601800 2016年年度报告 中国交建 单位: [本期费用化研发投入 本期资本化研发投入 9,036,002 研发投入合计 7,907,192,660 研发投入总额占营业收入比例(%) 1. 研发投入资本化的比重(%) 情况说明 口适用√不适用 12.现金流 √适用口不适用 2016年经营活动产生的现金流量净额为净流入297.23亿元,较上年同期的净流入319.11亿元, 减少21.88亿元,下降6.86% 2016年投资活动的现金净额为净流出387.08亿元,较上年同期的净流出454.72亿元,投资活动 现金净流出增加67.64亿元,净流出减少14.87%,主要由于购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金减少150.80亿元所致 2016年筹资活动的现金流量净额为净流入221.00亿元,较上年同期净流入364.25亿元,筹资活 动现金净流入减少143.25亿元,减少39.32%,主要由于通过借款和权益类金融筹资工具减少所致。 13.其他 公司发行2016年度第一期超短期融资券,短期融资券期限:270天,起息日期:2016年5月18日 实际发行总额:30亿元,发行价格:100元/百元面值,发行利率:2.99%(详见公司于2016年5月 19日上海证券交易所网站的公告) 公司下属子公司中交疏浚采用分期发行方式发行2016年公司债券(第一期),发行规模为人民币 20亿元,期限5年,最终票面利率为2.99%(详见公司于2016年2月29日上海证券交易所网站 的公告) 公司下属子公司中交疏浚采用分期发行方式发行2016年公司债券(第二期),发行规模为人民币 40亿元,期限5年,其中品种一(简称为“16疏浚02”,代码136515)最终票面利率为3.01%, 品种二(简称为“16疏浚03”,代码为136516)最终票面利率为3.35%(详见中交疏浚于2016年 7月8日上海证券交易所网站的公告) 公司发行2016年度第二期超短期融资券,短期融资券期限:270天,起息日期:2016年8月8日, 实际发行总额:30亿元,发行价格:100元/百元面值,发行利率:2.61%(详见公司于2016年8月 9日上海证券交易所网站的公告) 公司控股子公司振华重工发行了2016年度第一期短期融资券,短期融资券期限:365天,起息日 期:2016年4月29日,实际发行总额:20亿元,发行价格:100元/百元面值,发行利率:3.70% (详见振华重工于2016年5月5日上海清算所网站的公告) 公司控股子公司振华重工发行了2016年度超期短期融资券,短期融资券期限:270天,起息日期: 2016年10月31日,实际发行总额:20亿元,发行价格:100元/百元面值,发行利率:3.20%(详 见振华重工于2016年11月2日上海证券交易所网站的公告)
601800 2016 年年度报告 中国交建 26 单位：元 本期费用化研发投入 7,898,156,658 本期资本化研发投入 9,036,002 研发投入合计 7,907,192,660 研发投入总额占营业收入比例（%） 1.83 研发投入资本化的比重（%） 0.11 情况说明 □适用 √不适用 12. 现金流 √适用 □不适用 2016 年经营活动产生的现金流量净额为净流入 297.23 亿元，较上年同期的净流入 319.11 亿元， 减少 21.88 亿元，下降 6.86%。 2016 年投资活动的现金净额为净流出 387.08 亿元，较上年同期的净流出 454.72 亿元，投资活动 现金净流出增加 67.64 亿元，净流出减少 14.87 %，主要由于购建固定资产、无形资产和其他长期 资产支付的现金减少 150.80 亿元所致。 2016 年筹资活动的现金流量净额为净流入 221.00 亿元，较上年同期净流入 364.25 亿元，筹资活 动现金净流入减少 143.25 亿元，减少 39.32%，主要由于通过借款和权益类金融筹资工具减少所致。 13. 其他 公司发行 2016 年度第一期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，起息日期：2016 年 5 月 18 日， 实际发行总额：30 亿元，发行价格：100 元/百元面值，发行利率：2.99%（详见公司于 2016 年 5 月 19 日上海证券交易所网站的公告）。 