北京合康新能科技股份有限公司2019年年度报告全文

北京合康新能科技股份有限公司2019年年度报告全文 HICONICS 合康新能 北京合康新能科技股份有限公司 2019年年度报告 2020-027 2020年04月 chin乡 www.cninfocom.cn

北京合康新能科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 北京合康新能科技股份有限公司 2019 年年度报告 2020-027 2020 年 04 月 1

北京合康新能科技股份有限公司2019年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连 带的法律责任 公司负责人叶进吾、主管会计工作负责人刘文静及会计机构负责人(会计主 管人员)武树荣声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容,均不构成本 公司对任何投资者及相关人士的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持 足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第4号—上市公 司从事节能环保服务业务》的披露要求 公司已在本报告中详细描述存在的相关风险,具体内容详见“第四节经营情 况讨论与分析”之“公司可能面临的风险”,敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本。 chin乡 www.cninfocom.cn

北京合康新能科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人叶进吾、主管会计工作负责人刘文静及会计机构负责人(会计主 管人员)武树荣声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本 公司对任何投资者及相关人士的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持 足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 4 号——上市公 司从事节能环保服务业务》的披露要求 公司已在本报告中详细描述存在的相关风险，具体内容详见“第四节经营情 况讨论与分析”之“公司可能面临的风险”，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2

北京合康新能科技股份有限公司2019年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 第二节公司简介和主要财务指标 ·非··, 第三节公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析. 第五节重要事项 43 第六节股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况. 第八节可转换公司债券相关情况 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况. 第十节公司治理 第十一节公司债券相关情况.102 第十二节财务报告 第十三节备查文件目录252 3 chin乡 www.cninfocom.cn

北京合康新能科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 目录 第一节重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节公司简介和主要财务指标 ................................................. 6 第三节公司业务概要 .......................................................... 10 第四节经营情况讨论与分析 .................................................... 16 第五节重要事项 ............................................................. 43 第六节股份变动及股东情况 .................................................... 77 第七节优先股相关情况 ........................................................ 87 第八节可转换公司债券相关情况 ................................................ 88 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 89 第十节公司治理 ............................................................. 96 第十一节公司债券相关情况 ................................................... 102 第十二节财务报告........................................................... 103 第十三节备查文件目录 ....................................................... 252 3

北京合康新能科技股份有限公司2019年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 合康新能、合康变频、公司、本公司 指北京合康新能科技股份有限公司 上丰集团 指上海上丰集团有限公司,公司控股股东 ˉ州明珠星、林芝明珠星 林芝市明珠星科技有限公司,2016年12月名称由广州市明珠星投资 有限公司变更为"林芝市明珠星科技有限公司",公司股东之 北京合康新能变频技术有限公司,名称由”北京康沃电气有限公司变 康沃电气、合康新能变频 更为北京合康新能变频技术有限公司”,公司全资子公司 合康变频科技(武汉)有限公司,公司全资子公司,超募资金投资项 武汉合康 目 合康驱动、合康电驱动 指成汉合康电驱动技术有限公司,265年名称由武汉合康时爆电气有 康电机 指深圳合康电机系统有限公司 菱技术 指东菱技术股份有限公司、东菱技术有限公司 合康锐马 合康锐马电机(宁波)有限公司,2016年名称由”宁波瑞马驱动科技 指 有限公司变更为合康锐马电机(宁波)有限公司 合康动力 指武汉合康动力技术有限公司 深圳日业 指深圳市日业电气有限公司 长沙日业 指长沙市日业电气有限公司 武汉畅的 指|武汉畅的科技有限公司 北京畅的 指北京畅的科技开发有限公司 合康智能 指|武汉合康智能电气有限公司 滦平慧通 指滦平慧通光伏发电有限公司 滦平久丰 指滦平久丰农业发展有限公司 北京瑞合 指北京瑞合新能源科技有限公司 华泰润达 指北京华泰润达节能科技有限公司 长沙威康 指长沙威康动力技术有限公司 洛阳畅的 指洛阳畅的智能科技有限公司 石家庄畅的 指石家庄畅的科技有限公司 贵州贵旅 指|贵州贵旅智慧旅行服务有限公司 贵州畅的 指|贵州贵旅畅的科技有限公司 温州畅的 指温州畅韵德能源科技有限公司 chin乡 www.cninfocom.cn

