浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 其他综合收益 3,157,432.10 315,672.0 盈余公积 165,787,525 62,352.00 165,725,173.5 未分配利润 .3983462.6 378,024.02 1,398,816,651 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 适用口不适用 报告期内公司出资成立孙公司江西晶创科技有限公司,自2019年10月起将其纳入合并财务报表范围 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 14年 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈志维、伍贤春 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 一年 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 口适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、重大诉讼、仲裁事项 √适用口不适用 诉讼(仲裁基本情涉案金额(万是否形成预计诉讼(仲裁)诉讼(仲裁)审理诉讼(仲裁)判 负债 进展 结果及影响 决执行情况披露日期披露索引 chin乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 其他综合收益 -3,157,432.10 -315,672.02 -3,473,104.12 盈余公积 165,787,525.54 -62,352.00 165,725,173.54 未分配利润 1,398,438,627.64 378,024.02 1,398,816,651.66 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司出资成立孙公司江西晶创科技有限公司，自2019年10月起将其纳入合并财务报表范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 120 境内会计师事务所审计服务的连续年限 14 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈志维、伍贤春 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 一年 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 公司本年度诉讼案 其中2起案公司努力运用法3起案件中其 件总共有3起,均 件处理终律程序维护公司中2起案件处 1,4169否 止执行中,利益,争取收回理终止执行中 为买卖合同纠纷案 1起案件处货款,挽回公司1起案件处于 于强制执损失 强制执行中 行中 十三、处罚及整改情况 口适用V不适用 公司报告期不存在处罚及整改情 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用口不适用 1、股权激励计划: (1)鉴于公司2016年限制性股票激励计划激励对象李长发、邵才龙、周庆明已离职,公司经第五届董事会第十次会议和 2019年第二次临时股东大会,审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,对上述已 离职激励对象所持已获授但尚未解锁的141,960股限制性股票予以回购注销,以上相关公告披露于2019年8月8日、2019年11 月9日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 (2)报告期内,公司2016年限制性股票激励计划首期授予第三个解锁期解锁条件已成就,经公司第五届董事会第十五次 会议审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划首期授予第三个解锁期可解锁的议案》,同意公司对39名首期激励对象办 理相关解锁手续,解锁的比例为其已获授的限制性股票的30%,解锁的限制性股票数量总数为358449万股,以上相关公告 披露于2019年12月6日、2019年12月11日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn) (3)报告期内,2016年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解锁期解锁条件已成就,经公司第五届董事会第十六次 会议审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解锁期可解锁的议案》,同意公司对11名预留部分激 励对象办理相关解锁手续,解锁的比例为其已获授的限制性股票的50%,解锁的限制性股票数量总数为997万股,以上相 关公告披露于2019年12月12日、2019年12月19日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn) 2、员工持股计划: (1)第三期员工持股计划:公司于2017年推出第三期员工持股计划,参加对象为公司监事、公司及下属子分公司核心管 理及技术(业务)骨干人员共计161人。第三期员工持股计划同年通过二级市场累计购买公司股票804,800股,以及完成大股东 赠与30000股份的过户。截止2018年12月8日,上述股份的一年限售期己届满。截止2019年3月9日,第三期员工持股计划 已全部岀售完毕并完成清算工作。以上相关公告披露于2017年12月6日、2017年12月12日、2019年3月9日的信息披露媒体《证 券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 (2)第四期员工持股计划:公司经第五届董事会第七次会议及2018年年度股东大会审议,同意公司实施第四期员工持股 计划,并授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜。本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规允许的方式获 得公司回购专用证券账户所持有的公司股票共计8510084万股,购买价格为588元/股。2019年7月9日上述股票非交易过户至 chin乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 公司本年度诉讼案 件总共有 3 起，均 为买卖合同纠纷案 件 1,416.9 否 3 起案件中 其中 2 起案 件处理终 止执行中， 1 起案件处 于强制执 行中 公司努力运用法 律程序维护公司 利益，争取收回 货款，挽回公司 损失 3 起案件中其 中 2 起案件处 理终止执行中， 1 起案件处于 强制执行中 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、股权激励计划： （1）鉴于公司2016年限制性股票激励计划激励对象李长发、邵才龙、周庆明已离职，公司经第五届董事会第十次会议和 2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对上述已 离职激励对象所持已获授但尚未解锁的141,960股限制性股票予以回购注销，以上相关公告披露于2019年8月8日、2019年11 月9日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （2）报告期内，公司2016年限制性股票激励计划首期授予第三个解锁期解锁条件已成就，经公司第五届董事会第十五次 会议审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划首期授予第三个解锁期可解锁的议案》，同意公司对39名首期激励对象办 理相关解锁手续，解锁的比例为其已获授的限制性股票的30%，解锁的限制性股票数量总数为358.449万股，以上相关公告 披露于2019年12月6日、2019年12月11日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 （3）报告期内，2016年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解锁期解锁条件已成就，经公司第五届董事会第十六次 会议审议通过了《关于2016年限制性股票激励计划预留部分授予第二个解锁期可解锁的议案》，同意公司对11名预留部分激 励对象办理相关解锁手续，解锁的比例为其已获授的限制性股票的50%，解锁的限制性股票数量总数为99.71万股，以上相 关公告披露于2019年12月12日、2019年12月19日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 2、员工持股计划： （1）第三期员工持股计划：公司于2017年推出第三期员工持股计划，参加对象为公司监事、公司及下属子分公司核心管 理及技术（业务）骨干人员共计161人。第三期员工持股计划同年通过二级市场累计购买公司股票804,800股,以及完成大股东 赠与300,000股股份的过户。截止2018年12月8日，上述股份的一年限售期已届满。截止2019年3月9日，第三期员工持股计划 已全部出售完毕并完成清算工作。以上相关公告披露于2017年12月6日、2017年12月12日、2019年3月9日的信息披露媒体《证 券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 （2）第四期员工持股计划：公司经第五届董事会第七次会议及2018年年度股东大会审议，同意公司实施第四期员工持股 计划，并授权董事会全权办理与本次员工持股计划相关的事宜。本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规允许的方式获 得公司回购专用证券账户所持有的公司股票共计851.0084万股，购买价格为5.88元/股。2019年7月9日上述股票非交易过户至

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 “浙江水晶光电科技股份有限公司一第四期员工持股计划。以上相关公告披露于2019年5月10日、2019年5月31日、2019年7 月l1日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。 十六、重大关联交易 、与日常经营相关的关联交易 √适用口不适用 关联交占同类获批的 关联交 是否超关联交/可获得 关联交易关联关关联交关状父/易定价关联交易金额交易金交易额 过获批易结算 的同类披露日披露索 方系|易类型易内容 原则/易价格(万额的比度(万 交易市期 额度方式 例元) 价 信息披 露媒体 《证券 时报 报》 《中国 以电汇 购买光|定价遵 高担任采购商 3,961.82,1667 p019年/证券 报》和 日本光驰 学薄膜|循市场 参股公品 2万元 证方式2万元 镀膜机|化原则 司董事 支付 露网站 巨潮资 讯网 com.cn 信息披 露媒体 《证券 时报 报》 以电汇 《中国 高担任/采购商购买光园定价遵 2019年证券 11047.7,4684 11,047 日本光驰 学薄膜{循市场 或信用|1104 月13报》和 参股公品 镀膜机/化原则01万元 证方式1万元 旧信息披 司董事 支付 露网站 巨潮资 讯网 chin乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 “浙江水晶光电科技股份有限公司－第四期员工持股计划”。以上相关公告披露于2019年5月10日、2019年5月31日、2019年7 月11日的信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 日本光驰 董、监、 高担任 参股公 司董事 采购商 品 购买光 学薄膜 镀膜机 定价遵 循市场 化原则 3,961.8 2 万元 2,166.7 7 3,961.8 2 否 以电汇 或信用 证方式 支付 3,961.8 2 万元 2019 年 01 月 08 日 信息披 露媒体 《证券 时报 报》、 《中国 证券 报》和 信息披 露网站 巨潮资 讯网 （www .cninfo. com.cn ）。 