上海汽车集团股份有限公司2017年年度报告

2017年年度报告 上海申沃客车 委托贷款15000201704.1020180409自有资金 协议确 00% l10.83 申沃客车 有限公司 委托贷款125002017050520180504自有资金 协议确定|100% 上海汽车变速器 有限公 委托贷款80002015042820180427自有资金流动资金协议确定325%26000 上海汽车集团股权 投资有限公司 委托贷款45000201503202018919自有资金流动资金协议确 上海尚元投资管理委托货款3300 有限公司 017.11082018.1107自有资金|流动资金|协议确定|2.18% 77 上海汽车工业活动 委托贷款3.8392015092820180927自有资金流动资金协议确定000% 是是是是是是是 上海尚鸿置业 委托货款5402015122420201223自有资金流动资金协议确定300%16200是 仪征市汽车工业园 投资发展服务中心委托贷款|2002017121720181217自有资金流动资金协议确定10%083 是 投资发展服务中心委托贷款 2017121720181217自有资金流动资金协议确定150%125 是 上海汽车国际商贸委托贷款1320020171002018100自有资金流动资金协议确定20%6160是 有限公司 上汽依维柯红岩商委托贷款2568201712720181126自有资金流动资金协议确 车有限公司 35% 91.21 是 用车有限公司 同委托贷款|161762017.12052018.1204自有资金流动资金协 4.35% 52.77 汽车香港投资 委托贷款4002017020820220228自有资金流动资金协议确定1.50%54500 上海汽车香港投资 USD 委托贷款|3590 USD 有限公 2015059202504.30自有资金流动资金协议确定030% 上海汽车香港投资 有限公司 委托货款 201491920240911自有资金流动资金协议确定0.30% 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 2014.9192024091自有资金流动资金协议确定30% USD 3.000 上海汽车吞港投资|委托贷款70 USD 2015012820250128自有资金流动资金协议确定030% USD 有限公 上海汽车香港投资委托货款|800120150129050129自有资金流动资金协议确定03%2400 USD 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 201501.3020250130 自有资金流动资金协议确定|030%30 是是是是是是 上海汽车香港投资委托贷款|20 16062920260629自有资金流动资金协议确定030% 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 2016070820260708自有资金流动资金协议确定030% USD 上海汽车香港投资委托贷款 USD 2016080320260803自有资金流动资金协议确定030% USD 上海汽车香港投资委托贷款1000 USD 206.0.12026.10.1自有资金流动资金协议确定030% 是是是是是是 上海汽车卢森堡有委托贷款3670 USD 016090720210907自有资金流动资金|协议确 1.00% 其他情况 口适用√不适用 (3).委托货款减值准备 口适用√不适用 3、其他情况 口适用√不适用 (四)其他重大合同 口适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 口适用√不适用 26/170

2017 年年度报告 26 / 170 上海申沃客车 有限公司 委托贷款 15,000 2017.04.10 2018.04.09 自有资金 流动资金 协议确定 1.00% 110.83 是 上海申沃客车 有限公司 委托贷款 12,500 2017.05.05 2018.05.04 自有资金 流动资金 协议确定 1.00% 83.68 是 上海汽车变速器 有限公司 委托贷款 80,000 2015.04.28 2018.04.27 自有资金 流动资金 协议确定 3.25% 2,600.00 是 上海汽车集团股权 投资有限公司 委托贷款 45,000 2015.03.20 2018.9.19 自有资金 流动资金 协议确定 2.00% 900.00 是 上海尚元投资管理 有限公司 委托贷款 3,300 2017.11.08 2018.11.07 自有资金 流动资金 协议确定 2.18% 10.77 是 上海汽车工业活动 中心有限公司 委托贷款 3,839 2015.09.28 2018.09.27 自有资金 流动资金 协议确定 0.00% - 是 上海尚鸿置业 有限公司 委托贷款 54,000 2015.12.24 2020.12.23 自有资金 流动资金 协议确定 3.00% 1,620.00 是 仪征市汽车工业园 投资发展服务中心 委托贷款 2,000 2017.12.17 2018.12.17 自有资金 流动资金 协议确定 1.00% 0.83 是 仪征市汽车工业园 投资发展服务中心 委托贷款 2,000 2017.12.17 2018.12.17 自有资金 流动资金 协议确定 1.50% 1.25 是 上海汽车国际商贸 有限公司 委托贷款 13,200 2017.10.09 2018.10.08 自有资金 流动资金 协议确定 2.00% 61.60 是 上汽依维柯红岩商 用车有限公司 委托贷款 21,568 2017.11.27 2018.11.26 自有资金 流动资金 协议确定 4.35% 91.21 是 上汽依维柯红岩商 用车有限公司 委托贷款 16,176 2017.12.05 2018.12.04 自有资金 流动资金 协议确定 4.35% 52.77 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 40,000 2017.02.08 2022.02.28 自有资金 流动资金 协议确定 1.50% 545.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 35,980 2015.05.19 2025.04.30 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 107.94 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 12,000 2014.9.19 2024.09.11 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 36.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 3,000 2014.9.19 2024.09.11 自有资金 流动资金 协议确定 3.00% USD 90.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 7,000 2015.01.28 2025.01.28 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 21.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 8,000 2015.01.29 2025.01.29 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 24.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 10,000 2015.01.30 2025.01.30 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 30.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 20,000 2016.06.29 2026.06.29 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 60.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 10,000 2016.07.08 2026.07.08 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 30.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 10,000 2016.08.03 2026.08.03 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 30.00 是 上海汽车香港投资 有限公司 委托贷款 USD 10,000 2016.10.11 2026.10.11 自有资金 流动资金 协议确定 0.30% USD 30.00 是 上海汽车卢森堡有 限公司 委托贷款 USD 3,670 2016.09.07 2021.09.07 自有资金 流动资金 协议确定 1.00% USD 36.70 是 其他情况 □适用 √不适用 (3).委托贷款减值准备 □适用 √不适用 3、 其他情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用

