河北建投能源投资股份有限公司2014年度报告

河北建投能源投资股份有限公司2014年度报告 十六、社会责任情况 公司以服务我国的经济建设、社会发展和为人民生活提供优质能源为己任,切实履 行社会责任,追求公司与社会、自然环境的和谐统一、可持续发展,努力创造资源节约 型和环境友好型企业。 1、公司作为河北省主要发电企业,坚持以市场为导向,以保障区域用电需求,促 进区域经济发展,维护全体股东利益为宗旨。2014年,公司控股发电公司实现发电量 29956亿千瓦时,供热量1,153,27万吉焦,全年实现安全稳定运行,有效保障了区域电 力供应,促进了全省经济、社会持续健康发展。 2、公司一贯坚持规范运作,不断完善法人治理体系。一是健全和完善各级治理机 构,制订、完善相关制度性文件,规范三会运作,充分维护股东权益:二是信息披露严 格按照监管杋构和公司内部制度的规定进行,严格遵循公平信息披露的原则,确保信息 披露的真实、准确、完整、及时、公平;三是重视投资者关系管理,以公司与股东价值 最大化为出发点,通过各种渠道向投资者展示公司的内在价值,并广泛听取投资者的意 见与建议,实现公司与投资者间的良性互动。 3、连续实施现金分红,积极回报股东。公司始终将全体股东的利益作为公司运营 的出发点和最终归宿。自2004年主业转型后,公司连年实施现金分红,近三年(20122014 年度)平均现金分红比例达58.55% 4、公司认真落实国家与河北省的环境治理和节能减排政策,不断加强环保设施的 升级改造,努力提高能源使用效率,降低能耗和污染物排放量。2014年,公司加大环保 投入,全年共安排环保技改资金8.5亿元,进行脱硫、脱硝和除尘改造机组共15台次, 运营机组均满足现阶段国家大气污染物特别排放限值要求。 5、公司坚持“以人为本、和谐发展”的企业理念,严格遵守国家法律法规,推行 民主管理,建立人性化的人力资源管理制度和公平公正的员工薪酬福利体系,通过科学 有效的绩效考核激励机制和系统的全员培训规划,为员工提供良好的工作学习氛围和职 业生涯发展空间,营造和谐的人文环境,充分发挥员工的能动性和创造性。 6、公司在追求企业发展的同时,公司及各控股发电企业积极参与地方经济建设和 文化、教育、卫生事业,扶贫济困,赈灾救危。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

河北建投能源投资股份有限公司 2014 年度报告 25 十六、社会责任情况 公司以服务我国的经济建设、社会发展和为人民生活提供优质能源为己任，切实履 行社会责任，追求公司与社会、自然环境的和谐统一、可持续发展，努力创造资源节约 型和环境友好型企业。 1、公司作为河北省主要发电企业，坚持以市场为导向，以保障区域用电需求，促 进区域经济发展，维护全体股东利益为宗旨。2014 年，公司控股发电公司实现发电量 299.56 亿千瓦时，供热量 1,153.27 万吉焦，全年实现安全稳定运行，有效保障了区域电 力供应，促进了全省经济、社会持续健康发展。 2、公司一贯坚持规范运作，不断完善法人治理体系。一是健全和完善各级治理机 构，制订、完善相关制度性文件，规范三会运作，充分维护股东权益；二是信息披露严 格按照监管机构和公司内部制度的规定进行，严格遵循公平信息披露的原则，确保信息 披露的真实、准确、完整、及时、公平；三是重视投资者关系管理，以公司与股东价值 最大化为出发点，通过各种渠道向投资者展示公司的内在价值，并广泛听取投资者的意 见与建议，实现公司与投资者间的良性互动。 3、连续实施现金分红，积极回报股东。公司始终将全体股东的利益作为公司运营 的出发点和最终归宿。自 2004 年主业转型后，公司连年实施现金分红，近三年（2012-2014 年度）平均现金分红比例达 58.55%。 4、公司认真落实国家与河北省的环境治理和节能减排政策，不断加强环保设施的 升级改造，努力提高能源使用效率，降低能耗和污染物排放量。2014 年，公司加大环保 投入，全年共安排环保技改资金 8.5 亿元，进行脱硫、脱硝和除尘改造机组共 15 台次， 运营机组均满足现阶段国家大气污染物特别排放限值要求。 5、公司坚持“以人为本、和谐发展”的企业理念，严格遵守国家法律法规，推行 民主管理，建立人性化的人力资源管理制度和公平公正的员工薪酬福利体系，通过科学 有效的绩效考核激励机制和系统的全员培训规划，为员工提供良好的工作学习氛围和职 业生涯发展空间，营造和谐的人文环境，充分发挥员工的能动性和创造性。 6、公司在追求企业发展的同时，公司及各控股发电企业积极参与地方经济建设和 文化、教育、卫生事业，扶贫济困，赈灾救危。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业

