东方电气股份有限公司2012年年度报告

东方电气股份有限公司2012年年度报告 选证券投资基金 中国银行股份有限 公司一嘉实沪深 300交易型开放式其他 0.26 5,274862 1,633,102 未知 指数证券投资基金 国泰君安证券股份 有限公司客户信用其他024 4,800,507 未知 交易担保证券账户 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国东方电气集团有限公司 1,002,474592 人民币普通股 香港中央结算(代理人)有限公司 338.145.697 境外上市外资股 五矿投资发展有限责任公司 16023500人民币普通股 「中国人寿保险股份有限公司一分红一个人分红-00L 11859,143人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司一传统一普通保险产品 005L-CT001沪 7.871392人民币普通股 「中国华融资产管理股份有限公司 7546864人民币普通股 裕隆证券投资基金 7048906人民币普通股 「中国建设银行一银华一道琼斯88精选证券投资基金 6299.832 人民币普通股 中国银行股份有限公司一嘉实沪深300交易型开放式指 数证券投资基金 5274862人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 4,800,50 人民币普通股 上述股东关联关系或 致行动关系的说明|公司未发现前10名股东及前10名流通股股东之间存在关联关系和一致行动情况 四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 l、法人 单位:元币种:人民币 中国东方电气集团有限公司 单位负责人或 法定代表人 斯泽夫 戎立日期 1984年11月6日 且织机构代码62160427X 注册资本 4.791.675.000 进出口业务;水火核电站工程总承包及分包;电站设备的成套技术开发及技术咨 主要经营业务询;成套设备制造及设备销售;机械、电子配套设备的销售,相关工程的总承包 和分包。 集团公司在1984年成立之初即是以发电设备制造和电站工程承包为核心主业的特 经营成果 大型企业集团公司。经过多年的改革发展,目前已是涉及国家安全和国民经济命 脉的国有重要骨干企业,是国务院直接管理的55户企业之一,是中国最大的

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 36 选证券投资基金 中国银行股份有限 公司－嘉实沪深 300 交易型开放式 指数证券投资基金 其他 0.26 5,274,862 1,633,102 未知 国泰君安证券股份 有限公司客户信用 交易担保证券账户 其他 0.24 4,800,507 - 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国东方电气集团有限公司 1,002,474,592 人民币普通股 香港中央结算（代理人）有限公司 338,145,697 境外上市外资股 五矿投资发展有限责任公司 16,023,500 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－ FH002 沪 11,859,143 人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－ 005L－CT001 沪 7,871,392 人民币普通股 中国华融资产管理股份有限公司 7,546,864 人民币普通股 裕隆证券投资基金 7,048,906 人民币普通股 中国建设银行－银华－道琼斯 88 精选证券投资基金 6,299,832 人民币普通股 中国银行股份有限公司－嘉实沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金 5,274,862 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 4,800,507 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动关系的说明 公司未发现前 10 名股东及前 10 名流通股股东之间存在关联关系和一致行动情况 四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 1、法人 单位：元 币种：人民币 名称 中国东方电气集团有限公司 单位负责人或 法定代表人 斯泽夫 成立日期 1984 年 11 月 6 日 组织机构代码 62160427X 注册资本 4,791,675,000 主要经营业务 进出口业务；水火核电站工程总承包及分包；电站设备的成套技术开发及技术咨 询；成套设备制造及设备销售；机械、电子配套设备的销售，相关工程的总承包 和分包。 经营成果 集团公司在 1984 年成立之初即是以发电设备制造和电站工程承包为核心主业的特 大型企业集团公司。经过多年的改革发展，目前已是涉及国家安全和国民经济命 脉的国有重要骨干企业，是国务院直接管理的 55 户企业之一，是中国最大的、致

