2016年年度报告 后,公司预计与汾酒集团及其下属公司2016年度进行各类日常关联交易总额不超过104247.26 万元。 报告期内,公司与关联方实际发生的日常交易金额为77635.26万元,为全年预计总额的 74.47% 详见第十一节“十二、关联方及关联交易” 公司与关联方的日常关联交易是公司正常经营所需的商业行为,主要为销货、采购等。关联 交易的定价主要遵循市场价格的原则;如果没有市场价格,按照成本加成定价;如果既没有市场 价格,也不适合采用成本加成价的,按照协议价定价 1、采购业务采取市场价 2、销售价格的确定依据:本公司销售给关联公司的产品,按照“充分考虑市场情况,以公司 利益至上”原则确定采用总经销协议价。 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况 口适用√不适用 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 四)关联债权债务往来 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 口适用√不适用 2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项 口适用√不适用
2016 年年度报告 20 后，公司预计与汾酒集团及其下属公司 2016 年度进行各类日常关联交易总额不超过 104247.26 万元。 报告期内，公司与关联方实际发生的日常交易金额为 77635.26 万元，为全年预计总额的 74.47%。 详见第十一节“十二、关联方及关联交易”。 公司与关联方的日常关联交易是公司正常经营所需的商业行为，主要为销货、采购等。关联 交易的定价主要遵循市场价格的原则；如果没有市场价格，按照成本加成定价；如果既没有市场 价格，也不适合采用成本加成价的，按照协议价定价。 1、采购业务采取市场价。 2、销售价格的确定依据：本公司销售给关联公司的产品，按照“充分考虑市场情况，以公司 利益至上”原则确定采用总经销协议价。 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用
2016年年度报告 3、临时公告未披露的事项 口适用√不适用 (五)其他 口适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 ()托管、承包、租赁事项 1、托管情况 口适用√不适用 2、承包情况 口适用√不适用 3、租赁情况 口适用√不适用 (二)担保情况 口适用√不适用 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、委托理财情况 口适用√不适用 2、委托贷款情况 口适用√不适用 3、其他投资理财及衍生品投资情况 口适用√不适用 (四)其他重大合同 口适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 口适用√不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 ()上市公司扶贫工作情况 √适用口不适用 1.年度精准扶贫概要 公司按照产业扶贫的总体要求,紧紧围绕汾酒产业开展产业扶贫项目,继续与沁县晋汾高粱 公司合作建设高粱基地,并且给予沁县晋汾高粱公司大力支持,在高粱种植的前、中、后期给予 定的资金投入,既能保证沁县晋汾公司高粱基地建设的稳步发展,从源头上为汾酒生产提供了
2016 年年度报告 21 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 □适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 □适用 √不适用 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 1. 年度精准扶贫概要 公司按照产业扶贫的总体要求，紧紧围绕汾酒产业开展产业扶贫项目，继续与沁县晋汾高粱 公司合作建设高粱基地，并且给予沁县晋汾高粱公司大力支持，在高粱种植的前、中、后期给予 一定的资金投入，既能保证沁县晋汾公司高粱基地建设的稳步发展，从源头上为汾酒生产提供了
2016年年度报告 优质绿色的原料,又能减少农民的种植投入,减轻农民负担,真正把扶贫工作落到实处。2016年 共投资5040万元,带动人口8000多户,贫困户971户。 2.上市公司2016年精准扶贫工作情况统计表 单位:万元币种:人民币 数量及开展情况 总体情况 其中:1.资金 5,040 、分项投入 1.产业发展脱贫 √农林产业扶贫 口旅游扶贫 其中:1.1产业扶贫项目类型 口电商扶贫 口资产收益扶贫 科技扶贫 口其他 1.2产业扶贫项目个数(个) 1.3产业扶贫项目投入金额 40 3.后续精准扶贫计划 2017年,公司将继续与沁县晋汾高粱公司合作建设高粱基地,计划投资资金2000-3000万元, 主要投资种植前期和高粱收购两方面,种植高粱达到30000亩。 (二)社会责任工作情况 √适用口不适用 公司以追求经济、社会和环境的综合价值最大化为目标,树立全面履行社会责任的企业理念 和战略,将可持续发展的责任理念融入到企业发展战略和日常运营,有效管理企业对利益相关方、 社会和环境的影响,全面提升综合价值创造能力、运营透明度和品牌美誉度,实现企业与社会的 可持续发展。 环境保护方面:公司大力推进环境建设,以经济与环境的和谐为目标,加强资源综合利用 实现了环境效益、经济效益、社会效益的有机统一,实现了经营与环境协调发展的良性循环。