山西关铝股份有限公司(000831 2011年年度报告 第八节股东大会情况简介 、报告期内召开的年度股东大会情况 公司于2011年4月26日召开2010年年度股东大会,与会股东(代理人)以现场记 名投票表决方式逐项审议并通过了下列议案: 1、审议通过公司2010年度董事会工作报告 2、审议通过公司2010年度监事会工作报告; 3、审议通过公司2010年度总经理工作报告; 4、审议通过公司2010年度财务决算报告; 5、审议通过公司2010年度利润分配及资本公积金转增股本的议案; 6、审议通过公司独立董事2010年度述职报告 7、审议通过公司关于续聘会计师事务所的议案 8、审议通过公司关于预计2011年日常关联交易的议案; 9、审议通过公司关于股票暂停上市后聘请恢复上市保荐人以及股份托管、转让有关 事宜的议案 10、审议通过公司关于对85KA电解铝系列及精铝生产线计提减值的议案 11、审议通过公司关于会计政策变更的议案; 12、审议通过公司关于独立董事年度津贴的议案。 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共11人,代表股份224,384,344股,占 公司股份总数65,340万股的34.34%以上1—7、9-12项议案表决结果:同意 224,384,344股,占出席会议所有股东所持表决权100%;第八项议案表决结果:同意 29,017,744股,占出席会议所有股东所持表决权100%,关联方中国五矿股份有限公司 依法回避表决 会议决议公告刊登于2011年4月27日的《证券时报》及巨潮资讯网 、报告期内召开的临时股东大会情况 (一)公司于2011年6月13日召开2011年第一次临时股东大会,与会股东(代理 人)以现场记名投票表决方式审议通过公司《关于选举独立董事的议案》。 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共11人,代表股份221,385,524股,占公 司有表决权股份总数65,340万股的33.88%。议案表决结果:同意221,385,524股,占 出席会议所有股东所持表决权100%
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 25 第八节 股东大会情况简介 一、报告期内召开的年度股东大会情况 公司于 2011 年 4 月 26 日召开 2010 年年度股东大会，与会股东（代理人）以现场记 名投票表决方式逐项审议并通过了下列议案： 1、审议通过公司 2010 年度董事会工作报告； 2、审议通过公司 2010 年度监事会工作报告； 3、审议通过公司 2010 年度总经理工作报告； 4、审议通过公司 2010 年度财务决算报告； 5、审议通过公司 2010 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案； 6、审议通过公司独立董事 2010 年度述职报告； 7、审议通过公司关于续聘会计师事务所的议案； 8、审议通过公司关于预计 2011 年日常关联交易的议案； 9、审议通过公司关于股票暂停上市后聘请恢复上市保荐人以及股份托管、转让有关 事宜的议案； 10、审议通过公司关于对 85KA 电解铝系列及精铝生产线计提减值的议案； 11、审议通过公司关于会计政策变更的议案； 12、审议通过公司关于独立董事年度津贴的议案。 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共 11 人，代表股份 224,384,344 股，占 公司股份总数 65,340 万股的 34.34%。以上 1—7、9—12 项议案表决结果：同意 224,384,344 股，占出席会议所有股东所持表决权 100%；第八项议案表决结果：同意 29,017,744 股，占出席会议所有股东所持表决权 100%，关联方中国五矿股份有限公司 依法回避表决。 会议决议公告刊登于 2011 年 4 月 27 日的《证券时报》及巨潮资讯网。 二、报告期内召开的临时股东大会情况 （一）公司于 2011 年 6 月 13 日召开 2011 年第一次临时股东大会，与会股东（代理 人）以现场记名投票表决方式审议通过公司《关于选举独立董事的议案》。 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共 11 人，代表股份 221,385,524 股，占公 司有表决权股份总数 65,340 万股的 33.88%。议案表决结果：同意 221,385,524 股，占 出席会议所有股东所持表决权 100%
