2018年年度报告 (1)排污信息 √适用口不适用 上汽集团高度重视环境保护工作,专门成立环境保护领导小组和工作小组,全面推进环保制 度和体系建设,严格执行各项环保政策。报告期内,公司所属重要子公司(主要控股参股企业) 上汽大众、上汽通用、上汽通用五菱相关环保信息如下:污染物类别涉及废水、废气和固废,主 要污染物包括化学需氧量(COD)、氨氮(NHx-N)、氮氧化物(NOx)、二氧化硫(SO2)等 废水主要包括生产废水和生活废水,废水经处理达标后,纳管至当地污水处理厂集中处理,废气 经收集处理后高空排放,固废通过分类收集后妥善处置,其中危废委托有资质的单位合法处置, 严格执行联单制度及台账管理制度。 执行的污染物排放标准包含国家标准、企业所在地地方标准和行业标准。主要执行的标准有: 废水排放适用于《污水综合排放标准(GB8978-1996)》第一类污染物最高允许排放浓度标准, 镍≤l.0mg/L、第二类污染物最高允许排放浓度标准,化学需氧量≤ 500mg/L-;《污水排入城镇下水 道水质标准(GBT31962-2015)》镍≤01mg/L、化学需氧量≤500mg/L、氨氮≤45mg/L、总磷s45mg/L 《上海市污水综合排放标准(DB3l/199-2009)》A级标准,镍0.1mgL等;废气排放适用于《大 气污染物综合排放标准(GB16297-19》二级标准,二氧化硫≤55mg/m3,氮氧化物240mg/m2, 非甲烷总烃≤120mg/m:《大气污染物排放标准(DB31/9332015)》二氧化硫≤100mg/m3、氮氧 化物≤150mg/m3、颗粒物排放浓度<20mg/m3、非甲烷总烃<30mg/m3;《工业炉窑大气污染物排放 标准(DB31/860-2014)》氮氧化物20mg/m3、二氧化硫≤100mg/m3、颗粒物≌20mg/m2;《汽车 制造业(涂装)大气污染物排放标准(DB318592014)》颗粒物排放浓度<20mg/m3、非甲烷总 烃排放浓度≤30mgm3:《锅炉大气污染物排放标准(GB13271-2014)》燃气锅炉标准,二氧化硫 50mg/m3、氮氧化物≤200mg/m2:《上海市锅炉大气污染物排放标准(DB31/3872018)》氮氧化 物≤150mgm3、二氧化硫0mg/m3、颗粒物≌20mg/m3等:噪声排放适用于《工业企业厂界环境噪 声排放标准(GB12348-2008)》等。 报告期内,公司所属重要子公司(主要控股参股企业,不含华域汽车)废水排放口24个,分 别位于民丰路、和静路、昌吉路、米泉路、塔山路、于田路、金京路、金穗路、东靖路、西环路、 双仁路等,废气排放口405个,分布于油漆车间、车身车间、总装车间、发动机车间、能源中心 食堂等。主要污染物化学需氧量排放267吨、氨氮11吨、氮氧化物1%6吨、二氧化硫22吨。上 汽大众主要污染物化学需氧量(COD)排放浓度均值为2042mgL:氨氮(NH3N)排放浓度均 值为05mg/L:氮氧化物(NOx)排放浓度均值为50mg/m3;二氧化硫(SO2)排放浓度均值为 5mg/m3。上汽通用主要污染物化学需氧量(COD)排放浓度均值为264mg/L:氨氮(NH-N)排 放浓度均值为353mgL:氮氧化物(NOx)排放浓度均值为6.18mg/m3(南北工厂),15.75mg/m3 (凯迪拉克工厂):二氧化硫(SO2)排放浓度均值为148mg/m3(南北工厂),164mgm3(凯 迪拉克工厂)。上汽通用五菱主要污染物化学需氧量(COD)排放浓度均值为6781mg/L(河西 基地),3667mg/L(宝骏基地);氨氮(NH2-N)排放浓度均值为258mg/L(河西基地),0.95mg/(宝 骏基地):氮氧化物(NOx)排放浓度均值为655mg/m3(河西基地),55mgm3(宝骏基地) 二氧化硫(SO2)排放浓度均值为425mg/m3(河西基地),2.34mgm3(宝骏基地)。主要污染 物排放浓度按照环保法律法规达标排放,无超标排放情况。 (2)防治污染设施的建设和运行情况 √适用口不适用 围绕废水、废气、噪音、固废,公司及所属企业积极开展污染防治工作,鼓励推进污染物第 三方治理;定期对治理设备设施进行维护保养,确保污染物治理有效,满足排放标准;每年委托 有资质的监测公司对废水、废气、噪音等进行监测:实施雨污分离;涉重金属企业水污染物排放 26/178
