上海电气集团股份有限公司2013年年度报告

上海电气集团股份有限公司2013年年度报告 上海电气集团股份有限公司 601727 2013年年度报告

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 上海电气集团股份有限公司 601727 2013 年年度报告 1

上海电气集团股份有限公司203年年度报告 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确 完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 未出席董事情况 末出席董事职务末出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事 黄迪南 因公出差 银贵 三、安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司负责人徐建国、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人(会计主管人员)胡 康声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案:经安永华明会计师事务 所(特殊普通合伙)审计,2013年本公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民 币3,306,591千元,2013年初未分配利润为人民币5,323,804千元,当年已分配2012年利润 为人民币816,865千元,当年提取法定盈余公积人民币330659千元则可供分配利润为人民币 7,482,871千元。经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2013年度本公司按中国会 计准则编制的归属于母公司股东净利润为人民币2,462,792千元,按香港财务报告准则编制 的归属于母公司股东的净利润为人民币2,393,242千元 2013年度利润分配方案为:本公司总股本为12,823,626600股,每10股分配现金股利人民 币0.7465元(含税),共派发股利人民币957,284千元。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 重要提示 一、 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 黄迪南 因公出差 俞银贵 三、 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人徐建国、主管会计工作负责人胡康及会计机构负责人（会计主管人员）胡 康声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案：经安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）审计，2013 年本公司按中国会计准则编制的母公司报表净利润为人民 币 3,306,591 千元, 2013 年初未分配利润为人民币 5,323,804 千元，当年已分配 2012 年利润 为人民币816,865千元,当年提取法定盈余公积人民币330,659千元,则可供分配利润为人民币 7,482,871 千元。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计,2013 年度本公司按中国会 计准则编制的归属于母公司股东净利润为人民币 2,462,792 千元, 按香港财务报告准则编制 的归属于母公司股东的净利润为人民币 2,393,242 千元。 2013 年度利润分配方案为：本公司总股本为 12,823,626,660 股，每 10 股分配现金股利人民 币 0.7465 元（含税），共派发股利人民币 957,284 千元。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 2

上海电气集团股份有限公司203年年度报告 目录 第一节释义及重大风险提示 第二节公司简介 第三节会计数据和财务指标摘要 第四节董事会报告 第五节重要事项. 第六节股份变动及股东情况 第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况 37 第八节公司治理 第九节内部控制 第十节财务报告 第十一节备查文件目录

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 目录 第一节 释义及重大风险提示 ....................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ........................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ..................................................................................................................... 10 第五节 重要事项 ......................................................................................................................... 25 第六节 股份变动及股东情况 ..................................................................................................... 30 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................................................................... 37 第八节 公司治理 ......................................................................................................................... 48 第九节 内部控制 ......................................................................................................................... 52 第十节 财务报告……………………………………………………………………………………53 第十一节 备查文件目录 .......................................................................................................... 54 ... 3

上海电气集团股份有限公司203年年度报告 第一节释义及重大风险提示 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义 常用词语释义 中国、我国 中华人民共和国 本公司、公司或上海电气 指 上海电气集团股份有限公司 电气总公司 上海电气(集团)总公司 国务院 中华人民共和国国务院 [中国证监会 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 香港联合交易所有限公司 《上海电气集团股份有限公司章 《公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 《中华人民共和国证券法》 获准在境内证券交易所上市的以 A股 人民币标明面值、以人民币认购 和进行交易的股票 注册在中国的公司发行的、获准 H股 在香港联合交易所有限公司上市 的、以人民币标明面值、以港币 进行认购和交易的股票 上海机电 每机电股份有限公司 上海三菱电梯 上海三菱电梯有限公司 美国高斯国际有限公司 电站工程总承包 IGCC 整体煤气化联合循环发电 、民币 、重大风险提示 公司己在本报告中详细描述可能存在的相关风险,敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未 来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 第一节 释义及重大风险提示 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国、我国 指 中华人民共和国 本公司、公司或上海电气 指 上海电气集团股份有限公司 电气总公司 指 上海电气（集团）总公司 国务院 指 中华人民共和国国务院 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 《公司章程》 指 《上海电气集团股份有限公司章 程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 A 股 指 获准在境内证券交易所上市的以 人民币标明面值、以人民币认购 和进行交易的股票 H 股 指 注册在中国的公司发行的、获准 在香港联合交易所有限公司上市 的、以人民币标明面值、以港币 进行认购和交易的股票 上海机电 指 上海机电股份有限公司 上海三菱电梯 指 上海三菱电梯有限公司 高斯国际 指 美国高斯国际有限公司 EPC 指 电站工程总承包 IGCC 指 整体煤气化联合循环发电 元 指 人民币元 二、 重大风险提示： 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节董事会报告中关于公司未 来发展的讨论与分析中可能面对的风险的内容。 4

上海电气集团股份有限公司2013年年度报告 第二节公司简介 公司信息 公司的中文名称 上海电气集团股份有限公司 公司的中文名称简称 上海电气 公司的外文名称 Shanghai electric Group Company limited 公司的外文名称缩写 Shanghai electric 公司的法定代表 徐建国 联系人和联系方式 人 秘书 姓名 伏蓉 联系地址 上海市钦江路212号 +86(21)3261888 [传真 +8621)34695780 电子信箱 ir(@shanghai-electric com 基本情况简介 公司注册地址 上海市兴义路8号万都中心30楼 公司注册地址的邮政编码 200336 公司办公地址 上海市钦江路212号 公司办公地址的邮政编码 电子信箱 @shanghai-electric com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 上海证券交易所 上海电气 601727 H股 香港联合交易所 上海电气 02 2727 六、公司报告期内注册变更情况 )基本情况 司报告期内注册情况未变更 (二)公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见公司2013年年度报告第十节财务报告"公司基本情况

上海电气集团股份有限公司 2013 年年度报告 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海电气集团股份有限公司 公司的中文名称简称 上海电气 公司的外文名称 Shanghai Electric Group Company Limited 公司的外文名称缩写 Shanghai Electric 公司的法定代表人 徐建国 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 伏蓉 联系地址 上海市钦江路 212 号 电话 +86(21)33261888 传真 +86(21)34695780 电子信箱 ir@shanghai-electric.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市兴义路 8 号万都中心 30 楼 公司注册地址的邮政编码 200336 公司办公地址 上海市钦江路 212 号 公司办公地址的邮政编码 200233 公司网址 http://www.shanghai-electric.com 电子信箱 service@shanghai-electric.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 上海电气 601727 H 股 香港联合交易所 上海电气 02727 六、 公司报告期内注册变更情况 (一) 基本情况 公司报告期内注册情况未变更。 (二) 公司首次注册情况的相关查询索引 公司首次注册情况详见公司 2013 年年度报告第十节财务报告"公司基本情况"。 5