山西关铝股份有限公司(000831 2011年年度报告 会议决议公告刊登于2011年6月14日的《证券时报》及巨潮资讯网 (二)公司于2011年11月14日召开2011年第二次临时股东大会,与会股东(代 理人)以现场记名投票表决方式审议通过公司《关于变更2011年度财务审计机构的议 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共12人,代表股份249,762,923股,占公 司有表决权股份总数65,340万股的38.23%。议案表决结果:同意249,762,923股,占 出席会议所有股东所持表决权100%。 会议决议公告刊登于2011年11月15日的《证券时报》及巨潮资讯网
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 26 会议决议公告刊登于 2011 年 6 月 14 日的《证券时报》及巨潮资讯网。 （二）公司于 2011 年 11 月 14 日召开 2011 年第二次临时股东大会，与会股东（代 理人）以现场记名投票表决方式审议通过公司《关于变更 2011 年度财务审计机构的议 案》。 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共 12 人，代表股份 249,762,923 股，占公 司有表决权股份总数 65,340 万股的 38.23%。议案表决结果：同意 249,762,923 股，占 出席会议所有股东所持表决权 100%。 会议决议公告刊登于 2011 年 11 月 15 日的《证券时报》及巨潮资讯网
山西关铝股份有限公司(000831 2011年年度报告 第九节董事会报告 报告期内公司经营情况的回顾 (一)报告期内公司总体经营情况 本公司属有色冶炼行业,是综合型有色冶炼加工企业,企业规模为国家大型一类。 主营产品为电解重熔铝锭及其深加工产品。2011年公司董事会面对复杂的国际国内形势 以及公司股票被暂停上市后继续亏损将被终止上市的严峻局面,全体董事团结一心,坚 持科学发展主题,规范运作,务实创新,在稳定求生存的过程中谋求公司转型发展机遇。 以扭亏为盈、解除退市风险为目标,立足公司现状科学决策,抢抓机遇,果断落实。在 公司管理层和全体员工的共同努力下全年生产原铝10.88万吨,铝加工材5.33万吨, 原铝质量AL99.70%以上率100%。完成营业收入42.95亿元,挖潜增效6134万元,实现 净利润862.34万元,归属于母公司所有者的净利润为632.67万元,初步解除了公司的 退市风险。 (二)公司主营业务及其经营状况分析 l、报告期内公司主营业务按行业构成情况 单位:(人民币)万元 营业收入 营业利润 行业名称 营业收入营业成本 率(%)上年增减营业成本比上营业利润率比 年增减(%)上年增减(% (% 有色冶金行业 425,08344399281.76 607 5686 5226 2.84 2、报告期内公司主营业务按产品构成情况 营业成才营业利淘/营业收入比营业成本比 营业利润率比 产品名称营业收入 上年增减|上年增减 率(%) 上年增减(% %) 铝锭 321.17723 302416.5 584 8291 4 铝压延加工制品 99,5931 92835.80 6.78 232 1.51 0.74 其他 4,313.02 4.029396.58 0.45 26.05 708 合计423084933608823
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 27 第九节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 （一）报告期内公司总体经营情况 本公司属有色冶炼行业，是综合型有色冶炼加工企业，企业规模为国家大型一类。 主营产品为电解重熔铝锭及其深加工产品。2011 年公司董事会面对复杂的国际国内形势 以及公司股票被暂停上市后继续亏损将被终止上市的严峻局面，全体董事团结一心，坚 持科学发展主题，规范运作，务实创新，在稳定求生存的过程中谋求公司转型发展机遇。 以扭亏为盈、解除退市风险为目标，立足公司现状科学决策，抢抓机遇，果断落实。在 公司管理层和全体员工的共同努力下全年生产原铝 10.88 万吨，铝加工材 5.33 万吨， 原铝质量 AL99.70%以上率 100%。