公司下属子公司中交疏浚采用分期发行方式发行 2016 年公司债券（第一期），发行规模为人民币 20 亿元，期限 5 年，最终票面利率为 2.99 %（详见公司于 2016 年 2 月 29 日上海证券交易所网站 的公告）。 公司下属子公司中交疏浚采用分期发行方式发行 2016 年公司债券（第二期），发行规模为人民币 40 亿元，期限 5 年，其中品种一（简称为“16 疏浚 02”，代码 136515）最终票面利率为 3.01%， 品种二（简称为“16 疏浚 03”，代码为 136516）最终票面利率为 3.35%（详见中交疏浚于 2016 年 7 月 8 日上海证券交易所网站的公告）。 公司发行 2016 年度第二期超短期融资券，短期融资券期限：270 天，起息日期：2016 年 8 月 8 日， 实际发行总额：30 亿元，发行价格：100 元/百元面值，发行利率：2.61%（详见公司于 2016 年 8 月 9 日上海证券交易所网站的公告）。 公司控股子公司振华重工发行了 2016 年度第一期短期融资券，短期融资券期限：365 天，起息日 期：2016 年 4 月 29 日，实际发行总额：20 亿元，发行价格：100 元/百元面值，发行利率：3.70% （详见振华重工于 2016 年 5 月 5 日上海清算所网站的公告）。 公司控股子公司振华重工发行了 2016 年度超期短期融资券，短期融资券期限：270 天，起息日期： 2016 年 10 月 31 日，实际发行总额：20 亿元，发行价格：100 元/百元面值，发行利率：3.20%（详 见振华重工于 2016 年 11 月 2 日上海证券交易所网站的公告）
601800 2016年年度报告 中国交建 (二)非主营业务导致利润重大变化的说明 口适用√不适用 (三)资产、负债情况分析 √适用口不适用 1.资产及负债状况 单位:元 本期期末数占 上期期末数占 项目名称 本期期末数 总资产的比例 上期期末数 总资产的比例金额较上期期末 其他流动资产 693.929.8 匚短期借款 63629618510 7.9461,060.701,257 835 4.21 92710A9991 1199 内到期的非流动负债 68 3201 其他流动负债 396,331,430 1804996539 68 188.18 递延收益 868811.361 4,117,788,628 -7890 说明 (1)应收账款的增加主要是由于随着本期业务收入增长,业主结算款增加所致。 (2)存货的增加主要是由于已完工未结算款项随施工业务增长以及在产品增加所致 (3)其他流动资产增加主要是由于预缴税金及待抵扣进项税增加所致。 (4)长期应收款的增加主要是由于投资类项目增加导致应收工程款增加所致。 (5)短期借款的增加主要是由于本集团为满足流动资金及项目发展的需求,向银行借款所致。 (6)预收款项的增加主要是由于本集团部分项目收到业主预付的工程款减少而已结算未完工款 增加所致。 (7)应交税费的减少主要是由于营改增的影响所致。 (8)一年内到期的非流动负债增加主要是由于到期日在一年以内的应付债券增加所致。 (9)其他流动负债的增加是由于本集团短期融资券增加所致。 (10)递延收益减少是由于政府补助减少所致。 2.截至报告期末主要资产受限情况 口适用√不适用 3.其他说明 口适用√不适用 (四)资本开支情况 单位:元币种:人民币 业部分部 2016年度 2015年 度 基建建设 41,636,421,647 56,912,292,472 基建设计 440,036,971 440,545,659 疏浚工程 1,674,116,238 2,306,292,143 装备制造 1,727,219 2,565,396,278 156,563,749 45,472,503
