山西关铝股份有限公司(000831 2011年年度报告 售;实业投资、资产管理。自有房屋租赁、管理。 本报告期内公司控股股东发生变更情况 2011年3月21日,公司原第一大股东中国五矿集团公司将其持有本公司的 195,366,600股过户到中国五矿股份有限公司,占本公司总股本653,400,000股的 29.90%。中国五矿股份有限公司成为本公司的第一大股东。《山西关铝股份有限公司关于 股东股权过户的公告》刊登于2011年3月23日《证券时报》及巨潮资讯网 (http://www.cninfo.comcno 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 国务院国有资产监督管理委员会 100% 中国五矿集团公司 87.50% 中国五矿股份有限公司 29.90% 山西关铝股份有限公司 (四)其他持股在10%以上法人股东情况 公司没有其他持股在10%以上的法人股东
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 售；实业投资、资产管理。自有房屋租赁、管理。 3、本报告期内公司控股股东发生变更情况 2011 年 3 月 21 日，公司原第一大股东中国五矿集团公司将其持有本公司的 195,366,600 股过户到中国五矿股份有限公司，占本公司总股本 653,400,000 股的 29.90%。中国五矿股份有限公司成为本公司的第一大股东。《山西关铝股份有限公司关于 股东股权过户的公告》刊登于 2011 年 3 月 23 日《证券时报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系方框图 国务院国有资产监督管理委员会 中国五矿集团公司 中国五矿股份有限公司 29.90% 87.50% 100% 山西关铝股份有限公司 （四）其他持股在 10%以上法人股东情况 公司没有其他持股在 10%以上的法人股东。 10
山西关铝股份有限公司(000831 2011年年度报告 第五节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的情况 (一)公司现任董事、监事和高级管理人员的基本情况 报告期报告期被授予的股是否在 股东单 年初年末 性|年|任期 任期 持股数司获得可已 位或其 姓名 职务 持股持股 的应付行行行期末他关联 别龄起始日期终止日期 数/变动原因报酬总权权权|股票|单位领 价市价取薪酬 (万元) (万元) 焦健|葷事长男431201011120131114010未发生变动000010是 王长科|副事长男562010112|20131212621926219未发生变动28.50000否 王吉董事男502010112201311100未发生变动00000是 姜世雄董事、总经理男摁8201011120131100未发生变动2850000否 颜四清董事男452010112201311100未发生变动00000是 董事男|402010112|20131100未发生变动00000是 赵家生独立革事男82010112|201311100未发生变动6.320000否 刘昌桂独立董事男502010112|201311200未发生变动63200100否 刘泽范独立革事男61201013201311100未发生变动3.420000否 郭大鹏监事会主席男502010112201311231363136未发生变动21.37500100否 昝建国监事男432010112|201311211801180未发生变动7.950000否 王金融监事男4220101122013122000200未发生变动781510000否 王巧萍监事女452010112201311200未发生变动00000是 王永翔监事男137120101220131200未发生变动0 常务副总 怅久明经理男54201110242013111231363136未发生变动21.3750000否 丁平生副总经理男54201011142013112247224172未发生变动|21.3750000否 何永忠财务总监男4220101112201311200未发生变动21.3750000否 杨建臣副总经理男44201011122013112|94079407未发生变动21.3750000否 党建平总工程师男4420101121201311210001000未发生变动21.3750000否 范国文董事会秘书男452010112|2013111100010001未发生变动21.3750000否 7185071850 38450000
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 11 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的情况 （一）公司现任董事、监事和高级管理人员的基本情况 报告期被授予的股 权激励情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期 起始日期 任期 终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 持股数 变动原因 报告期 内从公 司获得 的应付 报酬总 额 （万元） 可 行 权 股 数 已 行 权 数 量 行 权 价 期末 股票 市价 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 （万元） 焦 健 董事长 男 43 