上海普利特复合材料股份有限公司2013年度报告全文

上海普利特复合材料股份有限公司2013年度报告全文 事会董事,其中施利毅、陈康华、苏勇、魏嶷为独立董事;选举了李结、沈瑜为公司第三届监事会监事, 与职工监事丁巧生共同组成公司第三届监事会。同日,公司第三届董事会第一次会议通过了新一届公司管 理层的任命。 2、维护投资者利益 报告期内,公司积极开展投资者关系管理工作,公司董事长周文先生为公司投资者关系管理第一责任 人,公司董事会秘书林义擎先生为公司投资者关系管理负责人,并在监管部门的指引下进行规范运作。公 司通过网上说明会、投资者互动平台、公司网站、电话咨询、电子信箱、传真等多种渠道与投资者加强沟 通,做到有问必复,尽可能解答投资者的疑问。公司对投资者关系工作极为重视,安排专人做好投资者来 访接待工作,并做好各次接待的资料存档工作,积极配合机构及中小投资者来公司实地调研,在相关法律 法规和公司制度规定的范围内热心解答投资者关心的问题,并切实做好相关信息的保密工作,确保公司信 息披露真实、准确、及时、完整、公平,增强公司的透明度,保障全体股东平等的享有法律、法规、规章 所规定的各项合法权益 公司指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网,网址是(w, cninfo,com,cn 3、员工关爱 公司始终把员工视为可依存的第一资源,高度重视员工权益。公司明确提出对员工的管理不只是人力 资源部门的事而是所有管理者的共同职责。公司通过定期组织员工身体检查、女职工体检,为员工发放节 假日慰问品、生日蛋糕券,组织拓展、旅游、亲子活动、举办公司年会等系列活动,充分体现了对员工的 关爱,为广大员工创建了和谐工作氛围。2013年,公司被上海市总工会评委“第三届上海市职工科技创新 示范基地” 4、环境保护 公司本着对环境负责的态度,严格执行政府的环保政策,注重对周边环境的保护,努力做到节能增效。 公司履行对环境保护的职责,在生产过程中严格遵守国家环境保护的相关法律、法规,并积极向全体员工 宣传、教育环境保护的重要性、必要性和可行性,提高其认识水平和执行能力。公司对已通过的ⅠSO14001 环境管理体系认证和 OHSASI8001职业健康安全管理体系均严格执行。2013年,公司获评“上海市五星级诚 信创建企业”、“2013年度上海塑料行业名优品牌企业”等荣誉称号。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 的主要内容及提供的 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 资料 2013年01月21日公司会议室 实地调研 机构 国金证券、湘财证公司经营状况、募投项目

上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 26 事会董事，其中施利毅、陈康华、苏勇、魏嶷为独立董事；选举了李结、沈瑜为公司第三届监事会监事， 与职工监事丁巧生共同组成公司第三届监事会。同日，公司第三届董事会第一次会议通过了新一届公司管 理层的任命。 2、 维护投资者利益 报告期内，公司积极开展投资者关系管理工作，公司董事长周文先生为公司投资者关系管理第一责任 人，公司董事会秘书林义擎先生为公司投资者关系管理负责人，并在监管部门的指引下进行规范运作。公 司通过网上说明会、投资者互动平台、公司网站、电话咨询、电子信箱、传真等多种渠道与投资者加强沟 通，做到有问必复，尽可能解答投资者的疑问。公司对投资者关系工作极为重视，安排专人做好投资者来 访接待工作，并做好各次接待的资料存档工作，积极配合机构及中小投资者来公司实地调研，在相关法律 法规和公司制度规定的范围内热心解答投资者关心的问题，并切实做好相关信息的保密工作，确保公司信 息披露真实、准确、及时、完整、公平，增强公司的透明度，保障全体股东平等的享有法律、法规、规章 所规定的各项合法权益。 公司指定信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网，网址是(www.cninfo.com.cn) 3、员工关爱 公司始终把员工视为可依存的第一资源，高度重视员工权益。公司明确提出对员工的管理不只是人力 资源部门的事而是所有管理者的共同职责。公司通过定期组织员工身体检查、女职工体检，为员工发放节 假日慰问品、生日蛋糕券，组织拓展、旅游、亲子活动、举办公司年会等系列活动，充分体现了对员工的 关爱，为广大员工创建了和谐工作氛围。2013年，公司被上海市总工会评委“第三届上海市职工科技创新 示范基地” 4、环境保护 公司本着对环境负责的态度，严格执行政府的环保政策，注重对周边环境的保护，努力做到节能增效。 公司履行对环境保护的职责，在生产过程中严格遵守国家环境保护的相关法律、法规，并积极向全体员工 宣传、教育环境保护的重要性、必要性和可行性，提高其认识水平和执行能力。公司对已通过的ISO14001 环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系均严格执行。2013年，公司获评“上海市五星级诚 信创建企业”、“2013年度上海塑料行业名优品牌企业”等荣誉称号。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013 年 01 月 21 日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券、湘财证 公司经营状况、募投项目