601800 2016 年年度报告 中国交建 27 （二） 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 （三） 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 项目名称 本期期末数 本期期末数占 总资产的比例 （%） 上期期末数 上期期末数占 总资产的比例 （%） 本期期末 金额较上期期末 变动比例（%） 应收账款 83,436,913,111 10.41 63,845,777,577 8.73 30.69 存货 131,527,028,973 16.41 125,742,666,785 17.20 4.60 其他流动资产 3,710,821,105 0.46 1,672,470,895 0.23 121.88 长期应收款 94,367,338,913 11.77 76,693,929,828 10.49 23.04 短期借款 63,629,618,510 7.94 61,060,701,257 8.35 4.21 预收款项 83,719,426,831 10.45 82,444,477,241 11.28 1.55 应交税费 6,312,509,528 0.79 10,287,831,785 1.41 -38.64 一年内到期的非流动负债 29,503,131,769 3.68 22,349,665,554 3.06 32.01 其他流动负债 14,396,331,430 1.80 4,995,655,739 0.68 188.18 递延收益 868,811,361 0.11 4,117,788,628 0.56 -78.90 说明: （1） 应收账款的增加主要是由于随着本期业务收入增长，业主结算款增加所致。 （2） 存货的增加主要是由于已完工未结算款项随施工业务增长以及在产品增加所致。 （3） 其他流动资产增加主要是由于预缴税金及待抵扣进项税增加所致。 （4） 长期应收款的增加主要是由于投资类项目增加导致应收工程款增加所致。 （5） 短期借款的增加主要是由于本集团为满足流动资金及项目发展的需求，向银行借款所致。 （6） 预收款项的增加主要是由于本集团部分项目收到业主预付的工程款减少而已结算未完工款 项增加所致。 （7） 应交税费的减少主要是由于营改增的影响所致。 （8） 一年内到期的非流动负债增加主要是由于到期日在一年以内的应付债券增加所致。 （9） 其他流动负债的增加是由于本集团短期融资券增加所致。 （10） 递延收益减少是由于政府补助减少所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 （四） 资本开支情况 单位：元 币种：人民币 业部分部 2016 年度 2015 年度 基建建设 41,636,421,647 56,912,292,472 基建设计 440,036,971 440,545,659 疏浚工程 1,674,116,238 2,306,292,143 装备制造 1,351,727,219 2,565,396,278 其他 156,563,749 45,472,503
601800 2016年年度报告 中国交建 45,258,865,824 62,269,999,055 注:2016年,资本性支出452.59亿元,较上年同期减少27.32%,主要是由于投资B0T项目资本 性开支减少,疏浚业务以及装备制造业务自用设备的投资减少所致。其中:本期投入BOT特许经 营权支出为330.81亿元 (五)行业经营性信息分析 √适用口不适用 建筑行业经营性信息分析 1.报告期内竣工验收的项目情况 √适用口不适用 单位:亿元币种:人民币 匚细分行业。基建建设」基建设计」疏浚工程「装备制造其他 总计 项目数量(个) 2,473 不适用 不适用 总金额 1,564.63 58.64 259.02 133.37 49.952,065.61 √适用口不适用 单位:亿元币种:人民币 项目地区 境内 总计 项目数量(个) 不适用 不适用 总金额 1,703.55 2,065.61 其他说明 适用√不适用 2.报告期内在建项目情况 √适用口不适用 单位:亿元币种:人民币 细分行业「基金建设基建设计疏浚工程「装备制造|其他 总计 项目数量(个) 2813,552 868不适用不适用 总金额 23,864091,306.471,352.21816.0926.3327,365.19 √适用口不适用 单位:亿元币种:人民币 项目地区 境内 境外 总计 项目数量(个) 不适用 不适用 总金额 21,042.64 6 322.55 27,365.19 3.在建重大项目情况 口适用√不适用 其他说明 口适用√不适用 4.报告期内境外项目情况 √适用口不适用 单位:亿元币种:人民币 项目地区 项目数量(个) 总金 89 1,001.40
