票申请经中国证券监督管理委员发行审核委员会审核通过。 （2）2010 年 1 月 22 日，本次非公开发行股票获中国证监会“证监许可 [2010]43 号”文核准。发行采取向询价对象询价的方式定价，发行价格为 21 元/ 股，发行数量 1,250 万股，募集资金总额 26,250 万元，募集资金净额 25,188 万 元。 经深圳证券交易所同意，本公司非公开发行的人民币普通股股票于 2010 年 2 月 4 日在深圳证券交易所上市。 （3）非公开发行获配售的股东对所持股份锁定的承诺 本次非公开发行获配售的股东为扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司
GU凹澳阳 2011年年度报告 陈小兵、浪莎控股集团有限公司、常州投资集团有限公司、沈汉标、常州常荣创 业投资有限公司共6名,均承诺:本次认购的股份自发行结束之日起12个月内 不得转让。 上述六位股东所持限售股份(合计1,250.00万股)已于201l年2月4日解 除限售,并于2011年2月9日上市流通 3、公司无内部职工股。 三、报告期末公司股东和实际控制人情况 (一)前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 单位:股 □2年.股东总数132本年度报告公布日前一个月未股东总数□ 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 比例持股总数持有有限售条件质押或冻结的 持股 股份数量 股份数量 罗丽 「境内自然人 3397%57,930,675 43.448.006 钟利钢 境内自然人 1l13%18,97500 14,231,250 罗永忠 境内自然人 1001%17,07700 12,808,125 罗全 境内自然人 534%9,10800 6.831.000 罗永清 境内自然人 4.01% 6.832.500 6.600.000 扬州市扬子江投资发展国有法人 集团有限责任公司 1.69 2,880,000 0 尢汉标 内自然人 1.12% 1910.000 钟智刚 「境内自然人 097%1650,825 常州常荣创业投资有限境内一般法人 公司 0.88% 1,500,000 华润深国投信托有限公 司一泽熙4期集合资金基金理财产品等其他037%634554 0 信托计划 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 罗丽华 14482,669人民币普通股 罗永清 6832500人民币普通股 钟利钢 4743750人民币普通股 罗永忠 4269,375人民币普通股 扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司 2,88000民币普通股 罗全 227700人民币普通股 沈汉标 1,91000人民币普通股 钟智刚 1.650,825人民币普通股 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
1 2011 年年度报告 12 陈小兵、浪莎控股集团有限公司、常州投资集团有限公司、沈汉标、常州常荣创 业投资有限公司共 6 名，均承诺：本次认购的股份自发行结束之日起 12 个月内 不得转让。 上述六位股东所持限售股份（合计 1,250.00 万股）已于 2011 年 2 月 4 日解 除限售，并于 2011 年 2 月 9 日上市流通。 3、公司无内部职工股。 三、报告期末公司股东和实际控制人情况 （一）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 13,263 本年度报告公布日前一个月末股东总数 12,998 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 罗丽华 境内自然人 33.97% 57,930,675 43,448,006 0 钟利钢 境内自然人 11.13% 18,975,000 14,231,250 0 罗永忠 境内自然人 10.01% 17,077,500 12,808,125 0 罗全 境内自然人 5.34% 9,108,000 6,831,000 0 罗永清 境内自然人 4.01% 6,832,500 0 6,600,000 扬州市扬子江投资发展 集团有限责任公司 国有法人 1.69% 2,880,000 0 0 沈汉标 境内自然人 1.12% 1,910,000 0 0 钟智刚 境内自然人 0.97% 1,650,825 0 0 常州常荣创业投资有限 公司 境内一般法人 0.88% 1,500,000 0 0 华润深国投信托有限公 司－泽熙 4 期集合资金 信托计划 基金、理财产品等其他 0.37% 634,554 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 罗丽华 14,482,669 人民币普通股 罗永清 6,832,500 人民币普通股 钟利钢 4,743,750 人民币普通股 罗永忠 4,269,375 人民币普通股 扬州市扬子江投资发展集团有限责任公司 2,880,000 人民币普通股 罗全 2,277,000 人民币普通股 沈汉标 1,910,000 人民币普通股 钟智刚 1,650,825 人民币普通股
GU凹澳阳 2011年年度报告 常州常荣创业投资有限公司 1,5000民币普通股 华润深国投信托有限公司一泽熙4期集合资金信 托计划 634554人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明: 1、公司前10大股东中,实际控制人为罗丽华、钟利钢夫妇,罗永忠、罗全、罗永清、钟智刚为罗丽华、 钟利钢关联方,因此,本公司第一、 四、五、八大股东之间存在关联关系,系一致行动人:控股股 东及其关联方合计持有公司6543%的股份。 2、除前述关联关系外,未知公司前十名主要股东与前十名流通股股东之间是否存在其他关联关系,也未 知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况 (二)控股股东及实际控制人情况介绍 报告期内,公司控股股东及实际控制人未发生变化,本公司控股股东为罗丽 华,实际控制人为罗丽华、钟利钢夫妇 1、个人简历 罗丽华,简历详见“第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况”。现持 有公司57,930,675股,占公司总股本的3397 钟利钢,简历详见“第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况”。现持 有公司18,975,000股,占发行前总股本的1113%。 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图: 罗丽华 钟利钢。 33.97% 11.13% 四川川润股份有限公司 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
