中国冶金科工股份有限公司2017年年度报告

2017年年度报告 公司代码:601618 公司简称:中国中冶 MGC 中国冶金科工股份有限公司 METALLURGICAL CORPORATION OF CHINA LTD* 2017年年度报告 (股票代码:601618) 1/262

2017 年年度报告 1 / 262 公司代码：601618 公司简称：中国中冶 中国冶金科工股份有限公司 METALLURGICAL CORPORATION OF CHINA LTD* 2017 年年度报告 (股票代码：601618)

2017年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、本公司于2018年3月29日召开第二届董事会第三十六次会议。本次会议应出席董事七名, 实际出席董事六名,经天亮董事因另有其他公务无法出席本次会议,在审阅议案材料后,以 书面形式委托余海龙董事代为出席并表决。 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 经天亮 因另有公务未能出席 余海龙 三、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司董事长、法定代表人国文清,副总裁、总会计师邹宏英及副总会计师、计划财务部部长 范万柱声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2017年中国中冶经审计的合并报表归属于上市公司股东的净利润为6,061,488千元,中国中 冶本部未分配利润为3,580,082千元。公司拟以总股本2,072,362万股为基数,按每10股派发现 金红利人民币0.68元(含税),共计现金分红人民币1,409,206千元,剩余未分配利润人民币 2,170,876千元用于增加子公司投资及以后年度分配。该方案拟定的现金分红总额占2017年度中 国中冶合并报表中归属于上市公司股东净利润的23.25% 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请投资者注意 投资风险。 七是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况? 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 九、重大风险提示 1.国际、国内宏观经济走势 本公司的各项业务经营受到国际、国内宏观经济环境的影响,国内外宏观经济走势可能影响 到本公司采购、生产、销售等各业务环节,进而导致本公司的经营业绩产生波动。本公司的业务 收入主要来源于国内,在国内不同的经济周期中,本公司的业务经营可能会有不同的表现 2/262

2017 年年度报告 2 / 262 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、本公司于 2018 年 3 月 29 日召开第二届董事会第三十六次会议。本次会议应出席董事七名， 实际出席董事六名，经天亮董事因另有其他公务无法出席本次会议，在审阅议案材料后，以 书面形式委托余海龙董事代为出席并表决。 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 经天亮 因另有公务未能出席 余海龙 三、德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司董事长、法定代表人国文清，副总裁、总会计师邹宏英及副总会计师、计划财务部部长 范万柱声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2017 年中国中冶经审计的合并报表归属于上市公司股东的净利润为 6,061,488 千元，中国中 冶本部未分配利润为 3,580,082 千元。公司拟以总股本 2,072,362 万股为基数，按每 10 股派发现 金红利人民币 0.68 元(含税)，共计现金分红人民币 1,409,206 千元，剩余未分配利润人民币 2,170,876 千元用于增加子公司投资及以后年度分配。该方案拟定的现金分红总额占 2017 年度中 国中冶合并报表中归属于上市公司股东净利润的 23.25%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意 投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？ 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 1.国际、国内宏观经济走势 本公司的各项业务经营受到国际、国内宏观经济环境的影响，国内外宏观经济走势可能影响 到本公司采购、生产、销售等各业务环节，进而导致本公司的经营业绩产生波动。本公司的业务 收入主要来源于国内，在国内不同的经济周期中，本公司的业务经营可能会有不同的表现

2017年年度报告 2本公司业务所处行业政策及其国内外市场需求的变化 本公司工程承包、房地产开发、装备制造业务均受所处行业政策的影响。近年来国家针对钢 铁行业推动结构调整和产业升级、针对制造业实施《中国制造2025》强国战略、针对房地产行业 实施“去库存”扶持政策,以及行业的周期性波动、行业上下游企业经营状况的变化等均在一定 程度上引导着本公司业务领域的调整和市场区域的布局,从而影响本公司业务的内在结构变化, 进而影响公司的财务状况变化 十、其他 √适用口不适用 除特别注明外,本报告所有金额币种均为人民币。 3/262

2017 年年度报告 3 / 262 2.本公司业务所处行业政策及其国内外市场需求的变化 本公司工程承包、房地产开发、装备制造业务均受所处行业政策的影响。近年来国家针对钢 铁行业推动结构调整和产业升级、针对制造业实施《中国制造 2025》强国战略、针对房地产行业 实施“去库存”扶持政策，以及行业的周期性波动、行业上下游企业经营状况的变化等均在一定 程度上引导着本公司业务领域的调整和市场区域的布局，从而影响本公司业务的内在结构变化， 进而影响公司的财务状况变化。 十、其他 √适用 □不适用 除特别注明外,本报告所有金额币种均为人民币

2017年年度报告 目录 释义 第二节董事长致辞 第三节公司简介和主要财务指标 567 第四节 公司业务概要 第五节 经营情况讨论与分析 第六节 重要事项 第七节 普通股股份变动及股东情况 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节 公司治理 78 第十节 公司债券相关情况 第十一节财务报告 第十二节其他财务数据 第十三节备查文件目录 4/262

