航天彩虹无人机股份有限公司2019年年度报告全文

航天彩虹无人机股份有限公司2019年年度报告全文 承诺事项履行情况 l、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由承诺方承诺类型 承诺期限履行 股改承诺 权益变动报告 书中所作承诺 承诺1:自2014 罗培栋先生关于股份锁定承诺:1、本人认购取 9月19日至 得的南洋科技股份的限售期为36个月,该限售 罗培栋先股份锁定期从本次交易南洋科技向本人所发行股份上市2014年03 017年9月19 日:承诺2:2017严格履行 之日起算:2、限售期届满之日起,每满12个月11日 月的下一个自然日解禁比例为本人认购所取得 9月20日至 021年9月20 的南洋科技股份总数的25%。 避免同业竞争的承诺关于避免同业竞争的 诺:(1)除持有东旭成股权或在其中任职外 本人/本公司及近亲属联方没有通过本人本 公司直接或间接控制的其他经营主体或以本 本公司名义或借用其他自然人名义从事与 洋科技、东旭成相同或类似的业务,也没有在 与南洋科技或东旭成存在相同或类似业务的其 「他任何经营实体中投资、任职或担任任何形式 资产重组时所 的顾问,或有其他任何与南洋科技或东旭成存 作承诺 罗培栋先 在同业竞争的情形。(2)本人本公司保证在本 生、罗新 次交易实施完毕日后,除本人体本公司持有南洋 良先生 避免同业科技(包括上市公司、东旭成及其下属子公司 2014年03 统纳新老竞争的承|下同)股份或在南洋科技任职外,本人本公司国月/长期有效 严格履行 及近亲属不拥有、管理、控制、投资、从事其 生、新亚 他任何与南洋科技所从事的膜产品相同或相近 联合 的任何业务或项目("竞争业务"),亦不参与拥 有、管理、控制、投资与南洋科技构成竞争的 竞争业务,亦不谋求通过与任何第三人合资 合作、联营或采取租赁经营、承包经营、委扎 管理等方式直接或间接从事与南洋科技构 争的竞争业务。(3)本人/本公司承诺,若本 本公司及近亲属/联方未来从任何第三方获 「得的任何商业机会与南洋科技从事的业务存在 实质性竟争或可能存在实质性竞争的,则本人 本公司及近亲属/关联方将立即通知南洋科技, 31 chin乡 www.cninfocom.cn

航天彩虹无人机股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 罗培栋先 生 股份锁定 承诺 罗培栋先生关于股份锁定承诺：1、本人认购取 得的南洋科技股份的限售期为 36 个月，该限售 期从本次交易南洋科技向本人所发行股份上市 之日起算；2、限售期届满之日起，每满 12 个 月的下一个自然日解禁比例为本人认购所取得 的南洋科技股份总数的 25%。 2014 年03 月 11 日 承诺 1：自 2014 年 9 月 19 日至 2017 年 9 月 19 日；承诺 2：2017 年 9 月 20 日至 2021 年 9 月 20 日 严格履行 罗培栋先 生、罗新 良先生、 姚纳新先 生、新亚 联合 避免同业 竞争的承 诺 避免同业竞争的承诺关于避免同业竞争的承 诺：（1）除持有东旭成股权或在其中任职外， 本人/本公司及近亲属/关联方没有通过本人/本 公司直接或间接控制的其他经营主体或以本人 /本公司名义或借用其他自然人名义从事与南 洋科技、东旭成相同或类似的业务，也没有在 与南洋科技或东旭成存在相同或类似业务的其 他任何经营实体中投资、任职或担任任何形式 的顾问，或有其他任何与南洋科技或东旭成存 在同业竞争的情形。（2）本人/本公司保证在本 次交易实施完毕日后，除本人/本公司持有南洋 科技（包括上市公司、东旭成及其下属子公司， 下同）股份或在南洋科技任职外，本人/本公司 及近亲属不拥有、管理、控制、投资、从事其 他任何与南洋科技所从事的膜产品相同或相近 的任何业务或项目（"竞争业务"），亦不参与拥 有、管理、控制、投资与南洋科技构成竞争的 竞争业务，亦不谋求通过与任何第三人合资、 合作、联营或采取租赁经营、承包经营、委托 管理等方式直接或间接从事与南洋科技构成竞 争的竞争业务。（3）本人/本公司承诺，若本人 /本公司及近亲属/关联方未来从任何第三方获 得的任何商业机会与南洋科技从事的业务存在 实质性竞争或可能存在实质性竞争的，则本人/ 本公司及近亲属/关联方将立即通知南洋科技， 2014 年03 月 11 日 长期有效 严格履行