1 2011 年年度报告 13 常州常荣创业投资有限公司 1,500,000 人民币普通股 华润深国投信托有限公司－泽熙4期集合资金信 托计划 634,554 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明： 1、公司前 10 大股东中，实际控制人为罗丽华、钟利钢夫妇，罗永忠、罗全、罗永清、钟智刚为罗丽华、 钟利钢关联方，因此，本公司第一、二、三、四、五、八大股东之间存在关联关系，系一致行动人；控股股 东及其关联方合计持有公司 65.43%的股份。 2、除前述关联关系外，未知公司前十名主要股东与前十名流通股股东之间是否存在其他关联关系，也未 知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。 （二）控股股东及实际控制人情况介绍 报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，本公司控股股东为罗丽 华，实际控制人为罗丽华、钟利钢夫妇。 1、个人简历 罗丽华，简历详见―第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况‖。现持 有公司 57,930,675 股，占公司总股本的 33.97%。 钟利钢，简历详见―第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况‖。现持 有公司 18,975,000 股，占发行前总股本的 11.13%。 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图：
GU凹澳阳 2011年年度报告 第四节董事、监事、高级管理人员和员工情况 董事、监事、高级管理人员的情况 (一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期内从是否在股东 姓名 职务性年任期起始日任期终止年初持股数年末持股数/公司领取的单位或其他 别龄 日期 酬总额(万关联单位领 元)(税前)取薪酬 罗丽华董事长女 010年042013年01 公积金转 月12日 月31日 38604057930675增股本 否 罗永忠副董事长男43/2011年012013年 月24日月 1301504金转 钟利钢|董事副总 47/2010年042013年01 26001904积金转 22.67 否 经理 月12日 月31日 增股本 董事 2011年4月2013年 月31日 吴焕琪 46.24 总经理 011年1月2013年0 月31日 魏炜董事、常务 2010年042013年01 副总经理男 月12日 月31日 2786 否 徐波董事 2010年042013年01 月12日 月31日 5 傅代国独立董事男 010年042013年01 月12日 月31日 王树众独立董事男 2010年042013年 月12日 韩颖梅独立董事女 52/2010年04203年01 否 月12日 月31日 罗全席 监事会主 2010年042013年 月12日 月31日 60700091080/公积金转 增股本 19.52否 张远慧监事 女4920年042013年01 月12日月31日 665否 刘小明|监事 2010年042013年 月12日 月31日 15.34 林均副总经理男33 2010年042013年01 月12日 0 0 23.20否 董事会秘 谢光勇书、副总经男3 2011年052013年01 月18日 月31日 8.16 董事会秘 王祺书、副总经男3 2010年042011年05 8.33 理(离任) 月12日月18日 68,727,450103091,175 267.97 报告期内公司董事、监事、高级管理人员薪酬根据所在岗位的年薪标准,结 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
1 2011 年年度报告 14 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日 期 任期终止 日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额（万 元）（税前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 罗丽华 董事长 女 47 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 38,620,450 57,930,675 公积金转 增股本 35 否 罗永忠 副董事长 男 43 2011 年 01 月 24 日 2013 年 01 月 31 日 11,385,000 17,077,500 公积金转 增股本 35 否 钟利钢 董事、副总 经理 男 47 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 12,650,000 18,975,000 公积金转 增股本 22.67 否 吴焕琪 董事 男 47 2011 年 4 月 22 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 46.24 否 总经理 2011 年 1 月 24 日 2013 年 01 月 31 日 魏炜 董事、常务 副总经理 男 36 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 27.86 否 徐波 董事 男 46 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 5 否 傅代国 独立董事 男 48 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 5 否 王树众 独立董事 男 45 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 