第一拖拉机股份有限公司 601038 2013年年度报告
第一拖拉机股份有限公司 601038 2013 年年度报告
第一拖拉机股份有限公司2013年年度报告 重要提示 、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 、公司全体董事出席了本次审议年度报告的董事会会议 三、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人赵刻水、主管会计工作负责人姚卫东及会计机构负责人(会计主管人员) 周鹃声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案: 公司2013年度利润分配预案为:以2013年12月31日公司总股本995,900,000股为基 数,向全体股东按每10股派发现金红利0.6元(含税)进行分配。公司2013年度不进行资 本公积金转增股本。 六、本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承 诺,敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?
第一拖拉机股份有限公司 2013 年年度报告 1 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席了本次审议年度报告的董事会会议。 三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人赵剡水、主管会计工作负责人姚卫东及会计机构负责人（会计主管人员） 周鹃声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案： 公司 2013 年度利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日公司总股本 995,900,000 股为基 数，向全体股东按每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税）进行分配。公司 2013 年度不进行资 本公积金转增股本。 六、本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质性承 诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否
第一拖拉机股份有限公司2013年年度报告 目录 第一节释义及重大风险提示 第二节公司简介. 368 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节董事长报告书. 第五节董事会报告 12 第六节重要事项. 第七节股份变动及股东情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节公司治理 第十节内部控制 第十一节监事会报告 57 第十二节财务会计报告 第十三节备查文件目录 2
第一拖拉机股份有限公司 2013 年年度报告 2 目 录 第一节 释义及重大风险提示 .................................................. 3 第二节 公司简介 ............................................................ 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .............................................. 8 第四节 董事长报告书 ....................................................... 10 第五节 董事会报告 ......................................................... 12 第六节 重要事项 ........................................................... 27 第七节 股份变动及股东情况 ................................................. 35 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................. 39 第九节 公司治理 ........................................................... 47 第十节 内部控制 ........................................................... 56 第十一节 监事会报告 ....................................................... 57 第十二节 财务会计报告 ..................................................... 59 第十三节 备查文件目录 .................................................... 168
第一拖拉机股份有限公司2013年年度报告 第一节释义及重大风险提示 、释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 本公司、公司、一拖股份「指第一拖拉机股份有限公司 本集团 指第一拖拉机股份有限公司及控股子公司 控股子公司 指/公司持有其50%以上股份/股权的公司;通过协议安 排实际控制的公司 附属公司 指「香港联交所上市规则中关于附属公司的定义 中国一拖 指/中国一拖集团有限公司 (本公司控股股东) 国机集团 指/中国机械工业集团有限公司 (本公司最终控股股东) 福莱格公司 指|拖(洛阳)福莱格车身有限公司 (本公司全资子公司) 拖(洛阳)车桥有限公司 车桥公司 指 (本公司全资子公司) 拖研所公司 指/洛阳拖拉机研究所有限公司 (本公司控股子公司) 国贸公司 指|拖国际经济贸易有限公司 (本公司全资子公司) 叉车公司 指|拖(洛阳)又车有限公司 (本公司全资子公司) 姜堰动力公司 拖(姜堰)动力机械有限公司 指 (本公司控股子公司) 财务公司 指|中国一拖集团财务有限责任公司 (本公司控股子公司) 法国公司 指/YT0 France S(中文名称:一拖法国农业装备有限 公司)(本公司全资子公司) 柴油机公司 一拖(洛阳)柴油机有限公司 指 (本公司控股子公司) 神通公司 指/拖(洛阳)神通工程机械有限公司 (本公司全资子公司) alliance China Machinery Holdings Limited(4p 华晨机械控股 指\晨中国机械控股有限公司)(本公司控股子公司) 新疆装备公司 指拖(新疆)东方红装备机械有限公司 (本公司全资子公司) 燃油喷射公司 拖(洛阳)燃油喷射有限公司 指(本公司控股子公司) 铸造公司 指|一拖(洛阳)铸造有限公司 (本公司全资子公司)