航天彩虹无人机股份有限公司2019年年度报告全文 在征得第三方允诺后,将该商业机会让渡给南 洋科技。(4)若因本人本公司及近亲属关联方 违反上述承诺而导致南洋科技权益受到损害 的,本人/本公司将依法承担相应的赔偿责任 航天科技集团承诺,将逐步减少和避免侵占上 市公司的商业机会和形成同业竞争的可能性 具体承诺如下:1、除上述需要逐步减少和避免 的业务情况外,本次重组完成后,航天科技集 团及航天科技集团控制的其他单位将不生产、 开发任何与上市公司生产的产品构成竞争的产 品,不直接或间接经营任何与上市公司经营的 业务构成竞争的业务:航天科技集团及航天科 技集团控制的其他单位如发现任何与上市公司 主营业务构成直接或间接竞争关系的业务 会,将促使该业务机会按合理和公平的条款及 条件首先提供给上市公司及其控制的企业。2、 对于无人机前沿技术项目,航天科技集团承 在本次重组完成后60个月内不将无人机前沿 技术项目相关资产注入南洋科技。若在本次重 组完成后60个月后,无人机前沿技术项目完成 研发、具备条件可以投入生产且产生经济效益 承诺1、6、7: 时,航天科技集团承诺:航天气动院将在条件 长期:承诺2、5: 实际控制关于避免具备后35个月内按照相关法律法规的规定将 07年12月29 日至2022年12 人航天科同业竞争 相关资产、业务和技术等注入南洋科技,以避2017年09 月28日:承诺严格履行 技集团的承诺兔与南洋科技可能产生的同业竞争。3、对于光月15日 、4:2017年 学膜类产品,航天科技集团承诺:在本次重组 12月29日至 完成后36个月内,将通过上市公司规定的决策 020年12月28 程序划分南洋科技和乐凯集团的光学膜业务产 日 品解决双方存在的同业竞争,南洋科技将主要 从事反射膜、增亮膜的生产销售,乐凯集团主 要从事光学膜基膜和扩散膜的生产销售。4、对 于锂离子电池隔膜业务,航天科技集团承诺: 在本次重组完成后36个月内,南洋科技将按照 届时有效的国有资产转让程序,处置南洋科技 相关生产线,解决锂离子电池隔膜业务可能形 成的同业竞争。5、除在本次重组完成后36个 月内,南洋科技将按照国有资产转让程序,处 置南洋科技锂电子电池隔膜相关生产线外,航 天科技集团在本次重组完成后60个月内不将 无人机前沿技术项目相关资产注入南洋科技, 亦不将其他资产注入上市公司,同时航天科技 集团保证其控制的其他有提案和表决资格的 业在本次重组完成后60个月内不向南洋科技 股东大会提出置出本次重组完成后南洋科技原 chin乡 www.cninfocom.cn

航天彩虹无人机股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 在征得第三方允诺后，将该商业机会让渡给南 洋科技。（4）若因本人/本公司及近亲属/关联方 违反上述承诺而导致南洋科技权益受到损害 的，本人/本公司将依法承担相应的赔偿责任。 实际控制 人航天科 技集团 关于避免 同业竞争 的承诺 航天科技集团承诺，将逐步减少和避免侵占上 市公司的商业机会和形成同业竞争的可能性， 具体承诺如下：1、除上述需要逐步减少和避免 的业务情况外，本次重组完成后，航天科技集 团及航天科技集团控制的其他单位将不生产、 开发任何与上市公司生产的产品构成竞争的产 品，不直接或间接经营任何与上市公司经营的 业务构成竞争的业务；航天科技集团及航天科 技集团控制的其他单位如发现任何与上市公司 主营业务构成直接或间接竞争关系的业务机 会，将促使该业务机会按合理和公平的条款及 条件首先提供给上市公司及其控制的企业。2、 对于无人机前沿技术项目，航天科技集团承诺 在本次重组完成后 60 个月内不将无人机前沿 技术项目相关资产注入南洋科技。若在本次重 组完成后 60 个月后，无人机前沿技术项目完成 研发、具备条件可以投入生产且产生经济效益 时，航天科技集团承诺：航天气动院将在条件 具备后 36 个月内按照相关法律法规的规定将 相关资产、业务和技术等注入南洋科技，以避 免与南洋科技可能产生的同业竞争。