601800 2016 年年度报告 中国交建 28 合计 45,258,865,824 62,269,999,055 注：2016 年，资本性支出 452.59 亿元，较上年同期减少 27.32%，主要是由于投资 BOT 项目资本 性开支减少，疏浚业务以及装备制造业务自用设备的投资减少所致。其中：本期投入 BOT 特许经 营权支出为 330.81 亿元。 （五） 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 建筑行业经营性信息分析 1. 报告期内竣工验收的项目情况 √适用 □不适用 单位：亿元 币种：人民币 细分行业 基建建设 基建设计 疏浚工程 装备制造 其他 总计 项目数量（个） 807 2,473 300 不适用 不适用 -- 总金额 1,564.63 58.64 259.02 133.37 49.95 2,065.61 √适用 □不适用 单位：亿元 币种：人民币 项目地区 境内 境外 总计 项目数量（个） 不适用 不适用 -- 总金额 1,703.55 362.06 2,065.61 其他说明 □适用 √不适用 2. 报告期内在建项目情况 √适用 □不适用 单位：亿元 币种：人民币 细分行业 基金建设 基建设计 疏浚工程 装备制造 其他 总计 项目数量（个） 6,028 13,552 868 不适用 不适用 -- 总金额 23,864.09 1,306.47 1,352.21 816.09 26.33 27,365.19 √适用 □不适用 单位：亿元 币种：人民币 项目地区 境内 境外 总计 项目数量（个） 不适用 不适用 -- 总金额 21,042.64 6,322.55 27,365.19 3. 在建重大项目情况 □适用 √不适用 其他说明 □适用 √不适用 4. 报告期内境外项目情况 √适用 □不适用 单位：亿元 币种：人民币 项目地区 项目数量（个） 总金额 非洲 89 1,001.40
601800 2016年年度报告 中国交建 项目地区 项目数量(个) 港澳 26 322.05 大洋洲 14.26 2,058.59 其他说明 口适用√不适用 5.存货中已完工未结算的汇总情况 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 项目 累计已发生|累计已确认 成本 毛利 预计损失已办理结算的己完工未结算 金额 的余额 金额 95,249,667 8,918,947 105,41095,465,916 8,597,288 其他说明 口适用√不适用 (六)投资状况分析 对外股权投资总体分析 √适用口不适用 (1)重大的股权投资 √适用口不适用 单位:万元币种:人民币 自收购日起至初柔本否产 交易对方成被收购资产 购买资产收购价报告期末为上期末为为 上市公司 收购 的做权 贡就的净 最终控制方 日 市公司责献的上市公关定价 债务是 利润占利 净利涧 的净利交原则 部转移 涧总额的 比例 中国港湾古有提盐业206 1,220 公司6%股权1-19 932.89 (2)重大的非股权投资 √适用口不适用 1)报告期内公司新签投资类项目 单位:亿元币种:人民币 预计建安设是否 运营/ 序号 项目名称 项目类型 合同金 /性项并表期限 目 1广省连州至佛网高速公路 238.00167.44 4是是
601800 2016 年年度报告 中国交建 29 项目地区 项目数量（个） 总金额 东南亚 60 368.20 港澳台 26 322.05 大洋洲 36 221.63 中东 7 49.59 欧洲 2 41.40 南美 3 14.26 环加勒比 4 27.07 其他 6 12.99 总计 233 2,058.59 其他说明 □适用 √不适用 5. 存货中已完工未结算的汇总情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 项目 累计已发生 成本 累计已确认 毛利 预计损失 已办理结算的 金额 已完工未结算 的余额 金额 95,249,667 8,918,947 105,410 95,465,916 8,597,288 6. 