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 王长科 副董事长 男 56 20101112 20131112 26219 26219 未发生变动 28.5 0 0 0 0 否 王 吉 董事 男 50 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 姜世雄 董事、总经理 男 48 20101112 20131112 0 0 未发生变动 28.5 0 0 0 0 否 颜四清 董事 男 45 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 王 涛 董事 男 40 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 赵家生 独立董事 男 58 20101112 20131112 0 0 未发生变动 6.32 0 0 0 0 否 刘昌桂 独立董事 男 50 20101112 20131112 0 0 未发生变动 6.32 0 0 0 0 否 刘泽范 独立董事 男 61 20110613 20131112 0 0 未发生变动 3.42 0 0 0 0 否 郭大鹏 监事会主席 男 50 20101112 20131112 3136 3136 未发生变动 21.375 0 0 0 0 否 昝建国 监事 男 43 20101112 20131112 1180 1180 未发生变动 7.95 0 0 0 0 否 王金融 监事 男 42 20101112 20131112 2000 2000 未发生变动 7.815 0 0 0 0 否 王巧萍 监事 女 45 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 王永翔 监事 男 37 20101112 20131112 0 0 未发生变动 0 0 0 0 0 是 张久明 常务副总 经理 男 54 20111024 20131112 3136 3136 未发生变动 21.375 0 0 0 0 否 丁平生 副总经理 男 54 20101112 20131112 24772 24772 未发生变动 21.375 0 0 0 0 否 何永忠 副总经理、 财务总监 男 42 20101112 20131112 0 0 未发生变动 21.375 0 0 0 0 否 杨建臣 副总经理 男 44 20101112 20131112 9407 9407 未发生变动 21.375 0 0 0 0 否 党建平 总工程师 男 44 20101112 20131112 1000 1000 未发生变动 21.375 0 0 0 0 否 范国文 董事会秘书 男 45 20101112 20131112 1000 1000 未发生变动 21.375 0 0 0 0 否 合计 - - - - - 71850 71850 - 238.45 0 0 0 0 -
山西关铝股份有限公司(000831 2011年年度报告 二)公司报告期内离任董事、监事和高级管理人员的基本情况 报告期报告期被授予的股权激是否在 股东单 年初年末 内从公 性年任期 持股数司领取 位或其 姓名职务 持股持股 可行已行行期末他关联 别龄起始日期终止日期 数|变动原因的报酬 总额 权股权数权股票单位领 数量价市价取薪酬 (万元) (万元) 王瑞华独立董事男4920101121201101300未发生变动2900000否 闫国刚|副总经理男|5620101122011031694079407未发生变动5.340000否 合计 94079407 8.240000 (三)报告期内董事出席董事会会议情况 姓名具体职务 应出席现场出以通讯方式现场结合通讯方委托出缺席是否连续两次未 次数席次数参加会议次数式参加会议次数席次数次数亲自出席会议 焦健董事长 王长科副董事长5 王吉董事 3 0 ‖姜世雄董事 0 颜四清董事 0 00000 王涛董事 否否否否否否否 赵家生独立董事|5 刘昌桂独立董事 刘泽范独立董 2000否 报告期内,公司董事不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况 年内召开董事会会议次数 其中:现场会议次数 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 (四)现任董事、监事和高级管理人员最近5年的主要工作经历、在股东单位及在 除股东单位外的其他单位任职或兼职情况 现任董事、监事和高级管理人员最近5年的主要工作经历
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 12 （二） 公司报告期内离任董事、监事和高级管理人员的基本情况 报告期被授予的股权激 励情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期 起始日期 任期 终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 持股数 变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万元） 可行 权股 数 已行 权数 量 行 权 价 期末 股票 市价 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 （万元） 王瑞华 独立董事 男 49 20101112 20110613 0 0 未发生变动 2.90 