2017年年度报告 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 √适用口不适用 上汽集团及所属企业积极响应政府打好“精准脱贫”攻坚战的要求,围绕产业和就业扶贫、教 育扶贫、健康扶贫等主动开展扶贫帮困,据不完全统计,2017年上汽集团及主要所属企业积极投 身各类社会公益事业捐赠钱款及物品折合人民币超过3000万元,详见公司2017年度社会责任报 告(公告于上交所网站www.ssecomcn)。 (二)社会责任工作情况 √适用口不适用 详见公司2017年度社会责任报告(公告于上交所网站www.sse.comcn)。 (三)环境信息情况 1.属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用口不适用 ①环境管理体系情况 上汽集团重视环境保护工作,公司持续推进ISO14001环境管理体系的贯标工作,至2017年 底上汽集团已有116家企业获得ISO14001体系证书。按照体系要求,公司指导各所属企业在日 常经营和项目建设过程中严格遵守环境保护法规,严格执行各类环境排放标准:同时公司在编制 中长期发展规划中,要求各所属企业在环境保护和可持续发展等方面的内容要充分体现,将环保 要求和规划作为企业发展的重要要素,全面纳入所属企业中长期业务发展规划和公司经营决策之 中,并以此推动企业进一步升级转型,助力集团在环境保护,制造能级方面达到行业高端水平 为社会各方创造价值 ②污染防治建设和运行情况 公司及所属企业围绕水、气、声、渣开展污染防治工作,推进污染物第三方治理取得实效, 生态环境质量进一步提高。公司及所属企业实施雨污分离,涉重金属企业水污染物排放在线监测 率达到100%;严控无组织排放,整车涂装车间等重要大气排放口安装了大气污染物排放在线监 测装置,并与环保部门联网;公司及所属企业开展工业噪声整治工作取得初步成效:推进土壤环 境现状调査,推广污泥减量化处理,危险废弃物合规处置率达到100%上汽集团污染防治设施 设备配套齐全,2017年环保设施设备运行情况良好,公司及所属企业环境统计年报上报率100% ③建设项目环境影响评价情况 公司及所属企业严格遵守《中华人民共和国环境影响评价法》等相关法律法规要求开展建设 项目环境影响评价工作,严格执行环保设施跟主体设施工程同时设计、同时施工、同时投产使用 保“三同时”制度。报告期内上汽集团主要新建、改建、扩建项目均获得了环保部门的许可批 复,依法依规实施建设。2017年,公司主要开展了各品牌新车型项目环境影响评价工作并取得环 保部门批复 ④突发环境事件应急预案情况 公司及所属重点排污单位均已建立突发环境事件应急预案,根据各类因素对环境安全可能造 成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,做到防范未然。 ⑤环境自行监测情况 公司及所属企业落实环保局《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法》,重点监控企业 开展各污染源排放点自行监测,年污染源自动监控数据有效传输率在90%以上。并将排污排放信 息在当地环保局信息平台实时公开重点监控企业自行监测结果公布率100% ⑥可持续发展情况 27/170