北京合康新能科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 合康新能、合康变频、公司、本公司 指 北京合康新能科技股份有限公司 上丰集团 指 上海上丰集团有限公司，公司控股股东 广州明珠星、林芝明珠星 指 林芝市明珠星科技有限公司，2016 年 12 月名称由"广州市明珠星投资 有限公司"变更为"林芝市明珠星科技有限公司"，公司股东之一 康沃电气、合康新能变频 指 北京合康新能变频技术有限公司，名称由"北京康沃电气有限公司"变 更为"北京合康新能变频技术有限公司"，公司全资子公司 武汉合康 指 合康变频科技（武汉）有限公司，公司全资子公司，超募资金投资项 目 合康驱动、合康电驱动 指 武汉合康电驱动技术有限公司，2016 年名称由"武汉合康防爆电气有 限公司"变更为"武汉合康电驱动技术有限公司" 合康电机 指 深圳合康电机系统有限公司 东菱技术 指 东菱技术股份有限公司、东菱技术有限公司 合康锐马 指 合康锐马电机（宁波）有限公司，2016 年名称由"宁波瑞马驱动科技 有限公司"变更为"合康锐马电机（宁波）有限公司" 合康动力 指 武汉合康动力技术有限公司 深圳日业 指 深圳市日业电气有限公司 长沙日业 指 长沙市日业电气有限公司 武汉畅的 指 武汉畅的科技有限公司 北京畅的 指 北京畅的科技开发有限公司 合康智能 指 武汉合康智能电气有限公司 滦平慧通 指 滦平慧通光伏发电有限公司 滦平久丰 指 滦平久丰农业发展有限公司 北京瑞合 指 北京瑞合新能源科技有限公司 华泰润达 指 北京华泰润达节能科技有限公司 长沙威康 指 长沙威康动力技术有限公司 洛阳畅的 指 洛阳畅的智能科技有限公司 石家庄畅的 指 石家庄畅的科技有限公司 贵州贵旅 指 贵州贵旅智慧旅行服务有限公司 贵州畅的 指 贵州贵旅畅的科技有限公司 温州畅的 指 温州畅韵德能源科技有限公司 4

北京合康新能科技股份有限公司2019年年度报告全文 合康国际融资租赁 指|合康国际融资租赁有限公司 国证监会、证监会 指|中国证券监督管理委员会 指深圳证券交易所 审计机构、中审众环 指|中审众环会计师事务所(特殊普通合伙) 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指《北京合康新能科技股份有限公司章程》 高压产品、中低压产品、防爆产品 指|高压变频器、中低压变频器、防爆变频器 nergy Management Contract,又称为节能服务合同,指为客户提供整 EMC 指套的节能服务,并从客户进行节能改造后获得的节能效益中收回投资 和取得利润的一种商业运作模式 即建设经营-转让。是私营企业参与基础设施建设,向社会提供公共 服务的一种方式。政府通过契约授予私营企业以一定期限的特许专营 BOT 指权,许可其融资建设和经营特定的公用基础设施,并准许其通过向用 户收取费用或出售产品以清偿贷款,回收投资并赚取利润:特许权期 限届满时,该基础设施无偿移交给政府 即公私合作模式,是公共基础设施中的一种项目融资模式。在该模式 指下,鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作,参与公共基础设施 建设 公司受业主委托,按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工 EPC 指试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件 下,对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。 企业资源计划系统( Enterprise Resource Planning,是指建立在信息 ERP 指|术基础上,以系统化的管理思想,为企业决策层及员工提供决策运行 手段的管理平台 本报告期、报告期 指2019年1-12月 上年同期 指2018年1-12月 元、万元、亿元 指人民币元、万元、亿元 chin乡 www.cninfocom.cn

北京合康新能科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 合康国际融资租赁 指 合康国际融资租赁有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 审计机构、中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《北京合康新能科技股份有限公司章程》 高压产品、中低压产品、防爆产品 指 高压变频器、中低压变频器、防爆变频器 EMC 指 Energy Management Contract，又称为节能服务合同，指为客户提供整 套的节能服务，并从客户进行节能改造后获得的节能效益中收回投资 和取得利润的一种商业运作模式 BOT 指 即建设-经营-转让。是私营企业参与基础设施建设，向社会提供公共 服务的一种方式。政府通过契约授予私营企业以一定期限的特许专营 权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用 户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期 限届满时，该基础设施无偿移交给政府。 PPP 指 即公私合作模式，是公共基础设施中的一种项目融资模式。在该模式 下，鼓励私营企业、民营资本与政府进行合作，参与公共基础设施的 建设。 EPC 指 公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、 试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件 下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。 ERP 指 企业资源计划系统（Enterprise Resource Planning)，是指建立在信息技 术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决策运行 手段的管理平台 本报告期、报告期 指 2019 年 1-12 月 上年同期 指 2018 年 1-12 月 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 5