2017 年年度报告 4 / 262 目录 第一节 释义 ..................................................................5 第二节 董事长致辞 ............................................................6 第三节 公司简介和主要财务指标 ................................................7 第四节 公司业务概要 .........................................................13 第五节 经营情况讨论与分析 ...................................................26 第六节 重要事项 .............................................................39 第七节 普通股股份变动及股东情况 .............................................58 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................68 第九节 公司治理 .............................................................78 第十节 公司债券相关情况 .....................................................86 第十一节 财务报告 .............................................................90 第十二节 其他财务数据 ........................................................261 第十三节 备查文件目录 ........................................................262

2017年年度报告 第一节释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: “本公司”、“公司”、“中国|指中国冶金科工股份有限公司 中冶” 国务院” 指中华人民共和国国务院 “国务院国资委” 指国务院国有资产监督管理委员会 仁“中国证监会” 指中国证券监督管理委员会 指上海证券交易所 上交所上市规则”、“A股上|指上海证券交易所股票上市规则 市规则” “香港联交所” 指香港联合交易所有限公司 香港联交所上市规则”、“H指香港联合交易所有限公司证券上市规则 股上市规则”、“香港上市规则” “控股股东”、“中冶集团”指中国冶金科工集团有限公司 中国五矿” 指「中国五矿集团有限公司 “中冶置业” 指中冶置业集团有限公司 股东大会” 指中国冶金科工股份有限公司股东大会 股东” 指本公司股份的任何持有人 指中国冶金科工股份有限公司董事会 “董事 指本公司董事,包括所有执行、非执行以及独立非执行童事 “独立董事”、“独立非执行董|指「独立于公司股东且不在公司内部任职,并与公司或公司经 营管理者没有重要的业务联系或专业联系,且对公司事务 做出独立判断的董事 人” 指中国冶金科工股份有限公司监事会 指本公司监事 公司章程” 指中国冶金科工股份有限公司章程 “报告期” 指2017年1月1日至2017年12月31日 “A股 指|本公司普通股本中每股面值人民币1.00元的内资股,在 上交所上市,以人民币交易 “H股 指本公司普通股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外 资股,在香港联交所上市,以港元交易 “标准守则” 指香港上市规则附录十所载《上市发行人董事进行证券交易 的标准守则》 “关联/连人” 指|A股上市规则下的关联方及H股上市规则下的关连人士 「“人民币” 指人民币,中国的法定货币 “港元 指港元,香港的法定货币 “美元” 指美元,美国的法定货币 指|新加坡元,新加坡的法 券及期货条例” 指香港法例第571章《证券及期货条例》(经不时修订、补 充或以其他方式修改) “企业管治守则” 指香港上市规则附录十四中所载的企业管治守则及企业管 治报告 5/262

2017 年年度报告 5 / 262 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： “本公司”、“公司”、“中国 中冶” 指 中国冶金科工股份有限公司 “国务院” 指 中华人民共和国国务院 “国务院国资委” 指 国务院国有资产监督管理委员会 “中国证监会” 指 中国证券监督管理委员会 “上交所” 指 上海证券交易所 “上交所上市规则”、“A 股上 市规则” 指 上海证券交易所股票上市规则 “香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司 “香港联交所上市规则”、“H 股上市规则”、“香港上市规则” 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 “控股股东”、“中冶集团” 指 中国冶金科工集团有限公司 “中国五矿” 指 中国五矿集团有限公司 “中冶置业” 指 中冶置业集团有限公司 “股东大会” 指 中国冶金科工股份有限公司股东大会 “股东” 指 本公司股份的任何持有人 “董事会” 指 中国冶金科工股份有限公司董事会 “董事” 指 本公司董事，包括所有执行、非执行以及独立非执行董事 “独立董事”、“独立非执行董 事” 指 独立于公司股东且不在公司内部任职，并与公司或公司经 营管理者没有重要的业务联系或专业联系，且对公司事务 做出独立判断的董事 “监事会” 指 中国冶金科工股份有限公司监事会 “监事” 指 本公司监事 “公司章程” 指 中国冶金科工股份有限公司章程 “报告期” 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 “Ａ股” 指 本公司普通股本中每股面值人民币 1.00 元的内资股，在 上交所上市，以人民币交易 “Ｈ股” 指 本公司普通股本中每股面值人民币 1.00 元的境外上市外 资股，在香港联交所上市，以港元交易 “标准守则” 指 香港上市规则附录十所载《上市发行人董事进行证券交易 的标准守则》 “关联／连人” 指 A 股上市规则下的关联方及 H 股上市规则下的关连人士 “人民币” 指 人民币，中国的法定货币 “港元” 指 港元，香港的法定货币 “美元” 指 美元，美国的法定货币 “新加坡元” 指 新加坡元，新加坡的法定货币 “证券及期货条例” 指 香港法例第 571 章《证券及期货条例》（经不时修订、补 充或以其他方式修改） “企业管治守则” 指 香港上市规则附录十四中所载的企业管治守则及企业管 治报告