浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 加强与客户和终端的衔接,加快产品与技术升级,丰富业务结枃,保持经营稳健增长。2019年,公司实现营业总收λ299,983.82 万元,较去年同期增长2898%,符合年初目标 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 深交所互动易平台2019年5月8日投 2019年05月08日 实地调研 机构 者关系活动记录表 深交所互动易平台2019年5月30日投 2019年05月30日 实地调研 机构 者关系活动记录表 深交所互动易平台2019年9月1日投 2019年09月11日 实地调研 机构 者关系活动记录表 2019年10月29日 深交所互动易平台2019年10月29日 实地调研 机构 投资者关系活动记录表 chin乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 加强与客户和终端的衔接，加快产品与技术升级，丰富业务结构，保持经营稳健增长。2019年，公司实现营业总收入299,983.82 万元，较去年同期增长28.98%，符合年初目标。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 05 月 08 日 实地调研 机构 深交所互动易平台 2019 年 5 月 8 日投 资者关系活动记录表 2019 年 05 月 30 日 实地调研 机构 深交所互动易平台 2019 年 5 月 30 日投 资者关系活动记录表 2019 年 09 月 11 日 实地调研 机构 深交所互动易平台 2019 年 9 月 11 日投 资者关系活动记录表 2019 年 10 月 29 日 实地调研 机构 深交所互动易平台 2019 年 10 月 29 日 投资者关系活动记录表

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用口不适用 报告期内,公司严格按照2017年第一次临时股东大会审议通过的《公司未来三年(2017-2019年)股东回报规划》的规 定拟定2019年度利润分配预案,以现金方式分配的利润不低于当年实现的可分配利润的10%分红政策的制定及执行符合公 司章程的规定及股东大会决议的要求,分红标准和比例明确、清晰,相关的决策程序完备,独立董事尽职履责,利润分配预 案提交股东大会进行审议,中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益得到了充分保护。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰: 相关的决策程序和机制是否完备 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用: 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是 否得到了充分保护 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透 现金分红政策未进行调整或变更 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 1、公司2017年度权益分派方案:以截止2017年12月31日总股本664,098,12400股为基数,向全体股东每10股派发现金红利 1.00元(含税),共分配现金股利66,409,81240元。同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股,转增后公司总股本由 64098,124股增加至863,327,561股。 2、公司2018年度权益分派方案:因公司可转债在转股期,以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上 已回购股份后的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利1元(含税),不送红股,以资本公积金向全体股东每10股 转增3股。具体以权益分派实施时股权登记日(2019年7月23日)的总股本862,829,286股为基数,向全体股东每10股派发现金 红利1元(含税),共分配现金股利86,282,92860元,同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。本次权益分派实施完成 后,公司总股本由862,829,286股变更至1,121,678,071股。因股权激励限售股现金分红由公司代管,期间离职人员限制性股票 回购部分对应应付股利冲回27,720元,2018年实际现金分红总额为86,255,208.6 3、公司2019年度权益分派方案:以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为 基数,向全体股东每10股派发现金红利1元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。公司通过回购专户持有的本公 司股份,不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利,以实施本次分配方案时股权登记日的公司总股本扣除公司回购 专户上已回购股份后的总股本为基数进行利润分配,分配比例保持不变。假如以公司最新总股本1,217,688,332股扣除目前已 回购股数7,614405股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1元(含税),预计共派发现金股利121,007,392.7元(含税), 具体金额以实际派发情况为准。 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位: 分红年度现金分红金额分红年度合并现金分红金额以其他方式以其他方式现现金分红总额现金分红总额 (含税)报表中归属于占合并报表中(如回购股金分红金额占(含其他方(含其他方 chin乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照2017年第一次临时股东大会审议通过的《公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划》的规 定拟定2019年度利润分配预案，以现金方式分配的利润不低于当年实现的可分配利润的10%。分红政策的制定及执行符合公 司章程的规定及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序完备，独立董事尽职履责，利润分配预 案提交股东大会进行审议，中小股东拥有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益得到了充分保护。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 现金分红政策未进行调整或变更 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司2017年度权益分派方案：以截止2017年12月31日总股本 664,098,124.00 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 1.00元（含税），共分配现金股利66,409,812.40元。同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股,转增后公司总股本由 664,098,124股增加至863,327,561股。 2、公司2018年度权益分派方案：因公司可转债在转股期，以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上 已回购股份后的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每10股 转增3股。具体以权益分派实施时股权登记日（2019年7月23日）的总股本862,829,286股为基数，向全体股东每10股派发现金 红利1元（含税），共分配现金股利86,282,928.60元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。本次权益分派实施完成 后，公司总股本由862,829,286股变更至1,121,678,071股。因股权激励限售股现金分红由公司代管，期间离职人员限制性股票 回购部分对应应付股利冲回27,720元,2018年实际现金分红总额为86,255,208.6元。 3、公司2019年度权益分派方案：以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为 基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。公司通过回购专户持有的本公 司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利，以实施本次分配方案时股权登记日的公司总股本扣除公司回购 专户上已回购股份后的总股本为基数进行利润分配，分配比例保持不变。假如以公司最新总股本1,217,688,332股扣除目前已 回购股数7,614,405股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），预计共派发现金股利121,007,392.7元（含税）， 具体金额以实际派发情况为准。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 现金分红金额 占合并报表中 以其他方式 （如回购股 以其他方式现 金分红金额占 现金分红总额 （含其他方 现金分红总额 （含其他方