东方电气股份有限公司2012 报告 力于重大技术装备制造和国际工程承包的特大型集团公司之一。具备较强的营运 能力和资本运作水平,拥有世界一流的制造能力和国内一流技术水平,某些技术 竞争力处于国内领先甚至达到世界先进水平。 (2012年度未经审计财务数据)营业收入:420.39亿;主营业务收入:41958 财务状况 亿;利润总额:11.38亿净利润:741亿;资产总额:98946亿;净资产 21972亿 2012年国内外经济形势低缓、国家金融政策趋紧,集团主要电力客户融资难度加 大,致使集团销售回款减缓。为缓解暂时的资金压力,集团公司于2012年5月发 行了50亿中期票据,并严格按募集资金用途合规、合理、科学地使用该笔资金, 现金流和未来确保资金效率。我公司将以“十八大”精神为统领,秉承“社会、企业、员工和 发展战略 谐统一”的核心价值观,以振兴中国重大技术装备工业为己任,围绕集团“三个 转变”,以全球市场为导向,以自主创新为驱动,以资源整合为手段,以队伍建 设为中心,以科学管理为保证,实现高质量,高效益,可持续发展,努力把东方 电气集团建设成为具有国际竞争力的世界一流重大技术装备集团 报告期内控股丨截止2012年末,集团母公司所开立股票账户还持有下述上市公司股票: 和参股的其他股票名称 持有股数(万股)占该上市公司股本比例 境内外上市公大唐发电(601991)23996 1.8 司的股权情况中国西电(601179)25379 0.17 2、报告期内控股股东变更情况索引及日期 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (二)实际控制人情况 l、法人 公司控股股东与实际控制人一致,均为中国东方电气集团有限公司 2、报告期内实际控制人变更情况索引及日期 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 ↓100% 中国东方电气集团有限公司 ↓50.03% 东方电气股份有限公司 五、香港中央结算(代理人)有限公司所持股份系代理客户持股 于2012年12月31日,就公司董事、监事及最高行政人员所知,于公司的股份或相关 股份中拥有,并已根据香港法例第571章《证券及期货条例》(「《证券及期货条例》」)第 ⅹVⅤ部第2及第3分部之条文须向公司及联交所披露,或根据《证券及期货条例》第336条之 规定须列入备存的登记册中纪录,或已知会公司或联交所的权益或淡仓之股东(可于公司任何 股东大会行使或控制5%或以上投票权的股东)或其他人士(公司董事、监事或最高行政人员 除外)如下

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 37 力于重大技术装备制造和国际工程承包的特大型集团公司之一。具备较强的营运 能力和资本运作水平，拥有世界一流的制造能力和国内一流技术水平，某些技术 竞争力处于国内领先甚至达到世界先进水平。 财务状况 （2012 年度未经审计财务数据）营业收入：420.39 亿；主营业务收入：419.58 亿；利润总额：11.38 亿 净利润：7.41 亿 ；资产总额： 989.46 亿；净资产： 219.72 亿。 现金流和未来 发展战略 2012 年国内外经济形势低缓、国家金融政策趋紧，集团主要电力客户融资难度加 大，致使集团销售回款减缓。为缓解暂时的资金压力，集团公司于 2012 年 5 月发 行了 50 亿中期票据，并严格按募集资金用途合规、合理、科学地使用该笔资金， 确保资金效率。我公司将以“十八大”精神为统领，秉承“社会、企业、员工和 谐统一”的核心价值观，以振兴中国重大技术装备工业为己任，围绕集团“三个 转变”，以全球市场为导向，以自主创新为驱动，以资源整合为手段，以队伍建 设为中心，以科学管理为保证，实现高质量，高效益，可持续发展，努力把东方 电气集团建设成为具有国际竞争力的世界一流重大技术装备集团。 报告期内控股 和参股的其他 境内外上市公 司的股权情况 截止 2012 年末，集团母公司所开立股票账户还持有下述上市公司股票： 股票名称 持有股数（万股） 占该上市公司股本比例 大唐发电（601991） 23996 1.80 中国西电（601179） 2537.9 0.17 2、报告期内控股股东变更情况索引及日期 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 (二)实际控制人情况 1、法人 公司控股股东与实际控制人一致，均为中国东方电气集团有限公司。 2、报告期内实际控制人变更情况索引及日期 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。 3、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 五、香港中央结算（代理人）有限公司所持股份系代理客户持股 于 2012 年 12 月 31 日，就公司董事、监事及最高行政人员所知，于公司的股份或相关 股份中拥有，并已根据香港法例第 571 章《证券及期货条例》（「《证券及期货条例》」）第 XV 部第 2 及第 3 分部之条文须向公司及联交所披露，或根据《证券及期货条例》第 336 条之 规定须列入备存的登记册中纪录，或已知会公司或联交所的权益或淡仓之股东（可于公司任何 股东大会行使或控制 5%或以上投票权的股东）或其他人士（公司董事、监事或最高行政人员 除外）如下：