3、对于光 学膜类产品，航天科技集团承诺：在本次重组 完成后 36 个月内，将通过上市公司规定的决策 程序划分南洋科技和乐凯集团的光学膜业务产 品解决双方存在的同业竞争，南洋科技将主要 从事反射膜、增亮膜的生产销售，乐凯集团主 要从事光学膜基膜和扩散膜的生产销售。4、对 于锂离子电池隔膜业务，航天科技集团承诺： 在本次重组完成后 36 个月内，南洋科技将按照 届时有效的国有资产转让程序，处置南洋科技 相关生产线，解决锂离子电池隔膜业务可能形 成的同业竞争。5、除在本次重组完成后 36 个 月内，南洋科技将按照国有资产转让程序，处 置南洋科技锂电子电池隔膜相关生产线外，航 天科技集团在本次重组完成后 60 个月内不将 无人机前沿技术项目相关资产注入南洋科技， 亦不将其他资产注入上市公司，同时航天科技 集团保证其控制的其他有提案和表决资格的企 业在本次重组完成后 60 个月内不向南洋科技 股东大会提出置出本次重组完成后南洋科技原 2017 年09 月 15 日 承诺 1、6、7： 长期；承诺 2、5： 2017 年12 月29 日至 2022 年 12 月 28 日；承诺 3、4：2017 年 12 月 29 日至 2020 年12 月28 日 严格履行

航天彩虹无人机股份有限公司2019年年度报告全文 有资产、业务的议案且不对任何股东向南洋科 技股东大会提出的置出本次重组完成后南洋科 技原有资产、业务的议案投赞成票。6、除非 天科技集团不再为南洋科技之实际控制人 承诺始终有效,且是不可撤销的。如本承诺被 证明是不真实或未被遵守,航天科技集团将依 法承担因此给上市公司造成的损失。7、若因 天科技集团或航天科技集团控制的其他单位违 反前次承诺函及本承诺函项下承诺内容而导致 南洋科技受到损失,航天科技集团将依法承担 相应赔偿责任。 1、航天气动院及航天气动院控制的其他企业 前与南洋科技及其控制的企业、本次重组标的 公司之间不存在同业竞争的情况。2、本次重组 完成后,航天气动院及航天气动院控制的其他 企业未来不会从事或开展任何与南洋科技及其 控制的企业构成同业竟争或可能构成同业竟争 的业务:不直接或间接投资任何与南洋科技及 其控制的企业构成同业竞争或可能构成同业竞 争的企业:不协助或帮助任何第三方从事投资 任何与南洋科技及其控制的企业构成同业竞争 或可能构成同业竞争的业务。3、本次重组 后,航天气动院及航天气动院控制的其他企业 如发现任何与南洋科技主营业务构成或可能 承诺1、2、3、7 成直接或间接竞争关系的业务机会,将促使 8、9:长期;承 业务机会按合理和公平的条款及条件首先提供 诺4、6:2017 控股股东关于避免给南洋科技及其控制的企业。4、对于无人机前 年12月29日至 航天气动同业竞争|沿技术项目,航天气动院承诺在本次重组完成 2017年09 022年12月28严格履行 15日 的承诺|后60个月内不将无人机前沿技术项目相关资 日:承诺5:2017 产注入南洋科技。若在本次重组完成后60个 年12月29日至 无人机前沿技术项目完成研发、具备条件 2020年12月28 可以投入生产且产生经济效益时,航天气动院 将在条件具备后36个月内按照相关法律法规 的规定将相关资产、业务和技术等注入南洋科 技,以避免与南洋科技可能产生的同业竟争。5 对于锂离子电池隔膜业务,截至承诺函出具之 日,南洋科技投资的锂电池隔膜生产线尚未形 成相关产能。航天气动院承诺在本次重组完成 后36个月内,南洋科技将按照届时有效的 资产转让程序,处置南洋科技相关生产线。6 除在本次重组完成后36个月内,南洋科技将按 照国有资产转让程序,处置南洋科技相关生 线外,航天气动院在本次重组完成后60个月内 不将无人机前沿技术项目相关资产注入南洋科 chin乡 www.cninfocom.cn