河北建投能源投资股份有限公司2014年度报告 口是√否口不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 口是√否口不适用 报告期内是否被行政处罚 口是√否口不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点接待接待对象 接待对象 方式类型 谈论的主要内容及提供的资料 014年04月30日 会议室/调研/机构|中国银河证券 公司实地 主要了解公司重大资产重组相关 周然 情况,公司一季度经营情况等 中信证券股份有限公司、兵工财务 有限责任公司、工银瑞信基金管理 有限公司、中国华电集团资本控股 有限公司、建信基金管理公司、天 弘基金管理有限公司、中钢投资有 限公司、长城证券有限责任公司 2014年05月21日 北京,深路演机构段资控腰集闭有限公司东海证斜 公司生产经营和未来发展情况, 圳、上海活动 股份有限公司、渤海证券股份有限/电力、煤炭市场情况等 公司、国联证券股份有限公司、国 金证券股份有限公司、前海人寿保 险股份有限公司、大成基金管理有 限公司、华林证券有限责任公司 华泰资产管理有限公司、国泰资金 管理有限公司等机构 妾待次数 接待机构数量 接待个人数量 接待其他对象数量 是否披露、透露或泄 露未公开重大信息

河北建投能源投资股份有限公司 2014 年度报告 26 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待 方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014 年 04 月 30 日 公司 会议室 实地 调研 机构 中国银河证券 周然 主要了解公司重大资产重组相关 情况，公司一季度经营情况等 2014 年 05 月 21 日 北京、深 圳、上海 路演 活动 机构 中信证券股份有限公司、兵工财务 有限责任公司、工银瑞信基金管理 有限公司、中国华电集团资本控股 有限公司、建信基金管理公司、天 弘基金管理有限公司、中钢投资有 限公司、长城证券有限责任公司、 中融国际信托有限公司、江苏瑞华 投资控股集团有限公司、东海证券 股份有限公司、渤海证券股份有限 公司、国联证券股份有限公司、国 金证券股份有限公司、前海人寿保 险股份有限公司、大成基金管理有 限公司、华林证券有限责任公司、 华泰资产管理有限公司、国泰资金 管理有限公司等机构 公司生产经营和未来发展情况， 电力、煤炭市场情况等 接待次数 2 接待机构数量 30 接待个人数量 98 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄 露未公开重大信息 否

河北建投能源投资股份有限公司2014年度报告 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 本报告期公司控股股东及其关联方无对公司的非经营性占用资金的情况。 四、破产重整相关事项 公司不涉及破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 该资产为上市 与交易对方 成最念/收购成|交易价格进晨情况|对公司经营的彩响对公司损 交易对方 益的影响 公司贡献的净是否为关|的关联关系披露日期 置入资产(万元)(注2) 注3) 注4)|利占净利润|联交昌(用关跌|(注5)|故票赏引 总额的比率 交易情形 宣化热电 http://www 52,995.06 25.493.70 248%是 100%股权 丝(%/产已完成进一步减少与控股东5+20 17.16%是 14-04-16/6 过户,相关的同业竞争,且不断扩 014年04月847674PDF 权利义务已大上市公司资产规模 控股股东|16日、22日|hp/w 河发电 全部转移|提升上市公司盈利能力 28,214.98 /finalpage/2 5%股权 887919PDF 王滩发电|3264425截至披露日优化公司资产结构、拓 0.00%是 2014年12月p/wwe

