2019年年度报告 20个交易日的收盘价(如果因派发现金红 利、送股、转增股本、配股等原因进行除权 除息的,须按照证券交易所的有关规定作复 权处理,下同)均低于发行价,或者上市 6个月期末收盘价低于发行价,本人持有公 司股票的上述锁定期自动延长6个月,上 述股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而 终止 3、前述锁定期满后,若本人仍然担任公司 的董事、监事或高级管理人员,在任职期间 每年转让的股份不超过所持有公司股份总 数的百分之二十五:离职后半年内,不转让 本人所持有的公司股份 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转公司股 旭日实业、让或者委托他人管理本企业直接或者间接票上市 股份限售旭晟控股、持有的公司公开发行股票前已发行的股份,之日起是是不适用不适用 旭成投资也不由公司回购本企业直接或者间接持有三十六 的公司公开发行股票前已发行的股份 控股股东、在公司上市后三年内,如出现公司股价低于公司上 其他实际控制人每股净资产的情况将以增持公司股份方式市后三是是不适用不适用 徐旭东来稳定股价。 年内 董事(不包在公司上市后三年内,如出现公司股价低于 独立董每股净资产的情况将以增持公司股份方式公司上 其他事)、高级管来稳定股价 市后三是是不适用 不适用 理人员 年内 其他 公司在公司上市后三年内,如出现公司股价低于公司上 不适用 不适用 31/223
2019 年年度报告 31 / 223 20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红 利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、 除息的，须按照证券交易所的有关规定作复 权处理，下同）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有公 司股票的上述锁定期自动延长 6 个月，上 述股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而 终止。 3、前述锁定期满后，若本人仍然担任公司 的董事、监事或高级管理人员，在任职期间 每年转让的股份不超过所持有公司股份总 数的百分之二十五；离职后半年内，不转让 本人所持有的公司股份。 股份限售 旭日实业、 旭晟控股、 旭成投资 自公司股票上市之日起三十六个月内，不转 让或者委托他人管理本企业直接或者间接 持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购本企业直接或者间接持有 的公司公开发行股票前已发行的股份。 公司股 票上市 之日起 三十六 个月内 是 是 不适用 不适用 其他 控股股东、 实际控制人 徐旭东 在公司上市后三年内，如出现公司股价低于 每股净资产的情况，将以增持公司股份方式 来稳定股价。 公司上 市后三 年内 是 是 不适用 不适用 其他 董事（不包 括独立董 事）、高级管 理人员 在公司上市后三年内，如出现公司股价低于 每股净资产的情况，将以增持公司股份方式 来稳定股价。 公司上 市后三 年内 是 是 不适用 不适用 其他 公司 在公司上市后三年内，如出现公司股价低于 公司上 是 是 不适用 不适用
2019年年度报告 每股净资产的情况将以回购公司股份方式市后三 来稳定股价 年内 除本次发行涉及的公开发售股份之外, 本人已经承诺所持公司股份锁定36个月 如果在锁定期满后两年内本人拟减持股票 的,减持价格(如果因上市后派发现金红利 送股、转增股本、配股等原因进行除权、除 的,则按照证券交易所的有关规定作复权 处理)不低于发行价。锁定期满后两年内, 本人每年减持所持有的公司股份数量合计 不超过上一年度最后 个交易日登记在本人名下的股份总数的 控股股东 10%(因公司进行权益分派、减资缩股等导 其他 实际控制人/致本人所持公司股份变化的,相应年度可转/锁定期 满后两是是不适用不适用 徐旭东|让股份额度做相应变更) 2、本人减持公司股份应符合相关法律、法 规、规章的规定,具体方式包括但不限于交 易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协 议转让方式等。本人减持公司股份前,应提 前三个交易日予以公告,并按照证券交易所 的规则及时、准确地履行信息披露义务 3、如果本人违反上述减持意向,则本人承 诺接受以下约束措施:(1)本人将在股东大 会及中国证监会指定的披露媒体上公开说 明违反减持意向的具体原因并向公司股东 和社会公众投资者道歉。(2)本人持有的公 32/223
