东方电气股份有限公司2012年年度报告

东方电气股份有限公司2012年年度报告 八、承诺事项履行情况 承诺承诺承诺 承诺时是否是否 背景类型方 间及期有履及时 承诺内容 限行期严格 限履行 收购置入东方2009年11月13日,本公司与控股股东东方电气2012是是 报告资产电气集团在四川省成都市签署《股权转让协议》。根年1月 书或价值集团据《股权转让协议》,本公司拟出资1557874万1日至 权益保证有限元收购东方电气集团持有的东方重机27.3%股权。2012 变动及补公司东方电气集团承诺:本次收购完成后,(1)如果|年12 报告偿 东方重机在2010年度、2011年度、2012年度实月31 书中 现的净利润未达到四川华衡资产评估有限公司日 所作 “川华衡评报[2009]83号”《中国东方电气集团有 承诺 限公司转让其持有的东方电气(广州)重型机器 有限公司的27.3%股权项目资产评估报告》采用收 益法做出的评估结论所依据的预测数据,东方电 气集团将在东方重机相应年度的财务报表经审计 后,以人民币现金向本公司补足差额的273% (2)如果东方重机在2012年12月31日之前计 提大额减值准备的(减值准备金额达到计提前东 方重机最近一期经审计净资产值10%以上的视为 大额减值准备),东方电气集团将按东方重机所 实际计提的减值准备金额的273%,以人民币现金 方式向本公司进行补偿 九、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元币种人民币 是否改聘会计师事务所: 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊信永中和会计师事务所(特殊 通合伙 普通合伙) 境内会计师事务所报酬 境内会计师事务所审计年限 名称 内部控制审计会计师事务所 信永中和会计师事务所(特殊 普通合伙) 综上,公司在过去三年内任何一年均没有更换境内会计师

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 31 八、承诺事项履行情况 承诺 背景 承诺 类型 承诺 方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 收购 报告 书或 权益 变动 报告 书中 所作 承诺 置入 资产 价值 保证 及补 偿 东方 电气 集团 有限 公司 2009 年 11 月 13 日，本公司与控股股东东方电气 集团在四川省成都市签署《股权转让协议》。根 据《股权转让协议》，本公司拟出资 15,578.74 万 元收购东方电气集团持有的东方重机 27.3%股权。 东方电气集团承诺：本次收购完成后，（1）如果 东方重机在 2010 年度、2011 年度、2012 年度实 现的净利润未达到四川华衡资产评估有限公司 “川华衡评报[2009]83 号”《中国东方电气集团有 限公司转让其持有的东方电气（广州）重型机器 有限公司的 27.3%股权项目资产评估报告》采用收 益法做出的评估结论所依据的预测数据，东方电 气集团将在东方重机相应年度的财务报表经审计 后，以人民币现金向本公司补足差额的 27.3%。 （2）如果东方重机在 2012 年 12 月 31 日之前计 提大额减值准备的（减值准备金额达到计提前东 方重机最近一期经审计净资产值 10%以上的视为 大额减值准备），东方电气集团将按东方重机所 实际计提的减值准备金额的 27.3%，以人民币现金 方式向本公司进行补偿。 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 是 是 九、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:万元 币种:人民币 是否改聘会计师事务所： 否 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙） 信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙） 境内会计师事务所报酬 250 230 境内会计师事务所审计年限 3 4 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊 普通合伙） 60 综上，公司在过去三年内任何一年均没有更换境内会计师

东方电气股份有限公司2012 报告 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人均未受中国证监会的稽査、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、公众持股量 以公司在本年度报告日期所得悉及其董事亦知悉的公开资料作为基准,公司公众持股数已 足够,并符合《上市规则》要求。 十二、购入、出售或赎回公司之上市证券 本年度公司或其附属公司概无购入、出售或赎回公司之任何上市证券 十三、审核委员会 董事会设有审核委员会,由三名独立非执行董事彭韶兵先生、李彦梦先生及赵纯均先生组 成。审核委员会已审阅公司本报告期的年度报告,并同意公司所采纳的会计处理方法。 十四、近五年财务概要 编制单位:东方电气股份有限公司 单位:元币种:人民币 2012年度 2011年度 2010年度 2009年度 2008年度 项 (2012年12月(2011年12月(2010年12月 2009年12月(2008年12月 31日) 31日) 1日) 31日)经 31日) 重溯 经重溯 资产总额78,327.0565978282442,725917988225285125873361045,756485831751162680 负债总额61,77.541443967835.9721396870.4685059946364309496,3157955692293879.56 股东权益总 16.5475151544314.6067537783011784382517959051.549440692625217,74724 额 其中:归属 于母公司股1567810541762130258742311387542022867376959172230837274533 东权益 少数股东权 69409,73681804194904077456282277337779.84897316.84500191 营业收入38079,202.510.1342,916618329.1838080,112185863224613487.1128497242,80972 利润总额2.618658623023544056803562845,178701111547219.037.92 1096382554 所得税费用364.937,34151425839071571691643060420.104992314019135792