航天彩虹无人机股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 有资产、业务的议案且不对任何股东向南洋科 技股东大会提出的置出本次重组完成后南洋科 技原有资产、业务的议案投赞成票。6、除非航 天科技集团不再为南洋科技之实际控制人，本 承诺始终有效，且是不可撤销的。如本承诺被 证明是不真实或未被遵守，航天科技集团将依 法承担因此给上市公司造成的损失。7、若因航 天科技集团或航天科技集团控制的其他单位违 反前次承诺函及本承诺函项下承诺内容而导致 南洋科技受到损失，航天科技集团将依法承担 相应赔偿责任。 控股股东 航天气动 院 关于避免 同业竞争 的承诺 1、航天气动院及航天气动院控制的其他企业目 前与南洋科技及其控制的企业、本次重组标的 公司之间不存在同业竞争的情况。2、本次重组 完成后，航天气动院及航天气动院控制的其他 企业未来不会从事或开展任何与南洋科技及其 控制的企业构成同业竞争或可能构成同业竞争 的业务；不直接或间接投资任何与南洋科技及 其控制的企业构成同业竞争或可能构成同业竞 争的企业；不协助或帮助任何第三方从事/投资 任何与南洋科技及其控制的企业构成同业竞争 或可能构成同业竞争的业务。3、本次重组完成 后，航天气动院及航天气动院控制的其他企业 如发现任何与南洋科技主营业务构成或可能构 成直接或间接竞争关系的业务机会，将促使该 业务机会按合理和公平的条款及条件首先提供 给南洋科技及其控制的企业。4、对于无人机前 沿技术项目，航天气动院承诺在本次重组完成 后 60 个月内不将无人机前沿技术项目相关资 产注入南洋科技。若在本次重组完成后 60 个月 后，无人机前沿技术项目完成研发、具备条件 可以投入生产且产生经济效益时，航天气动院 将在条件具备后 36 个月内按照相关法律法规 的规定将相关资产、业务和技术等注入南洋科 技，以避免与南洋科技可能产生的同业竞争。5、 对于锂离子电池隔膜业务，截至承诺函出具之 日，南洋科技投资的锂电池隔膜生产线尚未形 成相关产能。航天气动院承诺在本次重组完成 后 36 个月内，南洋科技将按照届时有效的国有 资产转让程序，处置南洋科技相关生产线。6、 除在本次重组完成后 36 个月内，南洋科技将按 照国有资产转让程序，处置南洋科技相关生产 线外，航天气动院在本次重组完成后 60 个月内 不将无人机前沿技术项目相关资产注入南洋科 2017 年09 月 15 日 承诺 1、2、3、7、 8、9：长期；承 诺 4、6：2017 年12 月29 日至 2022 年12 月28 日；承诺 5：2017 年12 月29 日至 2020 年12 月28 日 严格履行

航天彩虹无人机股份有限公司2019年年度报告全文 技,亦不将其他资产注入上市公司,同时航天 气动院在本次重组完成后60个月内不向南洋 科技股东大会提出置出本次重组完成后南洋和 技原有资产、业务的议案且不对任何股东向南 洋科技股东大会提出的置出本次重组完成后南 洋科技原有资产、业务的议案投赞成票。7、 次重组完成后,航天气动院及航天气动院控制 的其他企业如出售或转让与南洋科技生产、经 营相关的任何资产、业务或权益,南洋科技均 享有优先购买权:且航天气动院保证在出售或 转让有关资产、业务或权益时给予南洋科技的 条件与航天气动院及航天气动院控制的其他企 业向任何独立第三方提供的条件相当。8、除非 航天气动院不再为南洋科技之控股股东,本 诺始终有效,且是不可撤销的。若航天气动院 违反上述承诺给南洋科技及其股东造成损失 航天气动院将依法承担因此给上市公司造成的 损失。9、若因航天气动院或航天气动院控制的 其他企业违反前次承诺函及本承诺函项下承诺 内容而导致南洋科技受到损失,航天气动院将 依法承担相应赔偿责任。 1在不对上市公司及其全体股东的利益构成不 利影响的前提下,航天科技集团、航天气动院 及其控制的其他企业将采取措施规范并尽量 少与上市公司之间的关联交易。2、对于正常经 营范围内无法避免或有合理理由存在的关联交 易,将本着公开、公平、公正的原则确定交易 价格,依法与上市公司签订规范的关联交易合 关于减少同,保证关联交易价格的公允性。3、严格按照 实际控制 并规范与有关法律、法规和公司章程的规定履行批准程 人航天科 技集团、 天彩虹|序,包括但不限于必要的关联董事/关联股东回 无人机股避表决等义务,并按照有关法律、法规和公 016年10 控股股东 有限公章程的规定履行关联交易的信息披露义务。4月238/期有效严格履行 航天气动 同关联交保证不通过关联交易非法转移上市公司的资 易的承诺金、利润,不利用关联交易损害上市公司或上 市公司其他股东的合法权益5、航天科技集团、 航天气动院确认本承诺函所载的每一项承诺均 为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为 无效或终止不影响其他各项承诺的有效性。6、 对于违反上述承诺给上市公司造成的经济 失,航天科技集团、航天气动院依法承担相应 的赔偿责任 实际控制关于保持1、保证上市公司业务独立:(1)保证上市公司 人航天科航天彩虹拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和016年10长期有效 严格履行 chin乡 www.cninfocom.cn