2015 年、2016年二度蝉联中国酒业伩狄奖“环境友好奖”。公司秉承源头削减、过程控制、深度处理 的节水理念,于1987年投入专项资金筹建山西省第一家企业废水处理站,对生产过程中产生的冷 凝水、设备冷却水、中水等回收循环利用,提高水的利用效率。报告期内无超标排放情况。 节能减排方面:公司不断完善能源管理制度,持续推进节能项目改造和节能新技术的应用 打造绿色环保企业;加强能耗定额管理,通过修订定额,制定能耗定额考核办法,提高了对产品、 工艺能耗控制水平;推进能源管理体系建设,通过分解节能指标、管理重点用能设施、制定绩效 参数等举措,不断推进能源管理工作;加强节能监督考核,每季度对公司能源消耗部门进行监督 检査,提高了各单位节能管理水平。综合节能量比能源基准下降10%,其中,原酒单位产品综合 能耗1139.2kgce/kl,比基准下降3%,商品酒综合能耗110.8kgce/k1,比基准下降27.7% 产品质量方面:公司实施质量安全战略,以提高质量安全能力为主线,以落实安全生产主体 责任为重点,以提升产品质量为抓手,以预防食品安全事件为主攻方向,狠抓质量安全体系建设 和风险管控,促进公司持续安全、快速发展。关注产品食品安全,为消费者提供放心产品,提升 汾酒品牌形象,成为汾酒人的不懈追求。成品出厂合格率100%,食品安全指标达标率100% 利益相关方责任方面:公司以高品质的产品、高附加值的品牌、高效的运营模式保障上下游 合作伙伴的盈利能力,实现基业长青。报告期内,在继续提供高品质的产品和高质量包装的基础 与原粮合作伙伴通过科学有效的信息沟通,改善双方质量、服务、管理和成本,同时提高效 率、降低能耗,打造全生态绿色产业链
2016 年年度报告 22 优质绿色的原料，又能减少农民的种植投入，减轻农民负担，真正把扶贫工作落到实处。2016 年 共投资 5040 万元，带动人口 8000 多户，贫困户 971 户。 2. 上市公司 2016 年精准扶贫工作情况统计表 单位：万元 币种：人民币 指 标 数量及开展情况 一、总体情况 其中：1.资金 5,040 二、分项投入 1.产业发展脱贫 其中：1.1 产业扶贫项目类型 √ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 □ 其他 1.2 产业扶贫项目个数（个） 1 1.3 产业扶贫项目投入金额 5,040 3. 后续精准扶贫计划 2017 年，公司将继续与沁县晋汾高粱公司合作建设高粱基地，计划投资资金 2000-3000 万元， 主要投资种植前期和高粱收购两方面，种植高粱达到 30000 亩。 (二) 社会责任工作情况 √适用□不适用 公司以追求经济、社会和环境的综合价值最大化为目标，树立全面履行社会责任的企业理念 和战略，将可持续发展的责任理念融入到企业发展战略和日常运营，有效管理企业对利益相关方、 社会和环境的影响，全面提升综合价值创造能力、运营透明度和品牌美誉度，实现企业与社会的 可持续发展。 环境保护方面：公司大力推进环境建设，以经济与环境的和谐为目标，加强资源综合利用， 实现了环境效益、经济效益、社会效益的有机统一，实现了经营与环境协调发展的良性循环。2015 年、2016 年二度蝉联中国酒业仪狄奖“环境友好奖”。公司秉承源头削减、过程控制、深度处理 的节水理念，于 1987 年投入专项资金筹建山西省第一家企业废水处理站，对生产过程中产生的冷 凝水、设备冷却水、中水等回收循环利用，提高水的利用效率。报告期内无超标排放情况。 节能减排方面：公司不断完善能源管理制度，持续推进节能项目改造和节能新技术的应用， 打造绿色环保企业；加强能耗定额管理，通过修订定额，制定能耗定额考核办法，提高了对产品、 工艺能耗控制水平；推进能源管理体系建设，通过分解节能指标、管理重点用能设施、制定绩效 参数等举措，不断推进能源管理工作；加强节能监督考核，每季度对公司能源消耗部门进行监督 检查，提高了各单位节能管理水平。综合节能量比能源基准下降 10%，其中，原酒单位产品综合 能耗 1139.2kgce/kl，比基准下降 3%，商品酒综合能耗 110.8kgce/kl，比基准下降 27.7%。 产品质量方面：公司实施质量安全战略，以提高质量安全能力为主线，以落实安全生产主体 责任为重点，以提升产品质量为抓手，以预防食品安全事件为主攻方向，狠抓质量安全体系建设 和风险管控，促进公司持续安全、快速发展。关注产品食品安全，为消费者提供放心产品，提升 汾酒品牌形象，成为汾酒人的不懈追求。成品出厂合格率 100%，食品安全指标达标率 100%。 利益相关方责任方面：公司以高品质的产品、高附加值的品牌、高效的运营模式保障上下游 合作伙伴的盈利能力，实现基业长青。报告期内，在继续提供高品质的产品和高质量包装的基础 上，与原粮合作伙伴通过科学有效的信息沟通，改善双方质量、服务、管理和成本，同时提高效 率、降低能耗，打造全生态绿色产业链