东方电气股份有限公司2012 报告 名称 持股类别身份 持股数目 占总股本比例古类别股本比 Templeton Global H股 投资经理30,77,358L) 1.54(L) 9.05(L) Advisors limited JP Morgan 实益拥有「27,171,660 7.99L) Chase c 人及保管 470,616(S) 0.02(S 0.14(S 26,260,665(P 1.31(P 7.72(P) 实益拥有2,02.8580 1.10(L) 6.48(L) 人、投资 经理及对20,715,437(S) 1.03(S) 6.09(S) 股份持有 Deutsche bank 保证权益 Aktiengesellschaft股 的人 18,727,442(L) 5.50(L) 大股东所 控制的法 1,949,182(S) 0.10(S) 0.57(S) 团的权益 Black rock. Inc. The Northern Trust H股 核准借出20,231,548(P) 1.01(P) 5.95(P) Company 代理人 (L)-好仓,(S)-淡仓,(P)-可供借出的股 (a)根據 JPMorgan Chase&Co.於2012年11月22日(載述的有關事件的日期為2012年11 月19日)呈交的股益申報表,該等股份是透過 JPMorgan Chase&Co.的若干附屬公 司持有。其持有的27,171,665股H股(好倉)中的911,000股以實益擁有人身份持 有:26,260,665股(可供借出的股份)以保管人身份持有。其持有的470,616股H股 (淡倉)以實益擁有人身份持有 (b)根据 Deutsche Bank Aktiengesellschaft于2012年12月18日(载述的有关事件的 日期为2012年12月11日)呈交的股益申报表,该等股份是透过 Deutsche bank Aktiengesellschaft的若干附属公司持有。其持有的22,042.858股H股(好仓)中的 1,613258股以实益拥有人身份持有;241600股以投资经理身份持有;20,188,000 股以对股份持有保证权益的人身份持有。其持有的20,715437股H股(淡仓)中的 538437股以实益拥有人身份持有;20,177,000股以对股份持有保证权益的人身份持 有 (c)公司未接获有公司H股股东持股数量超过公司总股本10%的情况。 (d)根据中国有关法律及公司之公司章程,并无优先购买权之条款

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 38 名称 持股类别 身份 持股数目 占总股本比例 (%) 占类别股本比 例 (%) Templeton Global Advisors Limited H 股 投资经理 30,777,358(L) 1.54(L) 9.05(L) ͣ ͣ JP Morgan Chase & Co. H 股 实益拥有 人及保管 人 27,171,665(L) 1.36(L) 7.99(L) 470,616(S) 0.02(S) 0.14(S) 26,260,665(P) 1.31(P) 7.72(P) Deutsche Bank Aktiengesellschaft H 股 实益拥有 人、投资 经理及对 股份持有 保证权益 的人 22,042,858(L) 20,715,437(S) 1.10(L) 1.03(S) 6.48(L) 6.09(S) BlackRock, Inc. H 股 大股东所 控制的法 团的权益 18,727,442(L) 1,949,182(S) 0.93(L) 0.10(S) 5.50(L) 0.57(S) The Northern Trust Company H 股 核准借出 代理人 20,231,548(P) 1.01(P) 5.95(P) (a) 根據JPMorgan Chase & Co.於2012年11月22日（載述的有關事件的日期為2012年11 月19日）呈交的股益申報表，該等股份是透過JPMorgan Chase & Co.的若干附屬公 司持有。其持有的27,171,665股H股（好倉）中的911,000股以實益擁有人身份持 有；26,260,665股（可供借出的股份）以保管人身份持有。其持有的470,616股H股 （淡倉）以實益擁有人身份持有。 (b) 根据 Deutsche Bank Aktiengesellschaft 于 2012 年 12 月 18 日（载述的有关事件的 日期为 2012 年 12 月 11 日）呈交的股益申报表，该等股份是透过 Deutsche Bank Aktiengesellschaft 的若干附属公司持有。其持有的 22,042,858 股 H 股（好仓）中的 1,613,258 股以实益拥有人身份持有；241,600 股以投资经理身份持有；20,188,000 股以对股份持有保证权益的人身份持有。其持有的 20,715,437 股 H 股（淡仓）中的 538,437 股以实益拥有人身份持有；20,177,000 股以对股份持有保证权益的人身份持 有。 (c) 公司未接获有公司 H 股股东持股数量超过公司总股本 10%的情况。 (d) 根据中国有关法律及公司之公司章程，并无优先购买权之条款。 (L) – 好仓, (S) – 淡仓, (P) – 可供借出的股

