公共尉政与公共选择两种裁然对立的国家观 马斯格雷夫的年龄是87而布坎南的年龄是78，你可以想象得 到，确保他们参加本次活动绝非易事，但是，两位大师用行动打消 了我们的顾虑，现在他们已来到我们中间，我建议用热烈的举声来 表达我们对他们用实际行动证明的充沛精力和对经济学奉献精神的 敏意。 马斯格霜夫和布坎南在经济学某些重要领域都堪称创立者。马 斯格雷夫奠定了战后公共经济学的基础，布坎南则是公共选择学派 的主要创立者。他们已经影响了数以干计的学生和数以百计的职业 经济学家正在沿着他们开拓的道路前进。 两位学者在以往的岁月中获得的各类奖项和荣誉实在是不胜枚 举，对于布坎南而言，最杰出的奖项当属1986年获得的诺贝尔经 济学奖这一殊荣，同时他还获得了十一个名誉博士头衔，其中有力 个是在成为诺贝尔奖桂冠得主之后获得，两个在此之前就已获得， 并且最初的两个名誉博士头衔均由讲德语的大学一一Giessens大学 和Zurich大学授予，我对今天光临的这两所大学的代表表示由衷 的谢意，并对贵校的远见卓识深感敬佩。马斯格雷夫“仅”获得五 个博士学位。然而，当我说马斯格雷夫的这五个博士学位都是在获 得诺贝尔经济学奖（该奖项早该授予他了）之前获得的，这话应是 千真万确的。 马斯格雷夫I910年出生于德国的柯尼施泰因(Konigstein, "Taunus),他于1930年和1931年在我们系学习。他与其他入一起 听过Otto von Zwiedineck-Sudengorst和Adof Weber的讲演。令人 遗憾的是，他由于入学太晚而与马克斯，韦伯(Marx Weber)的讲 演失之交臂，韦伯也曾是我们系的一员，但是马斯格雷夫可能就在 这儿的一个房间里阅读了韦伯的作品，此处本来就是图书馆的一部 灭 对于马斯格雷夫而言，在海登堡度过的岁月比起在嘉尼黑的岁 月更加重要，在海登堡他与当时的两个重要学者Alfred Weber和
第 一天 Otto Pfleiderer倡导了德国财政学的复兴。我承认在叙述马斯格雷 夫的经历中好几个人的名字都是Weber,这一点容易使人混淆，但 事实就是这样。在海登堡，马斯格雷夫获得了经济学硕士文凭 (M.A.)。我现在还能偷快地回忆起1983年举办的马斯格雷夫获 得顾士文凭50周年纪念活动的盛况，当时我还是个初出茅庐的大 学教授。 完成了他的学业后，马斯格雷夫作为德国交流服务(German Exchange Service）的特约学者而不是犹太难民前往罗切斯特 (Rochester)。从此他黄鹤一去不复返。鉴于他的祖国发生的悲惨事 件①，他留在美国实属明智之举。他在哈佛大学学习并于1937年 获得博士学位(Ph.D.)。1939年，他在《经济学季刊〉杂志上 发表了具有重大影响的论文《财政学的自愿交换理论》，在这篇文 章中马斯格雷夫奠定了公北产品理论的基础，这个理论后来被萨缪 尔森从实证理论发展成为规范理论。在早期经历中，他发表了论预 算问题的文章，并与多马(Evsey Domar)一道发表了论证风险承 担和税收的文章。后者在经济思想史上有可能是被引用得最颍繁的 文章。 马斯格雷夫于1947年重返校园之前的几年一直在为美联储工 作。从1965年开始一直到1981年退休，他先后在Swarthmore学 院、密执根(Michigan)大学、Johns Hopkins大学、普林斯顿 (Priceton)大学和哈佛(Harvard)大学执教。目前在加州大学 Santa Cruz分校，他作为聘任教授仍然活氏在学术界。 马斯格雷夫出版过多本著作并发表了150多篇文章，这些文章 几乎涵盖了财政学的所有领域。除了他的公共物品理论外，给我留 下最深印象的还有他的额外净损失(deadweight loss)理论、论述 ①指1933年1片30日希特在上国总理宝座后开始执行卷怖的迫害太人的 政策，马渐格雷夫散授是犹太人后裔。一译者注
公共财政与公共选择两种戴然对主的国家观 国际税收问题的著作、他的宏观经济稳定模型以及财政联邦制的理 论。他最重要的著作当推《财政理论》，该书于1959年出版。这本 书在过去的几十年内已成为财政学领域的里程碑式的经典名著，阐 明了财政学涉及的问题并为全世界的财政学家思考与国家有关的问 题的方式莫定了基础。在社会科学史上将政府职能划分为资源配 置、分配和稳定经济三大职能已被证明是最富成果的思想之一。 马斯格雷夫具有社会民主派的思想背景。他深受魏玛共和国政 治思想的影响，在德国财政学传统的耳濡目染中成长起来。他的思 想可追湖到一些伟大的德国的财政学家如Schaffle,Sax,特别是 Adolf Wagnet(网道夫·瓦格纳)—德图经济学会的创立者之-。 终其一生，他·贯赞成的政府部门的职能对社会有益的观点成为马 斯格雷夫著作中的鲜明特色。 观点的前后一致也是布坎南的显著特征。但布坎南一贯坚持的 观点却是对政府的不信任。他的思想背景属自由主义，是个不折不 扣的具有反权威思想的美国人。他出身于一个声望显赫然而家道贫 困的田纳西家族。