上海普利特复合材料股份有限公司2013年度报告全文 券有限责任公司进展等 公司经营状况、募投项目 013年01月23日公司会议室 实地调研 机构 中山证券 进展等 光大证券、上海汇 部证券、申 艮万国证券、鸿 控股集团、国泰君 安证券、平安信托 东海证券、北京京 富融源厚远投资 航天证券、兴业证公司经营状况、募投项目 013年02月04日公司会议室 实地调研 券、安信基金、国进展等 金通用基金、天相 投资、国金证券 长江证券、中信证 、通联资本、 海鑫富越、太平洋 资产、东方证券 华鑫证券 兴业证券、安邦资 2013年02月26日公司会议室 实地调研 机构 应产、天风证券、广 公司经营状况、募投项目 进展等 发证券、大成基金 农银人寿保险、日 信证券融通基金、 2013年03月15日公司会议室 公司经营状况、募投项目 实地调研 机构 券、中欧基 进展等 金、天弘基金、汇 丰晋信基金 2013年06月06日公司会议室 州金骏投资、资公司经营状况、募投项目 实地调研 机构 石投资 进展等 上海呈瑞投资 公司经营状况、募投项目 2013年06月18日公司会议室 实地调研 机构 通证券、国金证券 进展等 上投摩根基金 国金证券、天治基公司经营状况、募投项目 2013年07月02日公司会议室 实地调研 进展等 建信人寿保险、华 宝投资、浙商证券 上投摩根基金、 2013年07月10日公司会议室 实地调研 海证券、华创证券、公司经营状况、募投项目 机构 海通证券、上海六进展等 投资、国泰君安证 券、宏源证券、浦

上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 27 券有限责任公司 进展等 2013 年 01 月 23 日 公司会议室 实地调研 机构 中山证券 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 02 月 04 日 公司会议室 实地调研 机构 光大证券、上海汇 银、西部证券、申 银万国证券、鸿元 控股集团、国泰君 安证券、平安信托、 东海证券、北京京 富融源、厚远投资、 航天证券、兴业证 券、安信基金、国 金通用基金、天相 投资、国金证券、 长江证券、中信证 券、通联资本、上 海鑫富越、太平洋 资产、东方证券、 华鑫证券 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 02 月 26 日 公司会议室 实地调研 机构 兴业证券、安邦资 产、天风证券、广 发证券、大成基金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 03 月 15 日 公司会议室 实地调研 机构 农银人寿保险、日 信证券、融通基金、 广发证券、中欧基 金、天弘基金、汇 丰晋信基金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 06 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 广州金骏投资、资 石投资 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 06 月 18 日 公司会议室 实地调研 机构 上海呈瑞投资、海 通证券、国金证券、 上投摩根基金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 07 月 02 日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券、天治基 金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 建信人寿保险、华 宝投资、浙商证券、 上投摩根基金、江 海证券、华创证券、 海通证券、上海六 禾投资、上海泓湖 投资、国泰君安证 券、宏源证券、浦 公司经营状况、募投项目 进展等

上海普利特复合材料股份有限公司2013年度报告全文 银安盛基金 上海璞盈投资、上 海德汇集团、上海 混沌道然资产、财 通证券、国海富 乞林基金、上海 公司经营状况、募投项目 2013年07月10日公司会议室 实地调研 机构 雀投资、华富基金 进展等 汇丰晋信基金、海 富通基金、交银施 罗德基金、富国基 金、广发基金、国 金证券、银沙投资 农银汇理基金、光 大证券、天治基金、 星石投资、上 春藤资产、民生 惠、西部证券、上公司经营状况、募投项目 2013年07月10日公司会议室 实地调研 机构 海伏羲资产、天风进展等 证券、正德人寿保 险、钧锋投资、浙 商基金、东北证券 平安资产 海通证券、融通基 2013年8月20日公司会议室实地调研 公司经营状况、募投项目 机构 金、国海证券 进展等 2013年08月23日公司会议室实地调研 海通证券、博时基公司经营状况、募投项目 机构 进展等 财富证券、国联安 公司经营状况、投资项目 013年11月07日公司会议室 实地调研 机构 基金、中天证券 进展等 华泰证券 国金证券、中银国 际证券、嘉实基金 2013年12月06日公司会议室实地调 公司经营状况、投资项目 机构 上海涌泉亿信投 资、华鑫证券、金进展等 元证券、海通证券 经营状 资项目 2013年12月17日公司会议室 实地调研 机构 平安资产 进展等