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 32 十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人处罚及整改情况 本年度公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十一、公众持股量 以公司在本年度报告日期所得悉及其董事亦知悉的公开资料作为基准，公司公众持股数已 足够，并符合《上市规则》要求。 十二、购入、出售或赎回公司之上市证券 本年度公司或其附属公司概无购入、出售或赎回公司之任何上市证券。 十三、审核委员会 董事会设有审核委员会，由三名独立非执行董事彭韶兵先生、李彦梦先生及赵纯均先生组 成。审核委员会已审阅公司本报告期的年度报告，并同意公司所采纳的会计处理方法。 十四、近五年财务概要 编制单位：东方电气股份有限公司 单位：元 币种：人民币 项目 2012 年度 （2012 年 12 月 31 日） 2011 年度 （2011 年 12 月 31 日） 2010 年度 （2010 年 12 月 31 日） 2009 年度 （2009 年 12 月 31 日） 经 重溯 2008 年度 （2008 年 12 月 31 日） 经重溯 资产总额 78,327,056,597.82 82,442,725,917.98 82,252,888,512.58 73,361,045,756.48 58,317,511,626.80 负债总额 61,779,541,443.39 67,835,972,139.68 70,468,505,994.63 64,309,496,315.79 55,692,293,879.56 股东权益总 额 16,547,515,154.43 14,606,753,778.30 11,784,382,517.95 9,051,549,440.69 2,625,217,747.24 其中：归属 于母公司股 东权益 15,678,105,417.62 13,802,558,874.23 11,038,754,290.22 8,673,769,591.72 2,308,372,745.33 少数股东权 益 869,409,736.81 804,194,904.07 745,628,227.73 377,779,848.97 316,845,001.91 营业收入 38,079,202,510.13 42,916,618,329.18 38,080,112,185.86 33,224,613,487.11 28,497,242,809.72 利润总额 2,618,658,623.02 3,544,056,803.56 2,845,178,701.11 1,547,219,037.92 10,963,825.54 所得税费用 364,937,341.51 425,839,071.57 169,164,306.04 -20,104,997.23 -140,191,357.92

东方电气股份有限公司2012 报告 净利润 22537212815131182177319926760143950715673240351515115518346 其中:归属 于母公司的2,191,1293454330562270502576.97479523153866815697152535.62425 净利润 少数股东收 61990,02649 39,59984 28,655878.18 1,38044079 益 注:按照中国会计准则编制 十五、其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 33 净利润 2,253,721,281.51 3,118,217,731.99 2,676,014,395.07 1,567,324,035.15 151,155,183.46 其中：归属 于母公司的 净利润 2,191,129,345.43 3,056,227,705.50 2,576,974,795.23 1,538,668,156.97 152,535,624.25 少数股东收 益 62,591,936.08 61,990,026.49 99,039,599.84 28,655,878.18 -1,380,440.79 注：按照中国会计准则编制 十五、其他重大事项的说明 报告期内公司无其他重大事项

东方电气股份有限公司2012年年度报告 第七节股份变动及股东情况 、股本变动情况 (一)股份变动情况表 l、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,一) 本次变动后 数量 比例行送 公积金转股 其他 小计 数量 比例 (%)新|股 限售条19930,0005.98 件股份 11993000119930000 国有法 人持股 19,930.000598 11993000119930000 无 限售条 件流通 1,883930,0009402 119,930000119,930,0002,003,860,000100 股份 1、人 民币普154390007705 119930.0001199300001663860,0008303 通股 2、境 外上市 的外资|34001609 4000001697 份总数 2,003,860,000100 2003,86000100 2、股份变动情况说明 2009年11月,公司向控股股东非公开发行股票59,965,000股,限售期为36个月。2010年 6月,公司向全体股东以资本公积金每10股转增10股,转增完成后公司控股股东限售股份增 加至119,930,000股。2012年12月,该限售股份限售期满解除限售,中国东方电气集团有限公 司严格履行了相关承诺。 (二)限售股份变动情况 单位:股 股东名称年初限售股本年解除限本年增加限年未限售股限售原因解除限售日 售股数 国东方 电气集团1193011993000 2012年12 0 有限公司 月28日 合计1199300011199300