2019 年年度报告 32 / 223 每股净资产的情况，将以回购公司股份方式 来稳定股价。 市后三 年内 其他 控股股东、 实际控制人 徐旭东 1、除本次发行涉及的公开发售股份之外， 本人已经承诺所持公司股份锁定 36 个月。 如果在锁定期满后两年内本人拟减持股票 的，减持价格（如果因上市后派发现金红利、 送股、转增股本、配股等原因进行除权、除 息的，则按照证券交易所的有关规定作复权 处理）不低于发行价。锁定期满后两年内， 本人每年减持所持有的公司股份数量合计 不超过上一年度最后 一个交易日登记在本人名下的股份总数的 10%（因公司进行权益分派、减资缩股等导 致本人所持公司股份变化的，相应年度可转 让股份额度做相应变更）。 2、本人减持公司股份应符合相关法律、法 规、规章的规定，具体方式包括但不限于交 易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协 议转让方式等。本人减持公司股份前，应提 前三个交易日予以公告，并按照证券交易所 的规则及时、准确地履行信息披露义务。 3、如果本人违反上述减持意向，则本人承 诺接受以下约束措施：（1）本人将在股东大 会及中国证监会指定的披露媒体上公开说 明违反减持意向的具体原因并向公司股东 和社会公众投资者道歉。（2）本人持有的公 锁定期 满后两 年内 是 是 不适用 不适用
2019年年度报告 司股份自本人违反上述减持意向之日起6 个月内不得减持。(3)本人因违反上述减持 意向所获得的收益归公司所有 除本次发行涉及的公开发售股份之外 已经承诺所持公司股份锁定36个月。如果 在锁定期满后两年内拟减持股票的,减持价 格(如果因上市后派发现金红利、送股、转 增股本、配股等原因进行除权、除息的,则 按照证券交易所的有关规定作复权处理)不 低于发行价。锁定期满后两年内,每年减持 所持有的公司股份数量合计不超过上一年 度最后一个交易日登 记在名下的股份总数的10%(因公司进行 旭日实业、权益分派、减资缩股等导致旭晟控股所持公锁定期 其他 旭晟控股、司股份变化的,相应年度可转让股份额度做满后两是是不适用不适用 旭成投资相应变更)。 2、减持公司股份应符合相关法律、法规、 规章的规定,具体方式包括但不限于交易所 集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转 让方式等。减持公司股份,应按照证券交易 所的规则及时准确履行信息披露义务,但持 有公司股份低于5%以下时除外 3、如果违反上述减持意向,则承诺接受以 下约束措施: (1)持有的公司股份自违反上述减持意向 之日起6个月内不得减持。(2)因违反上 33/223
2019 年年度报告 33 / 223 司股份自本人违反上述减持意向之日起 6 个月内不得减持。（3）本人因违反上述减持 意向所获得的收益归公司所有。 其他 旭日实业、 旭晟控股、 旭成投资 1、除本次发行涉及的公开发售股份之外， 已经承诺所持公司股份锁定 36 个月。如果 在锁定期满后两年内拟减持股票的，减持价 格（如果因上市后派发现金红利、送股、转 增股本、配股等原因进行除权、除息的，则 按照证券交易所的有关规定作复权处理）不 低于发行价。锁定期满后两年内，每年减持 所持有的公司股份数量合计不超过上一年 度最后一个交易日登 记在名下的股份总数的 10%（因公司进行 权益分派、减资缩股等导致旭晟控股所持公 司股份变化的，相应年度可转让股份额度做 相应变更）。 2、减持公司股份应符合相关法律、法规、 规章的规定，具体方式包括但不限于交易所 集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转 让方式等。减持公司股份，应按照证券交易 所的规则及时准确履行信息披露义务，但持 有公司股份低于 5%以下时除外。 3、如果违反上述减持意向，则承诺接受以 下约束措施： （1）持有的公司股份自违反上述减持意向 之日起 6 个月内不得减持。（2）因违反上 锁定期 满后两 年内 是 是 不适用 不适用
2019年年度报告 述减持意向所获得的收益归公司所有。 1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行 公开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如 下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应 补救措施实施完毕 1)在股东大会及中国证监会指定的披露 媒体上公开说明未履行的具体原因并向股 东和社会公众投资者道歉。(2)不得转让公 司股份,因继承、被强制执行、上市公司重 组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股 的情形除外。(3)暂不领取公司分配利润中 属于本人的部分(4)可以职务变更但不 控股股东、得主动要求离职。(5)主动申请调减或停发 其他实际控制人薪酬或津 长期有效否是不适用不适用 徐旭东贴。(6)如果因未履行相关承诺事项而获得 收益的,所获收益归公司所有,并在获得收 益的五个工作日内将所获收益支付给公司 指定账户。(7)本人未履行相关承诺,给投 资者造成损失的,依法赔偿投资者损失 2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公 开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下 约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补 救措施实施完毕 (1)在股东大会及中国证监会指定的披露 媒体上公开说明未履行的具体原因并向股 东和社会公众投资者道歉。(2)尽快研究将 34/223