日本光驰 董、监、 高担任 参股公 司董事 采购商 品 购买光 学薄膜 镀膜机 定价遵 循市场 化原则 11,047. 01 万元 7,468.4 6 11,047. 01 否 以电汇 或信用 证方式 支付 11,047. 01 万元 2019 年 04 月 13 日 信息披 露媒体 《证券 时报 报》、 《中国 证券 报》和 信息披 露网站 巨潮资 讯网 （www .cninfo. com.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 本次关 联交易 以电汇 金额未 旧本光/担任采购|购买光定价善12651949 或信用1,261.5 达信批 学薄膜循市场 参股公品 6万元 证方式6万元 标准, 镀膜机|化原则 司董事 支付 无需经 董事会 审议 信息披 露媒体 《证券 时报 报》 《中国 以电汇 购买光|定价遵 019年 高担任采购商 4,81784,266.7 或信用48178 报》和 日本光驰 学薄膜{循市场 48178否 参股公品 0万元 证方式p万元 信息披 镀膜机|化原则 司董事 支付 露网站 巨潮资 讯网 信息披 露媒体 《证券 时报 报》 《中国 董、监 以电汇 证券 高担任/采购商购买光定价遵 2019年 5,33493,252 日本光驰 学薄膜循市场 或信用5339 5,3349否 股公品 9月03》和 镀膜机|化原财/0万元 证方式p万元 信息披 司董事 支付 露网站 巨潮资 讯网 日本光驰/、监采购商购买光|定价遵|65354 以电汇1,53542019年信息披 高担任品 学薄膜循市场|1万元 65354成信用万元|12月06露媒体 nf乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 ）。 日本光驰 董、监、 高担任 参股公 司董事 采购商 品 购买光 学薄膜 镀膜机 定价遵 循市场 化原则 1,261.5 6 万元 1,194.9 1,261.5 6 否 以电汇 或信用 证方式 支付 1,261.5 6 万元 本次关 联交易 金额未 达信批 标准， 无需经 董事会 审议 日本光驰 董、监、 高担任 参股公 司董事 采购商 品 购买光 学薄膜 镀膜机 定价遵 循市场 化原则 4,817.8 0 万元 4,266.7 5 4,817.8 否 以电汇 或信用 证方式 支付 4,817.8 0 万元 2019 年 08 月 08 日 信息披 露媒体 《证券 时报 报》、 《中国 证券 报》和 信息披 露网站 巨潮资 讯网 （www .cninfo. com.cn ）。 日本光驰 董、监、 高担任 参股公 司董事 采购商 品 购买光 学薄膜 镀膜机 定价遵 循市场 化原则 5,334.9 0 万元 3,252.9 5 5,334.9 否 以电汇 或信用 证方式 支付 5,334.9 0 万元 2019 年 09 月 03 日 信息披 露媒体 《证券 时报 报》、 《中国 证券 报》和 信息披 露网站 巨潮资 讯网 （www .cninfo. com.cn ）。 日本光驰 董、监、 高担任 采购商 品 购买光 学薄膜 定价遵 循市场 6,535.4 1 万元 0 6,535.4 1 否 以电汇 或信用 6,535.4 1 万元 2019 年 12 月 06 信息披 露媒体

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 参股公 镀膜机|化原则 证方式 《证券 司董事 支付 时报 《中国 证券 报》和 信息披 露网站 巨潮资 讯网 合计 大额销货退回的详细情况 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的,在报告期内的无 实际履行情况(如有) 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 的原因(如适用) 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用V不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 √适用口不适用 共同投资方关联关系 被投资企业被投资企业的被投资企业被投资企业的总被投资企业的净被投资企业的 的名称 主营业务的注册资本资产(万元)资产(万元)利润(万元) 董、监、高担浙江晶驰光光学光电子元 光驰科技(上 海)有限公司任参股公司电科技有限器件的研发、(800万元 24,57676 101992 董事 公司 制造、销售 被投资企业的重大在建项 目的进展情况(如有) 4、关联债权债务往来 口适用V不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 40 参股公 司董事 镀膜机 化原则 证方式 支付 日 《证券 时报 报》、 《中国 证券 报》和 信息披 露网站 巨潮资 讯网 （www .cninfo. com.cn ）。 合计 -- -- 18,349. 83 -- 32,958. 5 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 共同投资方 关联关系 被投资企业 的名称 被投资企业的 主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业的总 资产（万元） 被投资企业的净 资产（万元） 被投资企业的净 利润（万元） 光驰科技（上 海）有限公司 董、监、高担 任参股公司 董事 浙江晶驰光 电科技有限 公司 光学光电子元 器件的研发、 制造、销售 8,000 万元 24,576.76 22,491.79 1,019.92 被投资企业的重大在建项 目的进展情况（如有） 无 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用