0 0 0 0 否 闫国刚 副总经理 男 56 20101112 20110316 9407 9407 未发生变动 5.34 0 0 0 0 否 合计 - - - - - 9407 9407 - 8.24 0 0 0 0 - （三）报告期内董事出席董事会会议情况 姓名 具体职务 应出席 次数 现场出 席次数 以通讯方式 参加会议次数 现场结合通讯方 式参加会议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未 亲自出席会议 焦 健 董事长 5 1 3 0 1 0 否 王长科 副董事长 5 1 3 1 0 0 否 王 吉 董事 5 1 3 1 0 0 否 姜世雄 董事 5 1 3 1 0 0 否 颜四清 董事 5 1 3 1 0 0 否 王 涛 董事 5 1 3 1 0 0 否 赵家生 独立董事 5 1 3 1 0 0 否 刘昌桂 独立董事 5 1 3 1 0 0 否 刘泽范 独立董事 2 0 2 0 0 0 否 报告期内，公司董事不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 1 通讯方式召开会议次数 3 现场结合通讯方式召开会议次数 1 （四）现任董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历、在股东单位及在 除股东单位外的其他单位任职或兼职情况 1、现任董事、监事和高级管理人员最近 5 年的主要工作经历
山西关铝股份有限公司(000831) 2011年年度报告 焦健:男,1968年11月生,汉族,河北人,中国共产党党员。大学本科学历,工商 管理研究生。现任五矿有色金属控股有限公司总经理,山西关铝股份有限公司董事长, 2002-04至2008-01五矿有色金属股份有限公司铜业务部总经理; 2008-01至2008-11五矿有色金属股份有限公司副总经理兼铜业务部总经理; 2008-11至2009-1五矿有色金属股份有限公司副总经理; 2009-11至2010-05五矿有色金属股份有限公司副总经理(主持工作); 2010-05至今五矿有色金属控股有限公司总经理; 2009-12至今山西关铝股份有限公司董事 2010-04至今山西关铝股份有限公司董事长。 王长科:男,1955年8月生,汉族,山西临猗人,中国共产党党员。清华大学毕业, 教授级工程师。现任山西关铝股份有限公司副董事长、党委书记。 1998-06至2009-04山西关铝股份有限公司副董事长、总经理 1998-06至今山西关铝股份有限公司副董事长 2006-01至2006-12代理山西关铝股份有限公司董事长、法定代表人; 2006-12至2011-10山西关铝集团有限公司党委书记 2009-05至今山西关铝股份有限公司党委书记 王吉:男,1961年10月生,汉族,吉林市人,中国共产党党员。大学本科学历, 工商管理硏究生。现任五矿资源有限公司五矿铝业有限公司总经理,山西关铝股份有限 公司董事。 2003-03至2006-01五矿有色金属股份有限公司铝部副总经理; 2006-01至2008-01五矿资源有限公司五矿铝业有限公司副总经理 2008-01至2008-11五矿资源有限公司五矿铝业有限公司副总经理(主持工作); 2008-11至今五矿资源有限公司五矿铝业有限公司总经理; 2009-04至今山西关铝股份有限公司董事。 姜世雄:男,1963年1月生,汉族,北京人,中国共产党党员。大学本科学历,工 商管理硕士,工程师。现任山西关铝股份有限公司董事、总经理。 2005-06至2010-03五矿资源有限公司华北铝业有限公司总经理; 2010-03至今山西关铝股份有限公司总经理; 2010-05至今山西关铝股份有限公司董事。 颜四清:男,1966年10月生,汉族,湖南人,中国共产党党员。大学本科学历, 现任五矿有色金属控股有限公司财务部总经理,山西关铝股份有限公司董事
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 13 焦健：男，1968 年 11 月生，汉族，河北人，中国共产党党员。大学本科学历，工商 管理研究生。现任五矿有色金属控股有限公司总经理，山西关铝股份有限公司董事长。 2002-04 至 2008-01 五矿有色金属股份有限公司铜业务部总经理； 2008-01 至 2008-11 五矿有色金属股份有限公司副总经理兼铜业务部总经理； 2008-11 至 2009-11 五矿有色金属股份有限公司副总经理； 2009-11 至 2010-05 五矿有色金属股份有限公司副总经理（主持工作）； 2010-05 至今 五矿有色金属控股有限公司总经理； 2009-12 至今 山西关铝股份有限公司董事； 2010-04 至今 山西关铝股份有限公司董事长。 王长科：男，1955 年 8 月生，汉族，山西临猗人，中国共产党党员。清华大学毕业， 教授级工程师。现任山西关铝股份有限公司副董事长、党委书记。 1998-06 至 2009-04 山西关铝股份有限公司副董事长、总经理； 1998-06 至今 山西关铝股份有限公司副董事长； 2006-01 至 2006-12 代理山西关铝股份有限公司董事长、法定代表人； 2006-12 至 2011-10 山西关铝集团有限公司党委书记； 2009-05 至今 山西关铝股份有限公司党委书记。 王吉：男，1961 年 10 月生，汉族，吉林市人，中国共产党党员。大学本科学历， 工商管理研究生。现任五矿资源有限公司五矿铝业有限公司总经理，山西关铝股份有限 公司董事。 