其他说明 □适用 √不适用 （六） 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 （1） 重大的股权投资 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 交易对方或 最终控制方 被收购资产 购买 日 资产收购价 格 自收购日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润 自本年 初至本 期末为 上市公 司贡献 的净利 润 是 否 为 关 联 交 易 资产 收购 定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占利 润总额的 比例(%) 中国港湾 吉 布 提 盐 业 公司 65%股权 2016- 1-19 1，220 万美元 -932.89 NA 否 评估 是 是 -0.04 （2） 重大的非股权投资 √适用 □不适用 1) 报告期内公司新签投资类项目 单位：亿元 币种：人民币 序号 项目名称 项目类型 合同金额 预计建安 合同额 建设 期 (年) 是否 经营 性项 目 是否 并表 运营/ 采购 期限 （年） 1 广东省连州至佛冈高速公路 BOT 238.00 167.44 4 是 是 25
1800 2016年年度报告 中国交建 合同金额预计建安设是否 运营/ 序号 项目名称 项目类型 经营是否采购 (年)性项|并袭期限 期 合同飘 甘肃省G569北山至仙米寺一级公路项目 187.00142.00 河北省太行山等高速公路项目 145.70 81 是 贵州省荔波至榕江高速公路项目 77. 广东省广州南沙新区横沥岛尖堿市综合体项目 城市综合开发 102.41146.30 6江苏省镇江市高校园区城市生活配套及基础城市综合开发 70.0060.00 2否|是 设施综合投资建设项目 广东省顺德东部新城城市综合开发项目 城市综合开发 广西省玉林至湛江高速公路(广西段)项目Bor 江苏省常州天开射综合戒发P目城市综合开发60.0042.03否是15 0新疆G575高速公路项目 11湖栟发区黄恫项 城市综合开发 12福建省海西高速网泉厦漳城市联盟路泉州段项 32.47 3湖南畚ⅸ风光带及大桥合治目 25.00 14铜仁至怀化高速项目(铜仁段) 武深高速嘉鱼北段项目 26.923 16湖南省湘潭市一桥一两路及配套市政工程项目PP 江苏省淮安市淮阴港区城东作业区交通基础PP 2否 是 18/江苏省盐城市响水港小蟒牛作业区二期码头PP 27.13 17 工程项目 19福建省福州台商投资区松山片区基础设施项目P 20内蒙古赤峰市中心城区综合管廊项目 南省宣曲高速公路马龙联络线 江苏省涟水县市政基础设施、新型城镇化、港PP 21.75 2否|是 23国道107改线官渡黄河大桥工程项目 1东省即墨市墨水河龙泉河综合整治P项目城市综合开发17.301:11 25海南省海口白沙坊和新琼回迁商品房项日PP 海南省三亚有轨电车示范线工程项目 27湖北省孝感文化中心项目 28山东省东营港广利港区防波堤航道项目 PPP 130910.82否 29四川省巴中市巴州区基础设施项目 30浙江省温州永嘉县上塘至瓯北公路工程项目Pp 31华中总部基地综合项目 城市综合开发 32湖北省三峡翻坝江北高速公路项目 12.4I 33|湖北省宜昌沙河片区综合开发PPP项目 城市综合开发 11.387.9 3否 34辽宁省四平市地下综合管廊项目 10.1950 是否 海南省三亚市地下综合管廊项日 福建省漳州龙海市基础设施工程项目 PPP 四川省西吕市高视乡棚户区改造项目 38/湖州省南浔申苏渐皖至练杭高速公路连接线PP 5.90 3否是 南省湘潭芙蓉大道复线及上瑞高速联络线 天津宝坻九园公路改建通行服务项目 10.151 浙江省温州大道东延线(钱江路温强线)项目PP 湖南省益阳资江风貌带及城市西环线建设综Pp 36.05 5否否 17 合工程项目 30