河北建投能源投资股份有限公司 2014 年度报告 27 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 本报告期公司控股股东及其关联方无对公司的非经营性占用资金的情况。 四、破产重整相关事项 公司不涉及破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注 2） 对公司经营的影响 （注 3） 对公司损 益的影响 （注 4） 该资产为上市 公司贡献的净 利润占净利润 总额的比率 是否为关 联交易 与交易对方 的关联关系 （适用关联 交易情形 披露日期 （注 5） 披露索引 建投集团 宣化热电 100%股权 52,995.06 资产已完成 过户，相关 权利义务已 全部转移 进一步减少与控股股东 的同业竞争，且不断扩 大上市公司资产规模， 提升上市公司盈利能力 25,493.70 12.48% 是 控股股东 2014年04月 16 日、22 日 http://www.c ninfo.com.cn /finalpage/20 14-04-16/63 847674.PDF http://www.c ninfo.com.cn /finalpage/20 14-04-22/63 887919.PDF 沧东发电 40%股权 193,776.27 35,064.20 17.16% 是 三河发电 15%股权 28,214.98 2,261.55 1.11% 是 王滩发电 32,644.25 截至披露日 优化公司资产结构、拓 0.00 0.00% 是 2014年12月 http://www.c

河北建投能源投资股份有限公司2014年度报告 30%股权 相关资产己展经营布局范围、提高 13日 完成过户核心竞争力,解决 /finalpage/20 股股东之间的同业竞争 14-12-13/12 2943%股|3950714 0.00%是 承德热电 9842.18 0.00%是 35%股权 龙新热力 3%股权/6702 0.00%是 (1)发行股份购买资产 公司发行股份购买资产并配套融资事项于2014年1月24日获中国证监会并购重组 委审核通过,2月20日取得中国证监会《关于核准河北建投能源投资股份有限公司向河 北建设投资集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可 【2014】224号)。 根据中国证监会的核准文件,公司向控股股东建投集团发行701,495667股股份, 购买其持有的宣化热电100%股权,沧东发电40%股权和三河发电15%股权。截至2014 年4月10日标的资产转让涉及的工商变更登记手续办理完毕,标的资产过户至本公司 名下。4月11日,利安达会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次非公开发行股份购 买资产进行了验资,并出具了《验资报告》(利安达验字[2014]第1015号) 2014年4月11日,公司与建投集团签署《资产交割确认书》。经双方确认,标的 资产的交割日确定为2014年2月28日,自标的资产交割日起,与标的资产相关的一切 权利和义务由公司享有和承担,公司取得标的资产的所有权;标的公司自评估基准日至 交割日期间产生的按股比折算后的归属于母公司所有者净利润460,721,25969元归公司 享有。 (2)重大购买、出售资产 2014年12月12日,公司第七届董事会第七次临时会议决议购买公司控股股东建投 集团持有的王滩发电30%股权、龙山发电2943%股权、承德热电35%股权、龙新热力 35%股权,并将公司持有的建投国融90%股权转让予建投集团。12月26日,公司与建 投集团签署了《股权转让协议》。12月29日,本次资产购买、出售事项获公司2014 年第三次临时股东大会审议批准。截至本报告披露日,相关资产的交割过户工作已完成

河北建投能源投资股份有限公司 2014 年度报告 28 30%股权 相关资产已 完成过户 展经营布局范围、提高 核心竞争力，解决与控 股股东之间的同业竞争 13 日 ninfo.com.cn /finalpage/20 14-12-13/12 00463151.P DF 龙山发电 29.43%股 权 39,507.14 0.00 0.00% 是 承德热电 35%股权 29,842.18 0.00 0.00% 是 龙新热力 35%股权 6,779.27 0.00 0.00% 是 （1）发行股份购买资产 公司发行股份购买资产并配套融资事项于 2014 年 1 月 24 日获中国证监会并购重组 委审核通过，2 月 20 日取得中国证监会《关于核准河北建投能源投资股份有限公司向河 北建设投资集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 【2014】224 号）。 根据中国证监会的核准文件，公司向控股股东建投集团发行 701,495,667 股股份， 购买其持有的宣化热电 100%股权，沧东发电 40%股权和三河发电 15%股权。截至 2014 年 4 月 10 日标的资产转让涉及的工商变更登记手续办理完毕，标的资产过户至本公司 名下。4 月 11 日，利安达会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次非公开发行股份购 买资产进行了验资，并出具了《验资报告》（利安达验字[2014]第 1015 号）。 2014 年 4 月 11 日，公司与建投集团签署《资产交割确认书》。经双方确认，标的 资产的交割日确定为 2014 年 2 月 28 日，自标的资产交割日起，与标的资产相关的一切 权利和义务由公司享有和承担，公司取得标的资产的所有权；标的公司自评估基准日至 交割日期间产生的按股比折算后的归属于母公司所有者净利润 460,721,259.69 元归公司 享有。 （2）重大购买、出售资产 2014 年 12 月 12 日，公司第七届董事会第七次临时会议决议购买公司控股股东建投 集团持有的王滩发电 30%股权、龙山发电 29.43%股权、承德热电 35%股权、龙新热力 35%股权，并将公司持有的建投国融 90%股权转让予建投集团。12 月 26 日，公司与建 投集团签署了《股权转让协议》。12 月 29 日，本次资产购买、出售事项获公司 2014 年第三次临时股东大会审议批准。截至本报告披露日，相关资产的交割过户工作已完成