2018 年年度报告 26 / 178 (1) 排污信息 √适用 □不适用 上汽集团高度重视环境保护工作，专门成立环境保护领导小组和工作小组，全面推进环保制 度和体系建设，严格执行各项环保政策。报告期内，公司所属重要子公司（主要控股参股企业） 上汽大众、上汽通用、上汽通用五菱相关环保信息如下：污染物类别涉及废水、废气和固废，主 要污染物包括化学需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、氮氧化物（NOx）、二氧化硫（SO2）等。 废水主要包括生产废水和生活废水，废水经处理达标后，纳管至当地污水处理厂集中处理，废气 经收集处理后高空排放，固废通过分类收集后妥善处置，其中危废委托有资质的单位合法处置， 严格执行联单制度及台账管理制度。 执行的污染物排放标准包含国家标准、企业所在地地方标准和行业标准。主要执行的标准有： 废水排放适用于《污水综合排放标准（GB8978-1996）》第一类污染物最高允许排放浓度标准， 镍≤1.0mg/L、第二类污染物最高允许排放浓度标准，化学需氧量≤500mg/L；《污水排入城镇下水 道水质标准（GB/T 31962-2015）》镍≤0.1mg/L、化学需氧量≤500mg/L、氨氮≤45mg/L、总磷≤45mg/L； 《上海市污水综合排放标准（DB31/199-2009）》A 级标准，镍≤0.1mg/L 等；废气排放适用于《大 气污染物综合排放标准（GB16297-1996）》二级标准，二氧化硫≤550mg/m3 ，氮氧化物≤240mg/m3， 非甲烷总烃≤120 mg/m3；《大气污染物排放标准（DB31/933-2015）》二氧化硫≤100mg/m3、氮氧 化物≤150mg/m3、颗粒物排放浓度≤20mg/m3、非甲烷总烃≤30mg/m3；《工业炉窑大气污染物排放 标准（DB31/860-2014）》氮氧化物≤200mg/m3、二氧化硫≤100mg/m3、颗粒物≤20mg/m3；《汽车 制造业（涂装）大气污染物排放标准（DB31/859-2014）》颗粒物排放浓度≤20mg/m3、非甲烷总 烃排放浓度≤30mg/m3；《锅炉大气污染物排放标准（GB13271-2014）》燃气锅炉标准，二氧化硫 ≤50mg/m3、氮氧化物≤200mg/m3；《上海市锅炉大气污染物排放标准（DB31/387-2018）》氮氧化 物≤150mg/m3、二氧化硫≤20mg/m3、颗粒物≤20mg/m3 等；噪声排放适用于《工业企业厂界环境噪 声排放标准（GB12348-2008）》等。 报告期内，公司所属重要子公司（主要控股参股企业，不含华域汽车）废水排放口 24 个，分 别位于民丰路、和静路、昌吉路、米泉路、塔山路、于田路、金京路、金穗路、东靖路、西环路、 双仁路等，废气排放口 405 个，分布于油漆车间、车身车间、总装车间、发动机车间、能源中心、 食堂等。主要污染物化学需氧量排放 267 吨、氨氮 11 吨、氮氧化物 196 吨 、二氧化硫 22 吨。上 汽大众主要污染物化学需氧量（COD）排放浓度均值为 20.42mg/L；氨氮（NH3-N）排放浓度均 值为 0.15mg/L；氮氧化物（NOx）排放浓度均值为 50mg/m3；二氧化硫（SO2）排放浓度均值为 5mg/m3。上汽通用主要污染物化学需氧量（COD）排放浓度均值为 26.4mg/L；氨氮（NH3-N）排 放浓度均值为 3.53mg/L；氮氧化物（NOx）排放浓度均值为 6.18mg/m3（南北工厂），15.75 mg/m3 （凯迪拉克工厂）；二氧化硫（SO2）排放浓度均值为 1.48mg/m3（南北工厂），1.64 mg/m3（凯 迪拉克工厂）。上汽通用五菱主要污染物化学需氧量（COD）排放浓度均值为 67.81mg/L（河西 基地），36.67mg/L(宝骏基地)；氨氮（NH3-N）排放浓度均值为 2.58mg/L（河西基地），0.95mg/L(宝 骏基地)；氮氧化物（NOx）排放浓度均值为 65.5mg/m3（河西基地），55mg/m3（宝骏基地）； 二氧化硫（SO2）排放浓度均值为 4.25mg/m3（河西基地），2.34 mg/m3（宝骏基地）。主要污染 物排放浓度按照环保法律法规达标排放，无超标排放情况。 (2) 防治污染设施的建设和运行情况 √适用 □不适用 围绕废水、废气、噪音、固废，公司及所属企业积极开展污染防治工作，鼓励推进污染物第 三方治理；定期对治理设备设施进行维护保养，确保污染物治理有效，满足排放标准；每年委托 有资质的监测公司对废水、废气、噪音等进行监测；实施雨污分离；涉重金属企业水污染物排放
2018年年度报告 实施在线监测;严控无组织排放,整车涂装车间等重要大气排放口安装了大气污染物排放在线监 测装置;开展工业噪声污染治理工作;固体废物严格分类收集,妥善处理处置;危险废物委托有 资质的单位进行合法处置,严格执行联单制度及台账管理制度,推广危险废物减量化处理。上汽 集团污染防治设施设备安装齐全,环保设施设备运行情况良好。 ③)建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用口不适用 公司及所属企业严格遵守《中华人民共和国环境影响评价法》等相关法律法规要求开展建设 项目环境影响评价工作,严格执行环保设施跟主体设施工程同时设计、同时施工、同时投产使用 的环保“三同时”制度。报告期内上汽集团主要新建、改建、扩建项目均获得了环保部门的许可 批复,依法依规实施建设。 (4突发环境事件应急预案 √适用口不适用 公司及所属企业按要求编制了突发环境事件应急预案,建立了应急组织机构,确保迅速、有 序、高效地开展应急处置,减少人员伤亡和经济损失,做到防范于未然。 (5)环境自行监测方案 √适用口不适用 公司及所属企业落实国家生态环保部颁布的《排污单位自行监测技术指南》,制定自行监测 方案,并按要求委托有资质的监测单位对相关污染源排放口进行监测,通过监测,确保各污染物 排放达到标准要求。重点监控企业将环境监测数据在当地环保局环境信息公开平台上公开。 6)其他应当公开的环境信息 口适用√不适用 2.重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用口不适用 公司重要子公司华域汽车(股票代码:600741)环境保护相关情况详见华域汽车在上海证券 交易所www.e.com.cn发布的2018年年报。 公司重要子公司上汽财务公司为非银行金融机构,不涉及生产制造,无生产废水及工业废气 排放。 公司作为国内汽车行业内的领头羊,持续推进ISO14001环境管理体系的贯标工作,指导各所 属企业在日常经营和项目建设过程中严格遵守环境保护法规,严格执行各类环境排放标准:同时 公司在编制中长期发展规划中,要求各所属企业在环境保护和可持续发展等方面的内容要充分体 现,将环保要求和规划作为企业发展的重要要素,全面纳入所属企业中长期业务发展规划和公司 经营决策之中,并以此推动企业进一步升级转型,助力集团在环境保护,制造能级方面达到行业 高端水平,为社会各方创造价值。 3.重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 口适用√不适用 4.报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 口适用√不适用 27/178
2018 年年度报告 27 / 178 实施在线监测；严控无组织排放，整车涂装车间等重要大气排放口安装了大气污染物排放在线监 测装置；开展工业噪声污染治理工作；固体废物严格分类收集，妥善处理处置；危险废物委托有 资质的单位进行合法处置，严格执行联单制度及台账管理制度，推广危险废物减量化处理。上汽 集团污染防治设施设备安装齐全，环保设施设备运行情况良好。 (3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 √适用 □不适用 公司及所属企业严格遵守《中华人民共和国环境影响评价法》等相关法律法规要求开展建设 项目环境影响评价工作，严格执行环保设施跟主体设施工程同时设计、同时施工、同时投产使用 的环保“三同时”制度。报告期内上汽集团主要新建、改建、扩建项目均获得了环保部门的许可 批复，依法依规实施建设。 (4) 突发环境事件应急预案 √适用 □不适用 公司及所属企业按要求编制了突发环境事件应急预案，建立了应急组织机构，确保迅速、有 序、高效地开展应急处置，减少人员伤亡和经济损失，做到防范于未然。 (5) 环境自行监测方案 √适用 □不适用 公司及所属企业落实国家生态环保部颁布的《排污单位自行监测技术指南》，制定自行监测 方案，并按要求委托有资质的监测单位对相关污染源排放口进行监测，通过监测，确保各污染物 排放达到标准要求。重点监控企业将环境监测数据在当地环保局环境信息公开平台上公开。 (6) 其他应当公开的环境信息 □适用 √不适用 2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明 √适用 □不适用 公司重要子公司华域汽车（股票代码：600741）环境保护相关情况详见华域汽车在上海证券 交易所 www.sse.com.cn 发布的 2018 年年报。 公司重要子公司上汽财务公司为非银行金融机构，不涉及生产制造，无生产废水及工业废气 排放。 公司作为国内汽车行业内的领头羊,持续推进 ISO14001 环境管理体系的贯标工作，指导各所 属企业在日常经营和项目建设过程中严格遵守环境保护法规，严格执行各类环境排放标准；同时 公司在编制中长期发展规划中，要求各所属企业在环境保护和可持续发展等方面的内容要充分体 现，将环保要求和规划作为企业发展的重要要素，全面纳入所属企业中长期业务发展规划和公司 经营决策之中，并以此推动企业进一步升级转型，助力集团在环境保护，制造能级方面达到行业 高端水平，为社会各方创造价值。 3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明 □适用 √不适用 4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明 □适用 √不适用