2017 年年度报告 27 / 170 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 √适用 □不适用 上汽集团及所属企业积极响应政府打好“精准脱贫”攻坚战的要求，围绕产业和就业扶贫、教 育扶贫、健康扶贫等主动开展扶贫帮困，据不完全统计，2017 年上汽集团及主要所属企业积极投 身各类社会公益事业,捐赠钱款及物品折合人民币超过 3000 万元，详见公司 2017 年度社会责任报 告（公告于上交所网站 www.sse.com.cn）。 (二) 社会责任工作情况 √适用 □不适用 详见公司 2017 年度社会责任报告（公告于上交所网站 www.sse.com.cn）。 (三) 环境信息情况 1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明 √适用 □不适用 ①环境管理体系情况 上汽集团重视环境保护工作，公司持续推进 ISO14001 环境管理体系的贯标工作，至 2017 年 底上汽集团已有 116 家企业获得 ISO14001 体系证书。按照体系要求，公司指导各所属企业在日 常经营和项目建设过程中严格遵守环境保护法规，严格执行各类环境排放标准；同时公司在编制 中长期发展规划中，要求各所属企业在环境保护和可持续发展等方面的内容要充分体现，将环保 要求和规划作为企业发展的重要要素，全面纳入所属企业中长期业务发展规划和公司经营决策之 中，并以此推动企业进一步升级转型，助力集团在环境保护，制造能级方面达到行业高端水平， 为社会各方创造价值。 ②污染防治建设和运行情况 公司及所属企业围绕水、气、声、渣开展污染防治工作，推进污染物第三方治理取得实效， 生态环境质量进一步提高。公司及所属企业实施雨污分离，涉重金属企业水污染物排放在线监测 率达到 100%；严控无组织排放，整车涂装车间等重要大气排放口安装了大气污染物排放在线监 测装置，并与环保部门联网；公司及所属企业开展工业噪声整治工作取得初步成效；推进土壤环 境现状调查，推广污泥减量化处理，危险废弃物合规处置率达到 100%。上汽集团污染防治设施 设备配套齐全，2017 年环保设施设备运行情况良好，公司及所属企业环境统计年报上报率 100%。 ③建设项目环境影响评价情况 公司及所属企业严格遵守《中华人民共和国环境影响评价法》等相关法律法规要求开展建设 项目环境影响评价工作，严格执行环保设施跟主体设施工程同时设计、同时施工、同时投产使用 的环保“三同时”制度。报告期内上汽集团主要新建、改建、扩建项目均获得了环保部门的许可批 复，依法依规实施建设。2017 年，公司主要开展了各品牌新车型项目环境影响评价工作并取得环 保部门批复。 ④突发环境事件应急预案情况 公司及所属重点排污单位均已建立突发环境事件应急预案，根据各类因素对环境安全可能造 成的危害程度、影响范围和发展态势，进行分级预警，做到防范未然。 ⑤环境自行监测情况 公司及所属企业落实环保局《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法》，重点监控企业 开展各污染源排放点自行监测，年污染源自动监控数据有效传输率在 90%以上。并将排污排放信 息在当地环保局信息平台实时公开,重点监控企业自行监测结果公布率 100%。 ⑥可持续发展情况

2017年年度报告 上汽集团作为国内汽车行业内的领头羊长期以来始终坚持在向社会提供一流产品的同时,尽 最大的努力减少在产品、活动与服务中对环境造成的负面影响。2017年,集团打造整车绿色供应 链体系,不断升级环保技术,实现全生命周期管理的目标,努力成为环境友好的最佳实践者,进 一步提升上汽集团在环保管理方面的业内领先地位。 2.重点排污单位之外的公司 口适用√不适用 3.其他说明 口适用√不适用 (四)其他说明 口适用√不适用 十八、可转换公司债券情况 (一)转债发行情况 口适用不适用 (二)报告期转债持有人及担保人情况 口适用√不适用 (三)报告期转债变动情况 口适用√不适用 报告期转债累计转股情况 口适用√不适用 四)转股价格历次调整情况 口适用√不适用 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 口适用不适用 (六)转债其他情况说明 口适用√不适用 第六节普通股股份变动及股东情况 、普通股股本变动情况 (一)普通股股份变动情况表 1、普通股股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例(% 发行新股 小计 数量 比例(% 有限售条件股份 657,894,736657,894,736 657,894,736 、无限售条件流通股份1102556662910000 11.0 4.37 1、人民币普通股 11,025,566,629 100.00 11,025,566,629 □2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 普通股股份总数 1102556691000657,894,73665,894,3611683,461,365100 28/170