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 上市公司普通归属于上市公份)现金分红合并报表中归式) 式)占合并报 股股东的净利司普通股股东的金额属于上市公司 表中归属于上 的净利润的比 普通股股东的 市公司普通股 净利润的比例 股东的净利润 2019年 121,007,392.701491,12692863 2464%163,754,807.5 3334%284762,2002 2018年 86,255,20860468424,240.84 18.41%40,771,480.19 8.70%127,026,688.79 2017年 66331812.401356021,50631 1863 0.00%66,331.81240 18.63% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购 股份后的总股本为基数 现金分红金额(元)(含税) 121,007,392.7 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元 163,754,8075 现金分红总额(含其他方式)(元) 284,7620021 可分配利润(元) 1,268,694,922.53 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司2019年度利润分配预案为:拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的 总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利1.00元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。 公司通过回购专户持有的本公司股份,不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利,以实施本次分配方案时股 登记日的公司总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为基数进行利润分配,分配比例保持不变。表格中现金 红金额是以公司最新总股本1,217,688,33股扣除目前己回购股数7,614405股为基数,向全体股东每10股派发现金 元(含税),预计共派发现金股利121,007,392.7元(含税),具体金额以实际派发情况为准。 chin乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 上市公司普通 股股东的净利 润 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 份）现金分红 的金额 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 式） 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2019 年 121,007,392.70 491,126,928.63 24.64% 163,754,807.51 33.34% 284,762,200.21 57.98% 2018 年 86,255,208.60 468,424,240.84 18.41% 40,771,480.19 8.70% 127,026,688.79 27.11% 2017 年 66,331,812.40 356,021,506.31 18.63% 0.00 0.00% 66,331,812.40 18.63% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购 股份后的总股本为基数 现金分红金额（元）（含税） 121,007,392.70 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 163,754,807.51 现金分红总额（含其他方式）（元） 284,762,200.21 可分配利润（元） 1,268,694,922.53 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2019 年度利润分配预案为：拟以未来实施分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的 总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本。 公司通过回购专户持有的本公司股份，不享有参与利润分配和资本公积金转增股本的权利，以实施本次分配方案时股 权登记日的公司总股本扣除公司回购专户上已回购股份后的总股本为基数进行利润分配，分配比例保持不变。表格中现金 分红金额是以公司最新总股本 1,217,688,332 股扣除目前已回购股数 7,614,405 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），预计共派发现金股利 121,007,392.7 元（含税），具体金额以实际派发情况为准