2018年年度报告 (四)其他说明 口适用√不适用 十八、可转换公司债券情况 (一)转债发行情况 口适用不适用 (二)报告期转债持有人及担保人情况 口适用√不适用 三)报告期转债变动情况 口适用√不适用 报告期转债累计转股情况 口适用√不适用 (四)转股价格历次调整情况 口适用√不适用 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 口适用不适用 (六)转债其他情况说明 口适用√不适用 第六节普通股股份变动及股东情况 普通股股本变动情况 (一)普通股股份变动情况表 普通股股份变动情况表 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 其他 小计 数量 比例 有限售条件股份 6578947365.63-4786628-47866218 180,028,5081.54 牛流通股份11025566629%4374786622847786622815034328579846 1、人民币普通股 11025,56669937478662184786628115034328579846 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 普通股股份总数11683,461,3 m 116834613651000 2、普通股股份变动情况说明 √适用口不适用 2018年1月13日,公司在上交所网站发布了《关于非公开发行限售股上市流通的公告》(详 见上交所网站www.ssecomcn),本次限售股上市数量为477.866,228股,上市流通日为2018年 1月19日。自2018年1月19日起,公司的限售流通股数量为180028,508股,无限售条件的流 通股数量为11,503,432,857股,普通股股份总数为11,683,461,365股。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有) 口适用√不适用 28/178
2018 年年度报告 28 / 178 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 657,894,736 5.63 -477,866,228 -477,866,228 180,028,508 1.54 二、无限售条件流通股份 11,025,566,629 94.37 477,866,228 477,866,228 11,503,432,857 98.46 1、人民币普通股 11,025,566,629 94.37 477,866,228 477,866,228 11,503,432,857 98.46 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、普通股股份总数 11,683,461,365 100.00 0 0 11,683,461,365 100.00 2、 普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 2018 年 1 月 13 日，公司在上交所网站发布了《关于非公开发行限售股上市流通的公告》（详 见上交所网站 www.sse.com.cn），本次限售股上市数量为 477,866,228 股，上市流通日为 2018 年 1 月 19 日。自 2018 年 1 月 19 日起，公司的限售流通股数量为 180,028,508 股，无限售条件的流 通股数量为 11,503,432,857 股，普通股股份总数为 11,683,461,365 股。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用
2018年年度报告 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用√不适用 (二)限售股份变动情况 适用口不适用 单位:股 股东名称 年初限售股数本年解除限本年增加年末限限售原因解除限售日期 股数 限售股数售股数 中原股权投资管理有限公司871973687719736 丰公开发行2018年1月1 广东恒健投资控股有限公司8771929887719298 丰公开发行2018年1月19日 〖华融汇通资产管理有限公司 771929 0非公开发行2018年1月19日 「河北港口集团有限公司 8771929887719298 0|非公开发行「2018年1月19日 平安资产管理有限责任公司 719,298 7,719,298 0非公开发行2018年1月19日 民生通惠资产管理有限公司 39,269,300 0[非公开发行2018年1月19日 417.8662847,866228 、证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 口适用√不适用 截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明) 口适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 