航天彩虹无人机股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 技，亦不将其他资产注入上市公司，同时航天 气动院在本次重组完成后 60 个月内不向南洋 科技股东大会提出置出本次重组完成后南洋科 技原有资产、业务的议案且不对任何股东向南 洋科技股东大会提出的置出本次重组完成后南 洋科技原有资产、业务的议案投赞成票。7、本 次重组完成后，航天气动院及航天气动院控制 的其他企业如出售或转让与南洋科技生产、经 营相关的任何资产、业务或权益，南洋科技均 享有优先购买权；且航天气动院保证在出售或 转让有关资产、业务或权益时给予南洋科技的 条件与航天气动院及航天气动院控制的其他企 业向任何独立第三方提供的条件相当。8、除非 航天气动院不再为南洋科技之控股股东，本承 诺始终有效，且是不可撤销的。若航天气动院 违反上述承诺给南洋科技及其股东造成损失， 航天气动院将依法承担因此给上市公司造成的 损失。9、若因航天气动院或航天气动院控制的 其他企业违反前次承诺函及本承诺函项下承诺 内容而导致南洋科技受到损失，航天气动院将 依法承担相应赔偿责任。 实际控制 人航天科 技集团、 控股股东 航天气动 院 关于减少 并规范与 航天彩虹 无人机股 份有限公 司关联交 易的承诺 1、在不对上市公司及其全体股东的利益构成不 利影响的前提下，航天科技集团、航天气动院 及其控制的其他企业将采取措施规范并尽量减 少与上市公司之间的关联交易。2、对于正常经 营范围内无法避免或有合理理由存在的关联交 易，将本着公开、公平、公正的原则确定交易 价格，依法与上市公司签订规范的关联交易合 同，保证关联交易价格的公允性。3、严格按照 有关法律、法规和公司章程的规定履行批准程 序，包括但不限于必要的关联董事/关联股东回 避表决等义务，并按照有关法律、法规和公司 章程的规定履行关联交易的信息披露义务。4、 保证不通过关联交易非法转移上市公司的资 金、利润，不利用关联交易损害上市公司或上 市公司其他股东的合法权益。5、航天科技集团、 航天气动院确认本承诺函所载的每一项承诺均 为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为 无效或终止不影响其他各项承诺的有效性。6、 对于违反上述承诺给上市公司造成的经济损 失，航天科技集团、航天气动院依法承担相应 的赔偿责任。 2016 年10 月 28 日 长期有效 严格履行 实际控制 人航天科 关于保持 航天彩虹 1、保证上市公司业务独立：（1）保证上市公司 拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和 2016 年10 长期有效 严格履行

航天彩虹无人机股份有限公司2019年年度报告全文 技集团、人机股能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力月28日 控股股东份有限公(2)保证除行使股东权利之外,不对上市公司 航天气动同可独立性的业务活动进行干预。(3)保证尽量减少并 的承诺范航天科技集团、航天气动院及其控制的其他 企业与上市公司的关联交易:在进行确有必要 且无法避免的关联交易时,保证按照市场化原 则和公允价格进行公平操作,并按相关法律法 规和规范性文件的规定履行关联交易决策程序 及信息披露义务。2、保证上市公司资产独立 (1)保证上市公司具有与经营有关的业务体系 和相关的独立完整的资产。(2)保证航天科技 集团、航天气动院及其控制的其他企业不以任 何方式违法违规占用上市公司的资金、资产 (3)保证不以上市公司的资产为航天科技集 团、航天气动院及其控制的其他企业的债务提 供违规担保。