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 星星集团不 从事与本公 司相同的经 营业务,与本 公司不进行 直接或间接 的同业竞争 星星集团有 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司 星星集团所20年10月永人 控股和控制|o8日 严格履行中 的企业也不 从事与本公 司相同的经 营业务,与本 公司不进行 直接或间接 的同业竞争 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 如承诺超期未履行完毕的,应当详 细说明未完成履行的具体原因及下无 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 星星集团有 限公司 星星集团不 从事与本公 司相同的经 营业务，与本 公司不进行 直接或间接 的同业竞争。 星星集团所 控股和控制 的企业也不 从事与本公 司相同的经 营业务，与本 公司不进行 直接或间接 的同业竞争。 2007 年 10 月 08 日 永久 严格履行中 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 无 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用

浙江水晶光电科技股份有限公司2019年年度报告全文 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 适用口不适用 1.本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019)6号)、《关于修订印发合 并财务报表格式(2019版)的通知》(财会〔2019)16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表,此项会计政策变更 采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下: 原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额 应收票据 152,334,46.22 应收票据及应收账款 04,709,416.13 应山 立收账款 552,374,949.91 应付票据 112,955,961.5 应付票据及应付账款 444,738,234.56 应付账款 331,782,273 2.本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号—一金融工具确认和计量》《企业会计准则第 23号—一金融资产转移》《企业会计准则第24号—一套期保值》以及《企业会计准则第37号—一金融工具列报》(以下简称 新金融工具准则)。根据相关新旧准则衔接规定,对可比期间信息不予调整,首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调 整本报告期期初留存收益或其他综合收益 新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式,确定了三个计量类别:摊余成本:以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益:以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式,以及金融资产的合同现金流特征进行上述分 类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益,但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其 变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益,但股利收入计入当期损益),且该选择不可撤销 新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”,适用于以摊余成本计量的金 融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款 (1)执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下 项目 资产负债表 2018年12月31日 新金融工具准则 2019年1月1日 调整影响 债币资金 1,275,285,505 3,162,809 1,278,448,315.1 易性金融资产 352,37455.39 352,374.553.3 应收票据 152,334,466. 146,577,007.13 5,757.459 应收款项融资 146577007.1 146,577,007.1 其他应收款 10,212,296.1 3,162,809 7,049,486. 其他流动资产 392,590,915 352,374,553 40,216,362.1 供金融资产 95,007.327.8 -95,007,327.82 其他非流动金融资产 95,007,327.82 短期借款 24,900,00.0 14,146. 24,914,146 其他应付款 45,473,228. 44,747,878.0 应付债券 1,009,197,785.2d 711,203.34 1,009,908,988 nf乡 www.cninfocom.cn

浙江水晶光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合 并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更 采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下： 原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额 应收票据及应收账款 704,709,416.13 应收票据 152,334,466.22 应收账款 552,374,949.91 应付票据及应付账款 444,738,234.56 应付票据 112,955,961.56 应付账款 331,782,273.00 2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第 23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称 新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调 整本报告期期初留存收益或其他综合收益。 新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分 类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其 变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。 新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金 融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。 （1）执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下： 项 目 资产负债表 2018年12月31日 新金融工具准则 调整影响 2019年1月1日 货币资金 1,275,285,505.92 3,162,809.27 1,278,448,315.19 交易性金融资产 352,374,553.39 352,374,553.39 应收票据 152,334,466.22 -146,577,007.13 5,757,459.09 应收款项融资 146,577,007.13 146,577,007.13 其他应收款 10,212,296.12 -3,162,809.27 7,049,486.85 其他流动资产 392,590,915.58 -352,374,553.39 40,216,362.19 可供金融资产 95,007,327.82 -95,007,327.82 其他非流动金融资产 95,007,327.82 95,007,327.82 短期借款 24,900,000.00 14,146.90 24,914,146.90 其他应付款 45,473,228.29 -725,350.24 44,747,878.05 应付债券 1,009,197,785.20 711,203.34 1,009,908,988.54