口适用√不适用 (三)现存的内部职工股情况 口适用√不适用 股东和实际控制人情况 (一)股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 19969 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 163,292 (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 质押或冻结 股东名称 (全称) 报告期内填期末持股数量比例持有有限售条件情况 股东 股份数量股份数性质 状态量 上海汽车工业(集团)总公司 8,323,0288787124 131.578947 国有法人 跃进汽车集团公司 ·413919413 国有法人 中国证券金融股份有限公司 -67,363,314349,768.497299 香港中央结算有限公司 56126233226398072.76 未知 「中原股权投资管理有限公司 10257976120139850 未知 中海信托股份有限公司一中原股 权价值1号单一资金信托 l11,200,000 0.95 未知 央汇金资产管理有限责任公司 1007540000.86 无无无无无无无无无 「河北港口集团有限公司 877192980.7 未知 广东恒健投资控股有限公司 ,71 0.68 「华融汇通资产管理有限公 8651400 9.067.898 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 股份种类及数量 通股的数量 种类 数量 29/178
2018 年年度报告 29 / 178 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限售日期 中原股权投资管理有限公司 87,719,736 87,719,736 0 0 非公开发行 2018 年 1 月 19 日 广东恒健投资控股有限公司 87,719,298 87,719,298 0 0 非公开发行 2018 年 1 月 19 日 华融汇通资产管理有限公司 87,719,298 87,719,298 0 0 非公开发行 2018 年 1 月 19 日 河北港口集团有限公司 87,719,298 87,719,298 0 0 非公开发行 2018 年 1 月 19 日 平安资产管理有限责任公司 87,719,298 87,719,298 0 0 非公开发行 2018 年 1 月 19 日 民生通惠资产管理有限公司 39,269,300 39,269,300 0 0 非公开发行 2018 年 1 月 19 日 合计 477,866,228 477,866,228 0 0 / / 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 119,969 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 163,292 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结 情况 股东 股份 性质 状态 数 量 上海汽车工业（集团）总公司 - 8,323,028,878 71.24 131,578,947 无 国有法人 跃进汽车集团公司 - 413,919,141 3.54 - 无 国有法人 中国证券金融股份有限公司 -67,363,314 349,768,497 2.99 - 无 未知 香港中央结算有限公司 56,126,223 322,639,807 2.76 - 无 未知 中原股权投资管理有限公司 10,257,976 120,139,850 1.03 - 无 未知 中海信托股份有限公司－中原股 权价值 1 号单一资金信托 - 111,200,000 0.95 - 无 未知 中央汇金资产管理有限责任公司 - 100,754,000 0.86 - 无 未知 河北港口集团有限公司 - 87,719,298 0.75 - 无 未知 广东恒健投资控股有限公司 -8,008,200 79,711,098 0.68 - 无 未知 华融汇通资产管理有限公司 -8,651,400 79,067,898 0.68 - 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 种类 数量