上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 28 银安盛基金 2013 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 上海璞盈投资、上 海德汇集团、上海 混沌道然资产、财 通证券、国海富兰 克林基金、上海朱 雀投资、华富基金、 汇丰晋信基金、海 富通基金、交银施 罗德基金、富国基 金、广发基金、国 金证券、银沙投资 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 农银汇理基金、光 大证券、天治基金、 星石投资、上海常 春藤资产、民生通 惠、西部证券、上 海伏羲资产、天风 证券、正德人寿保 险、钧锋投资、浙 商基金、东北证券、 平安资产 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 08 月 20 日 公司会议室 实地调研 机构 海通证券、融通基 金、国海证券、东 方证券 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 08 月 23 日 公司会议室 实地调研 机构 海通证券、博时基 金 公司经营状况、募投项目 进展等 2013 年 11 月 07 日 公司会议室 实地调研 机构 财富证券、国联安 基金、中天证券、 华泰证券 公司经营状况、投资项目 进展等 2013 年 12 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券、中银国 际证券、嘉实基金、 上海涌泉亿信投 资、华鑫证券、金 元证券、海通证券 公司经营状况、投资项目 进展等 2013 年 12 月 17 日 公司会议室 实地调研 机构 平安资产 公司经营状况、投资项目 进展等

上海普利特复合材料股份有限公司2013年度报告全文 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 媒体质疑情况 口适用√不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期新增报告期偿还 股东或关联 期初数(万 期末数(万预计偿还方预计偿还金预计偿还时 人名称占用时间发生原因 占用金额总金额(万 元) 式额(万元)间(月份) (万元) 合计 期末合计值占期末净资产的比例%) 、破产重整相关事项 口适用√不适用 四、资产交易事项 1、收购资产情况 口适用√不适用 2、出售资产情况 口适用√不适用 3、企业合并情况 口适用√不适用

上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 29 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 股东或关联 人名称 占用时间 发生原因 期初数（万 元） 报告期新增 占用金额 （万元） 报告期偿还 总金额（万 元） 期末数（万 元） 预计偿还方 式 预计偿还金 额（万元） 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占期末净资产的比例(%) 0% 三、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 四、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用

上海普利特复合材料股份有限公司2013年度报告全文 五、公司股权激励的实施情况及其影响 2011年9月20日经公司2011年第三次临时股东大会审议通过了《首期股票期权激励计划(草案)修订 稿及其摘要》等相关议案,2011年9月22日为公司股票期权的授予日 2013年9月18日,公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划涉及的 股票期权数量和行权价格进行调整的议案》,对公司首期股权激励的事项做了调整,详见巨潮网上公司相 关公告。 经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了“安永华明安永华明(2014)审字第 60623545B01号”审计报告,2013年属于本公司普通股股东的净利润为19,728.60万元,同比增长24.37% 扣除非经常性损益后归属于本公司普通股股东的净利润为17,126.74万元,同比增长16.78%,2013年公司 实现的净利润和扣除非经常性损益后的净利润同比增幅均低于25%。根据公司2011年第三次临时股东大会 审议通过的《首期股票期权激励计划(草案)修订稿及其摘要》,2013年度(第三个行权期)未达到了行 权的业绩条件,按《股票期权激励计划》其对应的占总行权数量40%的部分不能行权,将由公司注销。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 口适用√不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 3、共同对外投资的重大关联交易 口适用√不适用 关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 口是√否 5、其他重大关联交易 适用√不适用

上海普利特复合材料股份有限公司 2013 年度报告全文 30 五、公司股权激励的实施情况及其影响 2011年9月20日经公司2011年第三次临时股东大会审议通过了《首期股票期权激励计划（草案）修订 稿及其摘要》等相关议案，2011年9月22日为公司股票期权的授予日。 2013年9月18日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划涉及的 股票期权数量和行权价格进行调整的议案》，对公司首期股权激励的事项做了调整，详见巨潮网上公司相 关公告。 经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具了“安永华明安永华明(2014)审字第 60623545_B01号”审计报告，2013年属于本公司普通股股东的净利润为19,728.60万元，同比增长24.37%； 扣除非经常性损益后归属于本公司普通股股东的净利润为 17,126.74万元，同比增长16.78%，2013年公司 实现的净利润和扣除非经常性损益后的净利润同比增幅均低于25%。根据公司2011年第三次临时股东大会 审议通过的《首期股票期权激励计划（草案）修订稿及其摘要》，2013年度（第三个行权期）未达到了行 权的业绩条件，按《股票期权激励计划》其对应的占总行权数量40%的部分不能行权，将由公司注销。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 3、共同对外投资的重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用