河北建投能源投资股份有限公司2014年度报告 2、出售资产情况 本期初廊起至 为上市公 与交易对 所涉及的所涉及的 出鲁日该资出售对公司贡献的 交易 交易价格 资产出售是否为关 被出售资产出售日 产为上市公司的影响净利占 (万元) 定价原则联交易 司贡就的净(注3)净利润总 是否已全是否已全日期紫引 部过户部转移 利润(万元) 易情形 本次转让 西新兴 能源产业榆次热电2014年1月 不低于原 /始出资额/否 是10月17013-10-1 集团有限1391%股权15日 日7/631631 42 PDF? 优化公司 cninfo 资产结 资产评估 建投国融|2015年1月 投集团 22,856.81 39198构,提高0.19价格为依是控股股东否 否12月13| nalpage/2 90%股权 资产整合 据 日01412 3/120046 3151.PDF 公司出售建投国融90%股权的有关信息见上述“1、收购资产情况”之“(2)重大 购买、出售资产”。 3、企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司未制定与实施股权激励方案。 七、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 占同类交 关联关联交易关联交易关联交易关联交易关联交易金 关联交易方 前(万元)/题金额的/关联交高/可我得的 同类交易披露日期披露引 系 内容定价原则长 结算方式 比例( 河北建投电力受同一购买原材料燃料采购市场定价|市场竞价49046.5010.80以供需双因煤源地、|2014年4月hmp/ww

河北建投能源投资股份有限公司 2014 年度报告 29 2、出售资产情况 交易 对方 被出售资产 出售日 交易价格 （万元） 本期初起至 出售日该资 产为上市公 司贡献的净 利润（万元） 出售对公 司的影响 （注 3） 资产出售 为上市公 司贡献的 净利润占 净利润总 额的比例 (%) 资产出售 定价原则 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适 用关联交 易情形） 所涉及的 资产产权 是否已全 部过户 所涉及的 债权债务 是否已全 部转移 披露 日期 披露 索引 山西新兴 能源产业 集团有限 公司 榆次热电 13.91%股权 2014 年 1 月 15 日 7,600.00 0.00 本次转让 可收回投 资成本， 避免投资 损失。 10.63 不低于原 始出资额 否 — 是 是 2013 年 10 月 17 日 http://ww w.cninfo. com.cn/fi nalpage/2 013-10-1 7/631631 42.PDF? www.cnin fo.com.cn 建投集团 建投国融 90%股权 2015 年 1 月 31 日 22,856.81 -391.98 优化公司 资产结 构，提高 资产整合 效率。 -0.19 资产评估 价格为依 据 是 控股股东 否 否 2014 年 12 月 13 日 http://ww w.cninfo. com.cn/fi nalpage/2 014-12-1 3/120046 3151.PDF 公司出售建投国融 90%股权的有关信息见上述“1、收购资产情况”之“（2）重大 购买、出售资产”。 3、企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司未制定与实施股权激励方案。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易方 关联 关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易金 额（万元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 河北建投电力 受同一 购买原材料 燃料采购 市场定价 市场竞价 49,046.50 10.80 以供需双 因煤源地、 2014年4月 http://www