2017 年年度报告 28 / 170 上汽集团作为国内汽车行业内的领头羊,长期以来始终坚持在向社会提供一流产品的同时，尽 最大的努力减少在产品、活动与服务中对环境造成的负面影响。2017 年，集团打造整车绿色供应 链体系，不断升级环保技术，实现全生命周期管理的目标，努力成为环境友好的最佳实践者，进 一步提升上汽集团在环保管理方面的业内领先地位。 2. 重点排污单位之外的公司 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用 √不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用 √不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 657,894,736 657,894,736 657,894,736 5.63 二、无限售条件流通股份 11,025,566,629 100.00 11,025,566,629 94.37 1、人民币普通股 11,025,566,629 100.00 11,025,566,629 94.37 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、普通股股份总数 11,025,566,629 100.00 657,894,736 657,894,736 11,683,461,365 100.00

2017年年度报告 2、普通股股份变动情况说明 √适用口不适用 2017年1月19日,公司完成非公开发行项目新增股份的登记,公司增加657,894,736股限售 流通股,普通股股份总数变为11,683,461,365股。 2018年1月13日,公司在上交所网站发布了《关于非公开发行限售股上市流通的公告》(详 见上交所网站www.sse.comcn),本次限售股上市数量为477,866,228股,上市流通日为2018年 1月19日。自2018年1月19日起,公司的限售流通股数量为180,028,508股,无限售条件的流 通股数量为11503,432.857股,普通股股份总数为11,683,461,365股。 3、普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有) 口适用√不适用 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 口适用√不适用 (二)限售股份变动情况 √适用口不适用 单位:股 年本年 股东名称 限售|解除本年增加限年末限鲁股限售原因解除限售日期 般数/限售 股数 上海汽车工业(集团)总公司 0131,578947131,578.947非公开发行2020年1月18日 上汽集团核心员工持股计划 (由受托管理该计划的资管 机构长江养老保险股份有限 04844956148161非公开发行2020年1月18日 公司设立专项产品予以认购) 中原股权投资管理有限公司 087,719,7368719736非公开发行2018年1月18日 广东恒健投资控股有限公司 0087,719,29887,719,298非公开发行2018年1月18日 华融汇通资产管理有限公司 0087,719,29887,719,298非公开发行2018年1月18日 河北港口集团有限公司 08771929887,719298非公开发行2018年1月18日 平安资产管理有限责任公司 87719,29887,719,298非公开发行2018年1月18日 民生通惠资产管理有限公司 003926930039,269,300非公开发行2018年1月18日 合计 0657,894,736657,894,736 二、证券发行与上市情况 ()截至报告期内证券发行情况 口适用√不适用 截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明) 口适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用口不适用 2017年1月19日,公司完成非公开发行项目新增股份的登记,公司非公开发行完成后,总股 本由11025,56629股变更为11683,461,365股,股本增加657894,736股。公司控股股东上海汽 车工业(集团)总公司持有公司7124%的股份,公司控股股东及实际控制人未发生变更。期末公 司合并资产总额为723533亿元,资产负债率为6239% (三)现存的内部职工股情况 口适用√不适用 29/170