完成营业收入 42.95 亿元，挖潜增效 6134 万元，实现 净利润 862.34 万元，归属于母公司所有者的净利润为 632.67 万元，初步解除了公司的 退市风险。 （二）公司主营业务及其经营状况分析 1、报告期内公司主营业务按行业构成情况 单位：（人民币）万元 行业名称 营业收入 营业成本 营业利润 率（％） 营业收入比 上年增减 （％） 营业成本比上 年增减（％） 营业利润率比 上年增减（％） 有色冶金行业 425,083.44 399,281.76 6.07 56.86 52.26 2.84 2、报告期内公司主营业务按产品构成情况 单位：（人民币）万元 产品名称 营业收入 营业成本 营业利润 率（％） 营业收入比 上年增减 （％） 营业成本比 上年增减 （％） 营业利润率比 上年增减（％） 铝锭 321,177.23 302,416.57 5.84 90.91 82.91 4.12 铝压延加工制品 99,593.19 92,835.80 6.78 2.32 1.51 0.74 其他 4,313.02 4,029.39 6.58 -20.45 -26.05 7.08 合计 425,083.44 399,281.76 6.07 56.86 52.26 2.84
山西关铝股份有限公司(000831) 2011年年度报告 3、报告期内公司主营业务按地区分布情况 单位:(人民币)万元 地区名称 营业收入 营业收入比上年增减(%) 国内 40843749 国外 16,6459 6260 合计 42508344 5686 4、报告期内占主营业务收入10%以上的产品构成情况 单位:(人民币)万元 产品 主营业务收入 主营业务成本 营业利润率(%) 铝锭 铝压延加工制品 99593.19 92835.80 5、主要供应商、客户情况 (1)公司向前5名供应商合计的采购金额占年度采购总额的55.38% (2)公司本期前5名客户销售收入占本期营业收入总额的50.93% 三)报告期内公司资产构成情况及财务数据同比变动情况 1、报告期内公司资产构成情况及同比发生重大变动的主要影响因素 单位:(人民币)万元 2010年 同比 项目 生变动的 金额占总资金额占总资增减 主要影响因素 产比重 应收票据 5343276%123209579%.5631%减少原因主要系票据到期解付以及背书转让所致 应收款项 6.1288316%4:03382380%-2371%减少原因主要系收回了销货款和赊销减少 其他应收款 474900 0009441386%增加原因主要系备用金及暂收款增加 存货 20268321045926892107-1059%减少原因主要系85A停产,存货储备减少 56257572902936597430149.11639减少原因主要系本期计提折旧所致 短期借款 80,1000041.32 加原因主要系本期短期借款增加所致 应付票据 0009%40161429100付票据减少为零主要系票据到期归还 应付账款 7,9859942%4048892497%-2386%碱少原因主要系应付材料款减少所致 应交税费 10040528516-0094274823加原因主要系本期增加流转说所致 应付利息 37910.s_247s510122844增加原因主要系期末未付利息增加 其他应付款 7482049102503049-2419减少原因主要系支付了各项应付及暂收款项 长期借款减少为零主要系提前偿还6,300万元长期借 长期借款 0000970045910073同时本期末将9亿元一年内到期的长期借款调整 至一年内到期的非流动负债 传项应付款增加主要系根据《财政部关于下达201 乍中央国有资本经营预算节能减排资金(第二批)预 专项应付款 268013900010款)的通知》(财企【200123号公司于利 期收取中央国有资本经营预算节能减排资金2,688 归属于母公司 有者权益合计 1,73600.91%1.07723051%6464%增加原因主要系本期净利润增加