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 34 第七节 股份变动及股东情况 一、股本变动情况 (一)股份变动情况表 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有 限售条 件股份 119,930,000 5.98 - 119,930,000 - 119,930,000 0 0 国有法 人持股 119,930,000 5.98 - 119,930,000 - 119,930,000 0 0 二、无 限售条 件流通 股份 1,883,930,000 94.02 119,930,000 119,930,000 2,003,860,000 100 1 、 人 民币普 通股 1,543,930,000 77.05 119,930,000 119,930,000 1,663,860,000 83.03 2 、 境 外上市 的外资 股 340,000,000 16.97 340,000,000 16.97 三、股 份总数 2,003,860,000 100 2,003,860,000 100 2、股份变动情况说明 2009 年 11 月，公司向控股股东非公开发行股票 59,965,000 股，限售期为 36 个月。2010 年 6 月，公司向全体股东以资本公积金每 10 股转增 10 股，转增完成后公司控股股东限售股份增 加至 119,930,000 股。2012 年 12 月，该限售股份限售期满解除限售，中国东方电气集团有限公 司严格履行了相关承诺。 (二)限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 中国东方 电气集团 有限公司 119,930,000 119,930,000 0 0 2012 年 12 月 28 日 合计 119,930,000 119,930,000 0 0 / /

东方电气股份有限公司2012年年度报告 、证券发行与上市情况 (一)截至报告期末近3年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况。 (二)公司股份总数及股东结构情况 股价类别 数量(股) 匕例 l、中国东方电气集团有限公司 1,002,474,59 50.03 p、其它 61385408 33.00 H股 340000000 16.9 合计 2003860000 100% (三现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股 、股东和实际控制人情况 )股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总 年度报告披露日前第 144.577户5个交易日末股东总 140986户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质比 例(9持股总数 年度内增减/持有有限售条件质押或冻结 股份数量 的股份数量 中国东方电气集团国有 有限公司 法人5003/1002474.592 -8,643 香港中央结算(代境外 理人)有限公司 1687338145697 -40,200 未知 五矿投资发展有限国有法人080 责任公司 16,023500 23,500 未知 中国人寿保险股份 有限公司一分红 个人分红-005L其他 1,859,143 5828983 未知 FH002沪 中国人寿保险股份 有限公司一传统 普通保险产品 其他 7871,392 94,850 未知 005L一CT001沪 中国华产管理「其他 0.38 7,546,864 未知 裕隆证券投资基金其他0.35 7.048.906 1451,094 中国建设银行一银 华一道琼斯88精其他 0.31 62998323.009.974 未知

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 35 二、证券发行与上市情况 (一)截至报告期末近 3 年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。 (二)公司股份总数及股东结构情况 股份类别 数量（股） 比例 一 A 股 1、中国东方电气集团有限公司 1,002,474,592 50.03％ 2、其它 661,385,408 33.00% 二 H 股 340,000,000 16.97% 合计 2,003,860,000 100% (三)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 (一)股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总 数 144,577 户 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总 数 140,986 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例(%) 持股总数 年度内增减 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 的股份数量 中国东方电气集团 有限公司 国有 法人 50.03 1,002,474,592 -8,643 香港中央结算（代 理人）有限公司 境外 法人 16.87 338,145,697 -40,200 未知 五矿投资发展有限 责任公司 国有法人 0.80 16,023,500 23,500 未知 中国人寿保险股份 有限公司－分红－ 个人分红－ 005L －FH002 沪 其他 0.59 11,859,143 5,828,983 未知 中国人寿保险股份 有限公司－传统－ 普通保险产品－ 005L－CT001 沪 其他 0.39 7,871,392 194,850 未知 中国华融资产管理 股份有限公司 其他 0.38 7,546,864 0 未知 裕隆证券投资基金 其他 0.35 7,048,906 -1,451,094 未知 中国建设银行－银 华－道琼斯 88 精 其他 0.31 6,299,832 3,009,974 未知