2016年年度报告 公益慈善方面:公司以汾酒公益基金会为平台,本着“诚信中国、理想中国”的办会宗旨, 以倡导“诚信企业做诚信宣传、诚信经营促社会和谐”为核心理念,积极开展社会公益活动,致 力于弘扬传统文化,助力基础教育,救助社会弱势群体和贫困群体,传播社会正能量,热心参与 新公益。报告期内,与大爱清尘山西区合作,开展了尘肺病宣传教育和普及知识活动,进一步推 动了职业卫生科技和法律知识普及;捐建“汾酒图书室”13个,图书10000余册,组织“汾酒公 益杯”《山西古村、古街、古院》全国摄影艺术展,举办“情注山西省国家级非遗传承人”捐赠 活动,向山西省97名国家级非物质文化遗产传承人捐赠电脑,向“匠心独具”的非遗传承人表达 敬意,向全社会弘扬“工匠精神”,进一步唤起人们参与与支持非遗保护工作的关注和热情。此 外,公司积极倡导理性饮酒、文明饮酒的健康理念,呼吁广大消费者能够理性饮酒、文明饮酒 健康饮酒,大力弘扬科技汾酒、人文汾酒的公益理念,营造科学理性饮酒新氛围 (三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 十八、可转换公司债券情况 (一)转债发行情况 口适用√不适用 (二)报告期转债持有人及担保人情况 口适用√不适用 (三)报告期转债变动情况 口适用√不适用 报告期转债累计转股情况 口适用√不适用 四)转股价格历次调整情况 口适用√不适用 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 口适用√不适用 (六)转债其他情况说明 口适用√不适用 第六节普通股股份变动及股东情况 普通股股本变动情况 (一)普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表 报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化
2016 年年度报告 23 公益慈善方面：公司以汾酒公益基金会为平台，本着“诚信中国、理想中国”的办会宗旨， 以倡导“诚信企业做诚信宣传、诚信经营促社会和谐”为核心理念，积极开展社会公益活动，致 力于弘扬传统文化，助力基础教育，救助社会弱势群体和贫困群体，传播社会正能量，热心参与 新公益。报告期内，与大爱清尘山西区合作，开展了尘肺病宣传教育和普及知识活动，进一步推 动了职业卫生科技和法律知识普及；捐建“汾酒图书室”13 个，图书 10000 余册，组织“汾酒公 益杯”《山西古村、古街、古院》全国摄影艺术展，举办“情注山西省国家级非遗传承人”捐赠 活动，向山西省 97 名国家级非物质文化遗产传承人捐赠电脑，向“匠心独具”的非遗传承人表达 敬意，向全社会弘扬“工匠精神”，进一步唤起人们参与与支持非遗保护工作的关注和热情。此 外，公司积极倡导理性饮酒、文明饮酒的健康理念，呼吁广大消费者能够理性饮酒、文明饮酒、 健康饮酒，大力弘扬科技汾酒、人文汾酒的公益理念，营造科学理性饮酒新氛围。 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化
2016年年度报告 2、普通股股份变动情况说明 口适用√不适用 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有) 口适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用√不适用 (二)限售股份变动情况 口适用√不适用 二、证券发行与上市情况 ()截至报告期内证券发行情况 口适用√不适用 截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明) 口适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 口适用√不适用 (三)现存的内部职工股情况 口适用√不适用 三、股东和实际控制人情况 ()股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 位:股 前十名股东持股情况 持有质押或冻 有限L结情况 股东名称 期末持股数比例售条「股 股东 (全称) %)件股份数 份数状量 量|态 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 605,868,47269.970无0国有法人 光大证券股份有限公司 18,600,0002.150 未知 [中国证券金融股份有限公司 17,264,5631.990无0 未知 七海尚设产管理合伙企业(有限合伙)尚数1.000 邻山1号远望基金 730无0 未知 中国建设银行股份有限公司一银华富裕主题混 合型证券投资基金 8,267,6110.95 无 未知 中央汇金资产管理有限责任公司 8,081,7000.930 未知
2016 年年度报告 24 2、 普通股股份变动情况说明 □适用√不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 34,524 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 32,104 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 期末持股数 量 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻 结情况 股东 性质 股 份 状 态 数 量 山西杏花村汾酒集团有限责任公司 605,868,472 69.97 0 无 0 国有法人 光大证券股份有限公司 18,600,000 2.15 0 无 0 未知 中国证券金融股份有限公司 17,264,563 1.99 0 无 0 未知 上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅 邻山 1 号远望基金 15,000,000 1.73 0 无 0 未知 中国建设银行股份有限公司－银华富裕主题混 合型证券投资基金 8,267,611 0.95 0 无 0 未知 中央汇金资产管理有限责任公司 8,081,700 0.93 0 无 0 未知