东方电气股份有限公司2012年年度报告 e)截至2012年12月31日止,公司或其附属公司并无发行任何可换股证券、购股权、 认股证券或类似权利或可赎回证券 除上文所披露者外,于2012年12月31日,概无任何其他人士(公司董事、监事或最高 行政人员除外)于公司的股份或相关股份中拥有,并已根据《证券及期货条例》第ⅩV部第2 及3分部之条文须向公司及联交所披露,或根据《证券及期货条例》第336条之规定须列入 备存的登记册中纪录,或已知会公司或联交所的权益或淡仓

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 39 (e) 截至 2012 年 12 月 31 日止，公司或其附属公司并无发行任何可换股证券、购股权、 认股证券或类似权利或可赎回证券。 除上文所披露者外，于 2012 年 12 月 31 日，概无任何其他人士（公司董事、监事或最高 行政人员除外）于公司的股份或相关股份中拥有，并已根据《证券及期货条例》第 XV 部第 2 及 3 分部之条文须向公司及联交所披露，或根据《证券及期货条例》第 336 条之规定须列入 备存的登记册中纪录，或已知会公司或联交所的权益或淡仓

东方电气股份有限公司2012年年度报告 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 持股变动及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 报告期期从 年度增内从公股东 姓名职务性别年龄任期起任期终年初持|年末持内股减|司领取单位 份增变的应付获得 始日期止日期股数股数减变动/报酬总的应 原额(万|付报 动量因元)酬总 前) 2012年2015年 斯泽夫董事长男 546月286月27 0 67.76 日 张晓仑董事男 486月286月27 0 6137 董事 2012年2015年 温枢刚|总裁男 50|6月286月27 0 61.37 2012年2015年 黄伟董事男 476月286月27 60.08 2012年2015年 朱元巢董事男 月 月 60.30 012年2015年 张继烈董事男 496月286月27 58.17 日 2012年2015年 李彦梦执行董男 686月286月27 0 6.32 独立非 2012年2015年 赵纯均执行董|男 716月286月 独立非 12年2015年 彭韶兵「执行董男 486月286月27 2012年2015年 文秉友监事会男 6月286月2782388238 2012年2015年 文利民监事男 476月286月27 0 日 王从远监事男 48202年2015年 6月286月27 45.27

东方电气股份有限公司 2012 年年度报告 40 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持 股数 年末持 股数 年度 内股 份增 减变 动量 增 减 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的应付 报酬总 额（万 元） （税 前） 报告 期从 股东 单位 获得 的应 付报 酬总 额 （万 元） 斯泽夫 董事长 男 54 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 67.76 0 张晓仑 董事 男 48 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 61.37 0 温枢刚 董事、 总裁 男 50 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 61.37 0 黄 伟 董事 男 47 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 60.08 0 朱元巢 董事 男 56 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 60.30 0 张继烈 董事 男 49 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 58.17 0 李彦梦 独立非 执行董 事 男 68 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 6.32 0 赵纯均 独立非 执行董 事 男 71 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 6.32 0 彭韶兵 独立非 执行董 事 男 48 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 6.32 0 文秉友 监事会 主席 男 58 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 8,238 8,238 0 60.19 0 文利民 监事 男 47 2012 年 6 月 28 日 2015 年 6 月 27 日 0 0 0 60.06 0 王从远 监事 男 48 2012 年 6 月 28 2015 年 6 月 27 0 0 0 45.27 0