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 28 3、报告期内公司主营业务按地区分布情况 单位：（人民币）万元 地区名称 营业收入 营业收入比上年增减（％） 国内 408,437.49 56.63 国外 16,645.95 62.60 合计 425,083.445 56.86 4、报告期内占主营业务收入 10％以上的产品构成情况 单位：（人民币）万元 产 品 主营业务收入 主营业务成本 营业利润率(%) 铝锭 321,177.22 302,416.57 5.84 铝压延加工制品 99,593.19 92,835.80 6.78 5、主要供应商、客户情况 （1）公司向前 5 名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 55.38%。 （2）公司本期前 5 名客户销售收入占本期营业收入总额的 50.93%。 （三）报告期内公司资产构成情况及财务数据同比变动情况 1、报告期内公司资产构成情况及同比发生重大变动的主要影响因素 单位：（人民币）万元 2011 年 2010 年 项目 金额 占总资 产比重 金额 占总资 产比重 同比 增减 (%) 发生变动的 主要影响因素 应收票据 5,344.30 2.76%12,232.09 5.79% -56.31%减少原因主要系票据到期解付以及背书转让所致 应收款项 6,128.86 3.16% 8,033.82 3.80% -23.71%减少原因主要系收回了销货款和赊销减少 其他应收款 47.49 0.02% 9.24 0.004% 413.86%增加原因主要系备用金及暂收款增加 存货 20,268.32 10.45%22,668.92 10.73 -10.59%减少原因主要系 85KA 停产，存货储备减少 固定资产 56,257.57 29.02%63,659.74 30.14% -11.63%减少原因主要系本期计提折旧所致 短期借款 80,100.00 41.32%60,100.00 28.45% 33.28%增加原因主要系本期短期借款增加所致 应付票据 0.00 0.00%30,186.60 14.29% -100.00%应付票据减少为零主要系票据到期归还 应付账款 7,985.99 4.12%10,488.92 4.97% -23.86%减少原因主要系应付材料款减少所致 应交税费 1,000.44 0.52% -85.16 -0.04%1274.82%增加原因主要系本期增加流转说所致 应付利息 317.97 0.16% 247.55 0.12% 28.45%增加原因主要系期末未付利息增加 其他应付款 774.82 0.40% 1,025.03 0.49% -24.41%减少原因主要系支付了各项应付及暂收款项 长期借款 0.00 0.00%96,300.00 45.59% -100.00% 长期借款减少为零主要系提前偿还 6,300 万元长期借 款，同时本期末将 9 亿元一年内到期的长期借款调整 至一年内到期的非流动负债 专项应付款 2,688.00 1.39% 0.00 0.00% 100.00% 专项应付款增加主要系根据《财政部关于下达 2010 年中央国有资本经营预算节能减排资金（第二批）预 算（拨款）的通知》（财企【2010】258 号）公司于本 期收取中央国有资本经营预算节能减排资金 2,688 万 元 归属于母公司所 有者权益合计 1,773.60 0.91% 1,077.23 0.51% 64.64%增加原因主要系本期净利润增加
山西关铝股份有限公司(000831 2011年年度报告 2、报告期内公司财务数据同比变动情况 单位:(人民币)万元 项目 2011年度2010年度增减率(%) 变动原因 营业收入 429,5090227593224 55.66% 增长原因主要系产品市场价格较上年有所回升以及母 公司本期开展铝锭贸易业务销量大幅增长所致 增长原因主要系“大型铝电解生产系统节能技术创新 管理费用 124106210.62996 16.75% 等项目研发费用支出形成 增长原因主要系借款本金增加以及金融机构存贷款基 财务费用 9,591.55 7,755.71 2367% 利率上调所致 降原因主要系上年计提7,859.26万元固定资 资产减值损失 786.28 7,69888 -89.799 值准备所致 资收益其中 联营企业和合营159195 增加原因主要系铝锭价格较上年有所回升,被投资单 293.00 64333% 企业的投资收益 位山西华圣铝业有限公司经营情况好转所致 营业外收入 增加原因主要系根据节能技术创新项目进展情况确认 1,73868 1,10553 57.27 府补助所致 (四)报告期内公司现金流量构成情况及变动原因 单位:(人民币)万元 2011年2010年同比增减(%)发生重大变动主要影响因素 经营活动产生的现金流量净额-58373374557517878 销售商品、提供劳务收到的现剑435,94249260646.126725%增加原因主要系本期现款销售增加 