2019 年年度报告 34 / 223 述减持意向所获得的收益归公司所有。 其他 控股股东、 实际控制人 徐旭东 1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行 公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如 下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应 补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露 媒体上公开说明未履行的具体原因并向股 东和社会公众投资者道歉。（2）不得转让公 司股份，因继承、被强制执行、上市公司重 组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股 的情形除外。（3）暂不领取公司分配利润中 归属于本人的部分（4）可以职务变更但不 得主动要求离职。（5）主动申请调减或停发 薪酬或津 贴。（6）如果因未履行相关承诺事项而获得 收益的，所获收益归公司所有，并在获得收 益的五个工作日内将所获收益支付给公司 指定账户。（7）本人未履行相关承诺，给投 资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。 2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公 开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下 约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补 救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露 媒体上公开说明未履行的具体原因并向股 东和社会公众投资者道歉。（2）尽快研究将 长期有效 否 是 不适用 不适用
2019年年度报告 投资者利益损失降低到最小的处理方案,尽 可能地保护公司投资者利益 如本人非因不可抗力原因导致未能履行 开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如 下约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应 补救措施实施完毕: 1)在股东大会及中国证监会指定的披露 媒体上公开说明未履行的具体原因并向股 东和社会公众投资者道歉。(2)不得转让公 司股份,因继承、被强制执行、上市公司重 组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股 公司董事的情形除外。(3)暂不领取公司分配利润中 不包括独归属于本人的部分:(4)可以职务变更但不 其他 立事、|得主动要求高职(S)主动中请调减或停发 长期有限否是不适用不适用 高级管理人薪酬或津 贴。(6)如果因未履行相关承诺事项而获得 收益的,所获收益归公司所有,并在获得收 益的五个工作日内将所获收益支付给公司 指定账户。(7)本人未履行相关承诺,给投 资者造成损失的,依法赔偿投资者损失 2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公 开承诺事项的,需提出新的承诺并接受如下 约束措施,直至新的承诺履行完毕或相应补 救措施实施完毕 1)在股东大会及中国证监会指定的披露 体上公开说明未履行的具体原因并向形 35/223
2019 年年度报告 35 / 223 投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽 可能地保护公司投资者利益。 其他 公司董事 （不包括独 立董事）、 高级管理人 员 1、如本人非因不可抗力原因导致未能履行 公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如 下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应 补救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露 媒体上公开说明未履行的具体原因并向股 东和社会公众投资者道歉。（2）不得转让公 司股份，因继承、被强制执行、上市公司重 组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股 的情形除外。（3）暂不领取公司分配利润中 归属于本人的部分。（4）可以职务变更但不 得主动要求离职。（5）主动申请调减或停发 薪酬或津 贴。（6）如果因未履行相关承诺事项而获得 收益的，所获收益归公司所有，并在获得收 益的五个工作日内将所获收益支付给公司 指定账户。（7）本人未履行相关承诺，给投 资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。 2、如本人因不可抗力原因导致未能履行公 开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下 约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补 救措施实施完毕： （1）在股东大会及中国证监会指定的披露 媒体上公开说明未履行的具体原因并向股 长期有限 否 是 不适用 不适用