2018年年度报告 上海汽车工业(集团)总公司」 819144931人民币普通股 49931 跃进汽车集团公司 413919141人民币普通股 中国证券金融股份有限公司 349768.497 人民币普通股 9.768497 香港中央结算有限公司 32639807人民币普通股 322,639,807 中原股权投资管理有限公司 12019850人民币普通股 120,139850 信托股份有限公司一中原股权价值1号单一资金信托 111200,000 人民币普通股 111,200,000 中央汇金资产管理有限责任公司 100754,00人民币普通股 10075400 通股 广东恒健投资控股有限公司 79.711098人民币普通股 79.711.098 华融汇通资产管理有限公司 人民币普通股 公司前10名股东中,上海汽车工业(集团)总公司与其他9名 上述股东关联关系或一致行动的说明 股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规 定的一致行动人,其他9名股东之间未知是否存在关联关系或 致行动人的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用口不适用 单位:股 L有限售条件股份可上市交易情况 有限售条件股东名称 持有的有限售条 新增可上 件股份数量 可上市交易时间市交易股限售条件 汽车工业(集团)总公司 131.5789472020年1月19日 非公开发行 上汽集团核心员工持股计划(由受托管理该 2计划的资管机构长江养老保险股份有限公司 48449.5612020年1月19日 非公开发行 设立专项产品予以认购) 上述股东关联关系或一致行动的说明 述股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人 三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 口适用√不适用 四、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 1法人 √适用口不适用 上海汽车工业(集团)总公司 单位负责人取法定代表人 主妥经营业务 汽车、拖拉机、摩托车的生产、研制、销售、开发投资,授权范围内 的国有资产经营与管理,国内贸易(除专项规定),咨询服务 报告期内控股和参股的其他境内外上市 公司的股权情况 其他情况说明 2自然人 口适用√不适用 3公司不存在控股股东情况的特别说明 口适用√不适用 4报告期内控股股东变更情况索引及日期 口适用√不适用 30/178
2018 年年度报告 30 / 178 上海汽车工业（集团）总公司 8,191,449,931 人民币普通股 8,191,449,931 跃进汽车集团公司 413,919,141 人民币普通股 413,919,141 中国证券金融股份有限公司 349,768,497 人民币普通股 349,768,497 香港中央结算有限公司 322,639,807 人民币普通股 322,639,807 中原股权投资管理有限公司 120,139,850 人民币普通股 120,139,850 中海信托股份有限公司－中原股权价值 1 号单一资金信托 111,200,000 人民币普通股 111,200,000 中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,000 人民币普通股 100,754,000 河北港口集团有限公司 87,719,298 人民币普通股 87,719,298 广东恒健投资控股有限公司 79,711,098 人民币普通股 79,711,098 华融汇通资产管理有限公司 79,067,898 人民币普通股 79,067,898 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中，上海汽车工业（集团）总公司与其他 9 名 股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规 定的一致行动人，其他 9 名股东之间未知是否存在关联关系或 一致行动人的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上 市交易股 份数量 1 上海汽车工业（集团）总公司 131,578,947 2020 年 1 月 19 日 非公开发行 2 上汽集团核心员工持股计划（由受托管理该 计划的资管机构长江养老保险股份有限公司 设立专项产品予以认购） 48,449,561 2020 年 1 月 19 日 非公开发行 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定 的一致行动人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 上海汽车工业（集团）总公司 单位负责人或法定代表人 陈虹 成立日期 1996 年 3 月 1 日 主要经营业务 汽车、拖拉机、摩托车的生产、研制、销售、开发投资，授权范围内 的国有资产经营与管理，国内贸易（除专项规定），咨询服务 报告期内控股和参股的其他境内外上市 公司的股权情况 无 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用