2003-03至2006-01 五矿有色金属股份有限公司铝部副总经理； 2006-01至2008-01 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司副总经理； 2008-01至2008-11 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司副总经理（主持工作）； 2008-11至今 五矿资源有限公司五矿铝业有限公司总经理； 2009-04至今 山西关铝股份有限公司董事。 姜世雄：男，1963 年1月生，汉族，北京人，中国共产党党员。大学本科学历，工 商管理硕士，工程师。现任山西关铝股份有限公司董事、总经理。 2005-06 至 2010-03 五矿资源有限公司华北铝业有限公司总经理； 2010-03 至今 山西关铝股份有限公司总经理； 2010-05 至今 山西关铝股份有限公司董事。 颜四清：男，1966 年 10 月生，汉族，湖南人，中国共产党党员。大学本科学历， 现任五矿有色金属控股有限公司财务部总经理，山西关铝股份有限公司董事
山西关铝股份有限公司(000831) 2011年年度报告 2005-10至2009-01五矿有色金属股份有限公司广西华晟五矿贸易有限公司总经理 2008-01至2009-04五矿有色金属股份有限公司财务部副总经理(主持工作); 2009-04至今五矿有色金属控股有限公司财务部总经理; 2010-11至今山西关铝股份有限公司董事。 王涛:男,1971年2月生,汉族,北京人,中国共产党党员。大学本科学历,工商 管理研究生。现任五矿有色金属控股有限公司企划部总经理,山西关铝股份有限公司董 事。 2005-10至209-04广西华锑化工有限公司总经理; 2009-04至2010-08五矿有色金属股份有限公司企划部副总经理 2010-08至今五矿有色金属控股有限公司企划部总经理; 2010-11至今山西关铝股份有限公司董事。 赵家生:男,1953年7月生,汉族,北京人,中国共产党党员。硕士研究生,高级 经济师,现任中国有色金属工业协会党委副书记、副会长,山西关铝股份有限公司独立 董事。 2000-12至今任中国有色金属工业协会党委副书记、副会长 2007-09至今任山西关铝股份有限公司独立董事 刘昌桂:男,1961年10月生,汉族,湖北荆州市人,中国共产党党员。高级会计 师,注册会计师。现任中色资产管理有限公司执行董事、总经理,山西关铝股份有限公 司独立董事。 2001-02至今中国有色金属工业协会投资管理部主任(兼); 2002-05至今中色资产管理有限公司执行董事、总经理; 2007-09至今山西关铝股份有限公司独立董事。 刘泽范:男,1950年6月生,汉族,北京人,中国共产党党员。高级工程师。现 任山西关铝股份有限公司独立董事 2001-01至2008-09国家工商总局信息中心主任兼信息办常务副主任、主任; 2008-09至2010-07国家工商总局市场司巡视员; 2010-07至今退休; 2011-06至今山西关铝股份有限公司独立董事。 郭大鹏:男,1961年2月生,汉族,山西永济人,中国共产党党员。大学文化。现 任山西关铝股份有限公司监事会主席,工会主席。 1998-06至2007-09山西关铝股份有限公司监事
山西关铝股份有限公司（000831） 2011 年年度报告 14 2005-10 至 2009-01 五矿有色金属股份有限公司广西华晟五矿贸易有限公司总经理； 2008-01 至 2009-04 五矿有色金属股份有限公司财务部副总经理（主持工作）； 2009-04 至今 五矿有色金属控股有限公司财务部总经理； 2010-11 至今 山西关铝股份有限公司董事。 王涛：男，1971 年 2 月生，汉族，北京人，中国共产党党员。大学本科学历，工商 管理研究生。现任五矿有色金属控股有限公司企划部总经理，山西关铝股份有限公司董 事。 2005-10 至 2009-04 广西华锑化工有限公司总经理； 2009-04 至 2010-08 五矿有色金属股份有限公司企划部副总经理； 2010-08 至今 五矿有色金属控股有限公司企划部总经理； 2010-11 至今 山西关铝股份有限公司董事。 赵家生：男，1953 年 7 月生，汉族，北京人，中国共产党党员。硕士研究生，高级 经济师，现任中国有色金属工业协会党委副书记、副会长，山西关铝股份有限公司独立 董事。 2000-12 至今 任中国有色金属工业协会党委副书记、副会长； 2007-09 至今 任山西关铝股份有限公司独立董事。 刘昌桂：男，1961 年 10 月生，汉族，湖北荆州市人，中国共产党党员。高级会计 师，注册会计师。现任中色资产管理有限公司执行董事、总经理，山西关铝股份有限公 司独立董事。 2001-02 至今 中国有色金属工业协会投资管理部主任（兼）； 2002-05 至今 中色资产管理有限公司执行董事、总经理； 2007-09 至今 山西关铝股份有限公司独立董事。 刘泽范：男，1950 年 6 月生，汉族，北京人，中国共产党党员。高级工程师。现 任山西关铝股份有限公司独立董事。 2001-01 至 2008-09 国家工商总局信息中心主任兼信息办常务副主任、主任； 2008-09 至 2010-07 国家工商总局市场司巡视员； 2010-07 至今 退休； 2011-06 至今 山西关铝股份有限公司独立董事。 郭大鹏：男，1961 年 2 月生，汉族，山西永济人，中国共产党党员。大学文化。现 任山西关铝股份有限公司监事会主席，工会主席。 1998-06 至 2007-09 山西关铝股份有限公司监事；