第一拖拉机股份有限公司 2013 年年度报告 3 第一节 释义及重大风险提示 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 本公司、公司、一拖股份 指 第一拖拉机股份有限公司 本集团 指 第一拖拉机股份有限公司及控股子公司 控股子公司 指 公司持有其 50%以上股份/股权的公司；通过协议安 排实际控制的公司 附属公司 指 香港联交所上市规则中关于附属公司的定义 中国一拖 指 中国一拖集团有限公司 （本公司控股股东） 国机集团 指 中国机械工业集团有限公司 （本公司最终控股股东） 福莱格公司 指 一拖（洛阳）福莱格车身有限公司 （本公司全资子公司） 车桥公司 指 一拖（洛阳）车桥有限公司 (本公司全资子公司) 拖研所公司 指 洛阳拖拉机研究所有限公司 (本公司控股子公司) 国贸公司 指 一拖国际经济贸易有限公司 （本公司全资子公司） 叉车公司 指 一拖（洛阳）叉车有限公司 （本公司全资子公司） 姜堰动力公司 指 一拖（姜堰）动力机械有限公司 （本公司控股子公司） 财务公司 指 中国一拖集团财务有限责任公司 （本公司控股子公司） 法国公司 指 YTO France SAS(中文名称：一拖法国农业装备有限 公司)（本公司全资子公司） 柴油机公司 指 一拖（洛阳）柴油机有限公司 （本公司控股子公司） 神通公司 指 一拖（洛阳）神通工程机械有限公司 （本公司全资子公司） 华晨机械控股 指 Brilliance China Machinery Holdings Limited（华 晨中国机械控股有限公司）（本公司控股子公司） 新疆装备公司 指 一拖（新疆）东方红装备机械有限公司 （本公司全资子公司） 燃油喷射公司 指 一拖（洛阳）燃油喷射有限公司 （本公司控股子公司） 铸造公司 指 一拖（洛阳）铸造有限公司 （本公司全资子公司）
第一拖拉机股份有限公司2013年年度报告 搬运公司 指一拖(洛阳)搬运机械有限公司 (本公司控股子公司) 长拖公司 指|长拖农业机械装备集团有限公司 (本公司控股子公司) 指一拖(洛阳)动力机械有限公司 动力机械公司 (柴油机公司的全资子公司) 指中非重工投資有限公司 中非重工公司 (本公司控股子公司 扬动公司 扬动股份有限公司 (柴油机公司的控股子公司) 指一拖(洛阳)开创科技装备有限公司 开创科技公司 (中国一拖控股子公司) 中国银监会 指中国银行业监督管理委员会 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 国资委 指国务院国有资产监督管理委员会 指|公司根据有关法律、法规为首次公开发行A股而制作 招股说明书 的《第一拖拉机股份有限公司首次公开发行A股股票 招股说明书》 上交所 指上海证券交易所 联交所 指香港联合交易所有限公司 指经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资 A股 者发行、在境内证券交易所上市、以人民币标明股票 面值、以人民币认购和进行交易的普通股 指经中国证监会批准向境外投资者发行、经香港联交所 H股 批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进 行交易的普通股 指|在作物种植业和畜牧业生产过程中,以及农、畜产品 农业机械 初加工和处理过程中所使用的各种机械 动力机械 指柴油机及燃油喷射等产品 大轮拖 指70(含)马力以上轮式拖拉机 中轮拖 指|25(含)-70马力轮式拖拉机 小轮拖 指「25马力以下轮式拖拉机 履带式拖拉机 指行走装置为履带的拖拉机 柴油机 指用柴油作燃料的内燃机 非道路用柴油机指工程机械、农业机械等非道路用机械所配备的柴油机 叉车 指对成件托盘货物进行装卸、堆垛和短距离运输作业的 各种轮式搬运车辆 矿用卡车、矿卡 指属非公路用车,主要用于矿山工程方面的土石方、矿 石等运输 重大风险提示 1、行业政策变化的风险
第一拖拉机股份有限公司 2013 年年度报告 4 搬运公司 指 一拖（洛阳）搬运机械有限公司 （本公司控股子公司） 长拖公司 指 长拖农业机械装备集团有限公司 （本公司控股子公司） 动力机械公司 指 一拖（洛阳）动力机械有限公司 （柴油机公司的全资子公司） 中非重工公司 指 中非重工投資有限公司 （本公司控股子公司） 扬动公司 扬动股份有限公司 （柴油机公司的控股子公司） 开创科技公司 指 一拖（洛阳）开创科技装备有限公司 （中国一拖控股子公司） 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 招股说明书 指 公司根据有关法律、法规为首次公开发行 A 股而制作 的《第一拖拉机股份有限公司首次公开发行 A 股股票 招股说明书》 上交所 指 上海证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 A 股 指 经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资 者发行、在境内证券交易所上市、以人民币标明股票 面值、以人民币认购和进行交易的普通股 H 股 指 经中国证监会批准向境外投资者发行、经香港联交所 批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进 行交易的普通股 农业机械 指 在作物种植业和畜牧业生产过程中，以及农、畜产品 初加工和处理过程中所使用的各种机械 动力机械 指 柴油机及燃油喷射等产品 大轮拖 指 70（含）马力以上轮式拖拉机 中轮拖 指 25（含）-70 马力轮式拖拉机 小轮拖 指 25 马力以下轮式拖拉机 履带式拖拉机 指 行走装置为履带的拖拉机 柴油机 指 用柴油作燃料的内燃机 非道路用柴油机 指 工程机械、农业机械等非道路用机械所配备的柴油机 叉车 指 对成件托盘货物进行装卸、堆垛和短距离运输作业的 各种轮式搬运车辆 矿用卡车、矿卡 指 属非公路用车，主要用于矿山工程方面的土石方、矿 石等运输 二、重大风险提示 1、行业政策变化的风险