3、保证上市公司财务独立:(1) 保证上市公司建立独立的财务部门和独立的 务核算体系,具有规范、独立的财务会计制度 (2)保证上市公司独立开立账户,不和航天科 技集团、航天气动院及其控制的其他企业共用 「银行账户。(3)保证上市公司的财务人员不 航天科技集团、航天气动院及其控制的其他企 业兼职。(4)保证上市公司依法独立纳税。(5 保障上市公司能够独立作出财务决策,航天科 技集团、航天气动院不干预上市公司的资金使 用。4、保证上市公司人员独立:(1)保证上市 公司的生产经营与行政管理(包括劳动、人事 及薪酬管理等)完全独立于航天科技集团、航 天气动院及其控制的其他企业。(2)保证上 公司的董事、监事和高级管理人员严格按照《中 华人民共和国公司法》和上市公司章程的有 规定产生,保证上市公司的总经理、副总经理 财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不在 航天科技集团、航天气动院及其控制的其他企 业担任除董事、监事以外的职务,不会在航天 科技集团、航天气动院及其控制的其他企业领 薪。5、保证上市公司机构独立:(1)保证上市 公司依法建立健全股份公司法人治理结构,拥 有独立、完整的组织机构,并能独立自主地 作,与航天科技集团、航天气动院及其控制的 其他企业间不存在机构混同的情形。(2)保证 上市公司的股东大会、董事会、监事会、独立 董事、总经理等依照法律、法规和公司章程独 立行使职权 chin乡 www.cninfocom.cn

航天彩虹无人机股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 技集团、 控股股东 航天气动 院 无人机股 份有限公 司独立性 的承诺 能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。 （2）保证除行使股东权利之外，不对上市公司 的业务活动进行干预。（3）保证尽量减少并规 范航天科技集团、航天气动院及其控制的其他 企业与上市公司的关联交易；在进行确有必要 且无法避免的关联交易时，保证按照市场化原 则和公允价格进行公平操作，并按相关法律法 规和规范性文件的规定履行关联交易决策程序 及信息披露义务。2、保证上市公司资产独立： （1）保证上市公司具有与经营有关的业务体系 和相关的独立完整的资产。（2）保证航天科技 集团、航天气动院及其控制的其他企业不以任 何方式违法违规占用上市公司的资金、资产。 （3）保证不以上市公司的资产为航天科技集 团、航天气动院及其控制的其他企业的债务提 供违规担保。3、保证上市公司财务独立：（1） 保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财 务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度。 （2）保证上市公司独立开立账户，不和航天科 技集团、航天气动院及其控制的其他企业共用 银行账户。（3）保证上市公司的财务人员不在 航天科技集团、航天气动院及其控制的其他企 业兼职。（4）保证上市公司依法独立纳税。（5） 保障上市公司能够独立作出财务决策，航天科 技集团、航天气动院不干预上市公司的资金使 用。4、保证上市公司人员独立：（1）保证上市 公司的生产经营与行政管理（包括劳动、人事 及薪酬管理等）完全独立于航天科技集团、航 天气动院及其控制的其他企业。（2）保证上市 公司的董事、监事和高级管理人员严格按照《中 华人民共和国公司法》和上市公司章程的有关 规定产生，保证上市公司的总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不在 航天科技集团、航天气动院及其控制的其他企 业担任除董事、监事以外的职务，不会在航天 科技集团、航天气动院及其控制的其他企业领 薪。5、保证上市公司机构独立：（1）保证上市 公司依法建立健全股份公司法人治理结构，拥 有独立、完整的组织机构，并能独立自主地运 作，与航天科技集团、航天气动院及其控制的 其他企业间不存在机构混同的情形。（2）保证 上市公司的股东大会、董事会、监事会、独立 董事、总经理等依照法律、法规和公司章程独 立行使职权。 月 28 日