曾加原因主要系出口额增加,出口退税增 收到的税费返还 1896.83 251.23% 购买商品、接受劳务支付的觋现金421,17490235252.7903%增加原因主要系本期现款采购增加 支付的各项税费 662034419434 加原因主要系本期支付的流转税增加 2、投资活动产生的现金流量净额 31200-1,440.17 78.34% 购建固定资产、无形资产和其他 316121,3287876.1%少原因主要系本期支付的工程款减少 长期资产支付的现金净额 筹资活动产生的现金流量净额650342-1,167.70 656.949 取得借款收到的现金 9410725167040643.66%减少原因主要系本期新增贷款减少 加原因主要系本期收到中央国有资 收到其他与筹资活动有关的现金3,3802,7600 能减排资金 偿还债务支付的现金 81,40725163,08666 008%减咸少原因主要系本期到期货款减少 分配股利、利润或偿付利息支 9,534.587231.65 31.85%增加原因主要系本期支付利息增加 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 00650.00-100%减少原因主要系本期支付保证金减少
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 29 2、报告期内公司财务数据同比变动情况 单位：（人民币）万元 项目 2011 年度 2010 年度 增减率(%) 变动原因 营业收入 429,509.02 275,932.24 55.66% 增长原因主要系产品市场价格较上年有所回升以及母 公司本期开展铝锭贸易业务销量大幅增长所致 管理费用 12,410.62 10,629.96 16.75% 增长原因主要系“大型铝电解生产系统节能技术创新” 等项目研发费用支出形成 财务费用 9,591.55 7,755.71 23.67% 增长原因主要系借款本金增加以及金融机构存贷款基 准利率上调所致 资产减值损失 786.28 7,698.88 -89.79% 下降原因主要系上年计提 7,859.26 万元固定资产减 值准备所致 投资收益其中：对 联营企业和合营 企业的投资收益 1,591.95 -293.00 643.33% 增加原因主要系铝锭价格较上年有所回升，被投资单 位山西华圣铝业有限公司经营情况好转所致 营业外收入 1,738.68 1,105.53 57.27% 增加原因主要系根据节能技术创新项目进展情况确认 政府补助所致 （四）报告期内公司现金流量构成情况及变动原因 单位：（人民币）万元 项 目 2011 年 2010 年 同比增减（%） 发生重大变动主要影响因素 1、经营活动产生的现金流量净额 -5,873.33 7,455.75 -178.78% 销售商品、提供劳务收到的现金 435,942.49 260,646.12 67.25%增加原因主要系本期现款销售增加 收到的税费返还 1,896.83 540.05 251.23% 增加原因主要系出口额增加，出口退税增 加 购买商品、接受劳务支付的现金 421,174.90 235,252.79 79.03%增加原因主要系本期现款采购增加 支付的各项税费 6,620.34 4,194.34 57.84%增加原因主要系本期支付的流转税增加 2、投资活动产生的现金流量净额 -312.00 -1,440.17 78.34% 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金净额 316.12 1,328.78 -76.21%减少原因主要系本期支付的工程款减少 3、筹资活动产生的现金流量净额 6,503.42 -1,167.70 656.94% 取得借款收到的现金 94,107.25 167,040.61 -43.66%减少原因主要系本期新增贷款减少 收到其他与筹资活动有关的现金 3,338.00 2,760.00 20.94% 增加原因主要系本期收到中央国有资产 节能减排资金 偿还债务支付的现金 81,407.25 163,086.66 -50.08%减少原因主要系本期到期货款减少 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 9,534.58 7,231.65 31.85%增加原因主要系本期支付利息增加 支付其他与筹资活动有关的现金 0.00 650.00 -100.00%减少原因主要系本期支付保证金减少