他年轻时进入布坎南中学求学。该中学以他曾当 过田纳西州州长的相父的名字命名。布坎南在自家的农场上度过了 快乐的童年时光，他总是兴致盎然地帮助家里人干一些农活。我菊 想当某个征税官胆敢跨入布坎南的领地一步就会领教他的勃然大 怒。 布坎南用“自由社会主义者”这个术语来阐述自己年轻时的世 界观。注意此处自由社会主义者与欧洲的各式各样的社会主义者毫 无相似之处而且恰恰相反。他具有反国家、反政府和反权威的思想 倾向。 面对儿子接受大学教育的高昂费用，布坎南的父母一筹莫展。 因此他们将布坎南送到位于田纳西州Murfreesboro市的州立师范学 院，在那里布坎南于1940年毕业并获得了数学、英语文学和包括 经济学在内的社会科学三个学位。一年以后，他又在田纳西被授予
第一天 了科学学士学位。随后二战爆发，年轻的布坎南不得不投笔从我成 为-一名海军，他一直在太平洋战区服役直至战争结束。 布坎南真正的学术生涯是从1948年在芝加哥大学弗兰克·奈特 (Frank Knight)的指导下获得哲学博士学位开始的，布坎南在奈 特的影响下从自由社会主义者转变成自由市场经济学家，后者对价 格机制的最优资源配置功能这点深信不疑。 在芝加哥布坎南学习了德语和意大利语，这使他有机会阅读欧 洲学者的原著。但是，德国传统对布坎南的影响远不及反权威精神 的意大利作家、特别是瑞典经济学家威克塞尔(Knut Wicksell)对 他的影响。威克塞尔1896年用德语写成的论文《财政理论考察》， 令布坎南如醉如痴并在后来将之译成英文。在这篇论文中，布坎南 发现了个人主义方法论、经济人(homo oecomomnicusy)的原理以 及他一生的著作都充满了的最具特色的将政治视为交易的观点。非 常有趣的是，马斯格雷夫在威克塞尔和威克塞尔的学生林达尔 (Lindall)那里也同样发现了自己思想的根源。马斯格雷夫在1939 年发表的论述自愿交换的论文就与威克塞尔的思想密切相关，他对 政府职能的划分的观点与威克塞尔也颇有渊源。收录了布坎南翻译 的威克塞尔的上述文章的那本书①的编辑不是别人，恰恰是马斯格 雷夫。威克塞尔是联系我们两位大师的桥梁，如果我们将他称为这 棵不断演进的公共经济学大树的共同先驱也绝非过誉之辞。 布坎南曾执教于弗吉尼亚大学、洛杉矶的加里福尼亚大学和弗 吉尼亚综合理工学院。从1983年以来，他一直在乔治梅森大学的 公共选择研究中心工作。尽管有机会但是他从未尝试移身前往东海 ①孩书指Classcs in che Theory of Public Finance(财理论中的经典文就，Lc don,Macmillom,195B,Richard A.Musgrave and Alan T.Peacock eds.·一译者注
6 公共财政与公共选排两种然对立的国家观 岸的大学，因为他担心会被经济学的主流思想同化。 在这么短的导论中想公正地评价布坎南非凡的学术成就是不可 能的。然而，简要的评价是必要的。布坎南令人信服地在经济人假 设的基础上建立了投票人行为模型，他告诉我们政治家也是自私自 利的，他发展了俱乐部理论，还告诚我们在定义帕累托最优时应包 括社会约束条件，他对经济学和社会科学其他许多领域作出了大量 的重要贡献。就我个人观点而言，他最重要的贡献就是与Gordon Tullock(塔洛克)合写的经典名著《同意的计算)。这本书通过分 析在宪法框架内的政治选择过程将分析扩展至政治家如何决策的问 题。在宪法的水平上，在无知之幕②的背后，威克塞尔认为制定分 配政策所必需的经济代理人之间达成的契约就更容易找到。该书的 第十三章为论证再分配政策的合理性扫清了障碍，后来的Vickery (成克瑞)，Friedman(弗里得曼)，Harsanhy(哈桑海)，Rawl (罗尔斯)对这个问题的论述都是布坎南的开创性分析之继续，令 人吃惊的是布坎南竟然得出了激进的左派的结论，这充分证明了布 坎南著作本质上是客观科学的并且没有意识形态偏见。 我个人第一次接触布坎南的著作是在1970年左右，彼时是在 Munster,.我和被称为“德国公债教皇”的Herbert Timm一起参加 的一个主题为李嘉图等价定理的专家研讨会上。我记得在我们讨论 的所有论文中，布坎南的论公债的论文是最富魅力也是最难理解 ①在美国经济学界存在·个异常有趣的现象，绝大部分伯奉自由放任的经济学家 都来自于五大潮沿岸的大学，如芝加哥大学，丽萧承致府干预理念的经济学家绝大都分 沉在东海岸的大学。如麻省理工学能。老国经济学家形象地将前者称为淡水派，后者为 城水派。布坎南之所以不愿去乐海岸的大学是因为不喜欢那里的经学家信奉的政府 干状的暂学思想。一译者注 ②无知之幕这个抽象的概念是美国著名哲学家、伦璀学家罗尔斯在其名著《正义 论》中提出的，他认为为了达到公平的契约，人们应进人“原初状态”进行选择，这些 选择应在无知之幕后进行，即原初状态中的各方除了有关社会理论的·般知识，不知道 任何有关个人和所处杜会的特殊信息。一译着注