5 否 韩颖梅 独立董事 女 52 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 5 否 罗全 监事会主 席 男 45 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 6,072,000 9,108,000 公积金转 增股本 19.52 否 张远慧 监事 女 49 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 6.65 否 刘小明 监事 女 48 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 15.34 否 林均 副总经理 男 33 2010 年 04 月 12 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 23.20 否 谢光勇 董事会秘 书、副总经 理 男 33 2011 年 05 月 18 日 2013 年 01 月 31 日 0 0 8.16 否 王祺 董事会秘 书、副总经 理（离任） 男 36 2010 年 04 月 12 日 2011 年 05 月 18 日 0 0 8.33 否 合计 - - - - - 68,727,450 103,091,175 - 267.97 - 报告期内公司董事、监事、高级管理人员薪酬根据所在岗位的年薪标准，结
GU凹澳阳 2011年年度报告 合绩效考核办法确定;独立董事和外部董事津贴为50000元年(含税),按月发 放,其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。 (二)现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、本公司董事会现有董事9人,其中3名独立董事。本届董事会的任期从 2010年4月至2013年1月。所有董事均为中国国籍,不具有境外居留权。 (1)罗丽华,董事长,女,中国国籍,1965年出生,工商管理硕士,高级 经济师,四川省十一届人大代表。1997年3月在四川行政财贸管理干部学院学 习,2001年9月至202年10月在上海交通大学管理学院“中国CEO(总裁)创 新高级研修班”学习,2002年11月获美国威斯康辛大学MBA学位,20052007 年参加国务院发展中心和美国斯坦福大学联合举办的“中国新领袖培训计划”学 习。历任川达厂厂长、川润集团董事长。 (2)罗永忠,副董事长,男,中国国籍,1969年出生,大专学历,工程师、 高级经济师。1997年毕业于四川行政财贸管理干部学院工业企业管理专业,2003 年至2004年参加清华大学职业经理人培训班学习。历任川达厂技术厂长、川润 集团总经理、川润股份总经理。 (3)钟利钢,董事兼副总经理,男,中国国籍,1965年出生,中专学历。 1989年毕业于四川乡镇企业函授学校经济管理专业,2001年至2002年在上海交 通大学安泰管理学院参加中国高级销售工程师(CME)研修班学习。历任自贡 市凤凰金属加工厂法人代表,川达厂经营厂长、川润集团副总经理、川润股份副 董事长。 (4)吴焕琪,董事兼总经理,男,中国国籍,1965年出生,大学本科学历, 正高级工程师职称。历任东方锅炉(集团)股份有限公司董事、总经理,兼任东 方电气(广州)重型机器有限公司董事、总经理,东方电气股份有限公司副总裁, 兼任东方电气股份有限公司工程分公司总经理。 (5)魏炜,董事兼常务副总经理,男,中国国籍,1976年2月出生,硕士 研究生学历,高级会计师职称,1997年1月加入中国共产党,1997年7月进入 上海柴油机股份有限公司工作,历任上柴股份计划财务部部长、总经理助理(挂 职)、财务副总监兼计划财务部部长、财务总监、董事 (6)徐波,董事,男,中国国籍,1966年12月出生,无境外居留权,毕 cnina 巨潮资讯 wwwcninto,com.cn 中国证监会指定信息技站
1 2011 年年度报告 15 合绩效考核办法确定；独立董事和外部董事津贴为 50,000 元/年（含税），按月发 放，其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。 （二）现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 1、本公司董事会现有董事 9 人，其中 3 名独立董事。本届董事会的任期从 2010 年 4 月至 2013 年 1 月。所有董事均为中国国籍，不具有境外居留权。 （1）罗丽华，董事长，女，中国国籍，1965 年出生，工商管理硕士，高级 经济师，四川省十一届人大代表。1997 年 3 月在四川行政财贸管理干部学院学 习，2001 年 9 月至 2002 年 10 月在上海交通大学管理学院―中国 CEO（总裁）创 新高级研修班‖学习，2002 年 11 月获美国威斯康辛大学 MBA 学位，2005—2007 年参加国务院发展中心和美国斯坦福大学联合举办的―中国新领袖培训计划‖学 习。历任川达厂厂长、川润集团董事长。 （2）罗永忠，副董事长，男，中国国籍，1969 年出生，大专学历，工程师、 高级经济师。1997 年毕业于四川行政财贸管理干部学院工业企业管理专业，2003 年至 2004 年参加清华大学职业经理人培训班学习。历任川达厂技术厂长、川润 集团总经理、川润股份总经理。 （3）钟利钢，董事兼副总经理，男，中国国籍，1965 年出生，中专学历。 1989 年毕业于四川乡镇企业函授学校经济管理专业，2001 年至 2002 年在上海交 通大学安泰管理学院参加中国高级销售工程师（CME）研修班学习。历任自贡 市凤凰金属加工厂法人代表，川达厂经营厂长、川润集团副总经理、川润股份副 董事长。 （4）吴焕琪，董事兼总经理，男，中国国籍，1965 年出生，大学本科学历, 正高级工程师职称。历任东方锅炉（集团）股份有限公司董事、总经理，兼任东 方电气（广州）重型机器有限公司董事、总经理，东方电气股份有限公司副总裁， 兼任东方电气股份有限公司工程分公司总经理。 （5）魏炜，董事兼常务副总经理，男，中国国籍，1976 年 2 月出生，硕士 研究生学历，高级会计师职称，1997 年 1 月加入中国共产党，1997 年 7 月进入 上海柴油机股份有限公司工作，历任上柴股份计划财务部部长、总经理助理（挂 职）、财务副总监兼计划财务部部长、财务总监、董事。 （6）徐波，董事，男，中国国籍，1966 年 12 月出生，无境外居留权，毕