601800 2016 年年度报告 中国交建 30 序号 项目名称 项目类型 合同金额 预计建安 合同额 建设 期 (年) 是否 经营 性项 目 是否 并表 运营/ 采购 期限 （年） 2 甘肃省 G569 北山至仙米寺一级公路项目 BOT 187.00 142.00 2 是 否 8 3 河北省太行山等高速公路项目 BOT 145.70 81.00 3 是 否 25 4 贵州省荔波至榕江高速公路项目 BOT 105.60 77.20 4 是 否 30 5 广东省广州南沙新区横沥岛尖城市综合体项目 城市综合开发 102.41 146.30 - 否 是 10 6 江苏省镇江市高校园区城市生活配套及基础 设施综合投资建设项目 城市综合开发 70.00 60.00 2 否 是 3 7 广东省顺德东部新城城市综合开发项目 城市综合开发 69.48 46.00 8 否 是 8 8 广西省玉林至湛江高速公路（广西段）项目 BOT 63.00 43.02 3 是 是 30 9 江苏省常州市天宁开发区东扩综合开发PPP项目 城市综合开发 60.00 42.00 3 否 是 15 10 新疆 G575 高速公路项目 BOT 57.52 45.68 4 是 是 30 11 湖北省武汉经济技术开发区黄冈产业园PPP项目 城市综合开发 55.60 75.00 3 否 是 8 12 福建省海西高速网泉厦漳城市联盟路泉州段项目 BOT 47.08 32.47 3 是 是 24 13 湖南省河西湘江风光带及一大桥综合整治项目 PPP 41.00 25.00 2 否 否 10 14 铜仁至怀化高速项目（铜仁段） BOT 40.22 31.36 3 是 否 30 15 武深高速嘉鱼北段项目 BOT 38.02 26.92 3 是 是 30 16 湖南省湘潭市一桥一隧两路及配套市政工程项目 PPP 29.00 16.30 3 否 是 7 17 江苏省淮安市淮阴港区城东作业区交通基础 设施等工程项目 PPP 28.55 21.30 2 否 是 6 18 江苏省盐城市响水港小蟒牛作业区二期码头 工程项目 PPP 27.13 17.61 8 否 是 13 19 福建省福州台商投资区松山片区基础设施项目 PPP 26.60 25.00 3 否 是 7 20 内蒙古赤峰市中心城区综合管廊项目 BOT 23.30 19.95 3 是 是 25 21 云南省宣曲高速公路马龙联络线 BOT 22.96 15.88 2 是 是 30 22 江苏省涟水县市政基础设施、新型城镇化、港 口航道、水系整治等工程 PPP 22.10 21.75 2 否 是 6 23 国道 107 改线官渡黄河大桥工程项目 BOT 18.43 27.48 3 是 否 30 24 山东省即墨市墨水河龙泉河综合整治PPP 项目 城市综合开发 17.30 11.21 2 否 是 9 25 海南省海口白沙坊和新琼回迁商品房项目 PPP 15.00 10.00 2 否 是 5 26 海南省三亚有轨电车示范线工程项目 BOT 14.70 8.40 2 是 是 23 27 湖北省孝感文化中心项目 PPP 14.29 10.52 3 否 是 15 28 山东省东营港广利港区防波堤航道项目 PPP 13.09 10.88 2 否 是 10 29 四川省巴中市巴州区基础设施项目 PPP 13.01 23.60 2 否 否 10 30 浙江省温州永嘉县上塘至瓯北公路工程项目 PPP 12.66 10.50 2 否 是 7 31 华中总部基地综合项目 城市综合开发 11.66 6.99 5 否 是 - 32 湖北省三峡翻坝江北高速公路项目 PPP 12.41 12.41 2 否 否 2 33 湖北省宜昌沙河片区综合开发 PPP 项目 城市综合开发 11.38 7.97 3 否 是 7 34 辽宁省四平市地下综合管廊项目 BOT 10.19 50.56 5 是 否 25 35 海南省三亚市地下综合管廊项目 BOT 10.00 8.96 2 是 是 18 36 福建省漳州龙海市基础设施工程项目 PPP 9.60 6.72 2 否 是 3 37 四川省西昌市高枧乡棚户区改造项目 PPP 9.29 26.62 3 否 否 12 38 湖州省南浔申苏浙皖至练杭高速公路连接线 工程项目 PPP 8.63 5.90 3 否 是 9 39 湖南省湘潭芙蓉大道复线及上瑞高速联络线 PPP 8.50 6.00 3 否 是 7 40 天津宝坻九园公路改建通行服务项目 PPP 7.11 10.15 2 否 否 14 41 浙江省温州大道东延线（钱江路-温强线）项目 PPP 5.57 5.06 3 否 是 5 42 湖南省益阳资江风貌带及城市西环线建设综 合工程项目 PPP 5.15 36.05 5 否 否 17