2017 年年度报告 29 / 170 2、 普通股股份变动情况说明 √适用 □不适用 2017 年 1 月 19 日，公司完成非公开发行项目新增股份的登记，公司增加 657,894,736 股限售 流通股，普通股股份总数变为 11,683,461,365 股。 2018 年 1 月 13 日，公司在上交所网站发布了《关于非公开发行限售股上市流通的公告》（详 见上交所网站 www.sse.com.cn），本次限售股上市数量为 477,866,228 股，上市流通日为 2018 年 1 月 19 日。自 2018 年 1 月 19 日起，公司的限售流通股数量为 180,028,508 股，无限售条件的流 通股数量为 11,503,432,857 股，普通股股份总数为 11,683,461,365 股。 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 年初 限售 股数 本年 解除 限售 股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 上海汽车工业（集团）总公司 0 0 131,578,947 131,578,947 非公开发行 2020 年 1 月 18 日 上汽集团核心员工持股计划 （由受托管理该计划的资管 机构长江养老保险股份有限 公司设立专项产品予以认购） 0 0 48,449,561 48,449,561 非公开发行 2020 年 1 月 18 日 中原股权投资管理有限公司 0 0 87,719,736 87,719,736 非公开发行 2018 年 1 月 18 日 广东恒健投资控股有限公司 0 0 87,719,298 87,719,298 非公开发行 2018 年 1 月 18 日 华融汇通资产管理有限公司 0 0 87,719,298 87,719,298 非公开发行 2018 年 1 月 18 日 河北港口集团有限公司 0 0 87,719,298 87,719,298 非公开发行 2018 年 1 月 18 日 平安资产管理有限责任公司 0 0 87,719,298 87,719,298 非公开发行 2018 年 1 月 18 日 民生通惠资产管理有限公司 0 0 39,269,300 39,269,300 非公开发行 2018 年 1 月 18 日 合计 0 0 657,894,736 657,894,736 / / 二、 证券发行与上市情况 (一) 截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 √适用 □不适用 2017 年 1 月 19 日，公司完成非公开发行项目新增股份的登记,公司非公开发行完成后，总股 本由 11,025,566,629 股变更为 11,683,461,365 股，股本增加 657,894,736 股。公司控股股东上海汽 车工业（集团）总公司持有公司 71.24%的股份，公司控股股东及实际控制人未发生变更。期末公 司合并资产总额为 7235.33 亿元，资产负债率为 62.39%。 (三) 现存的内部职工股情况 □适用 √不适用

2017年年度报告 、股东和实际控制人情况 (一)股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户 112.457 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 102432 (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 报告期内增 期未持股数量/比例/持有限售质押成冻结情况 股东 条件股份数殷份 (全称) 减 状态数量 性质 上海汽车工业(集团)总公司1315789478323028878712413157847无 国有法人 中国证券金融股份有限公司 118,741,192 417,131.81113.57 无 未知 跃进汽车集团公司 413,919,1413.54 国有法人 香港中央结算有限公司 97.175.675 265135842.28 中海信托股份有限公司一中原股 l11,200,000 111200000.95 未知 权价值1号单一资金信托 中原股权投资管理有限公司 77,233,880 109888740.948719736质押93,119736未知 中央汇金资产管理有限责任公司 100.754000 0.86 河北港口集团有限公司 87,719,298 877192980.7587719,298无 未知 广东恒健投资控股有限公司 87.719298 8771929807587,719,298无 华融汇通资产管理有限公司 8771.9887,7192980758719298质押7894000知 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流 股份种类及数量 股东名称 通股的数量 种类 上海汽车工业(集团)总公司 8.191449931 人民币普通股 8,191,449,931 中国证券金融股份有限公司 417,131.811 人民币普通股 417,131,811 跃进汽车集团公司 413,919,141 人民币普通股 413,919,141 香港中央结算有限公司 人民币普通股 266,513,584 中海信托股份有限公司一中原股权价值1号单一资金信托 l11,200,000 人民币普通股 l11,200,000 中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,0 人民币普通股 安邦资产一民生银行一盛世精选2号集合资产管理产品 人民币普通股 40,674,931 马来西亚国家银行 人民币普 35,384,287 北方国际信托股份有限公司一广发银行单一资金信托 33,572,870 人民币普通股 33,572,870 GIC PRIVATE LIMITED 0,326,106 人民币普通股 30.326.106 公司前10名股东中,上海汽车工业(集团)总公司与其他9名股 上述股东关联关系或一致行动的说明 东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人,其他9名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人 的情况 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用口不适用 30/170

2017 年年度报告 30 / 170 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 112,457 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 102,432 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 上海汽车工业（集团）总公司 131,578,947 8,323,028,878 71.24 131,578,947 无 - 国有法人 中国证券金融股份有限公司 118,741,192 417,131,811 3.57 - 无 - 未知 跃进汽车集团公司 - 413,919,141 3.54 - 无 - 国有法人 香港中央结算有限公司 97,175,675 266,513,584 2.28 - 无 - 未知 中海信托股份有限公司－中原股 权价值 1 号单一资金信托 111,200,000 111,200,000 0.95 - 无 - 未知 中原股权投资管理有限公司 77,233,880 109,881,874 0.94 87,719,736 质押 93,119,736 未知 中央汇金资产管理有限责任公司 - 100,754,000 0.86 - 无 - 未知 河北港口集团有限公司 87,719,298 87,719,298 0.75 87,719,298 无 - 未知 广东恒健投资控股有限公司 87,719,298 87,719,298 0.75 87,719,298 无 - 未知 华融汇通资产管理有限公司 87,719,298 87,719,298 0.75 87,719,298 质押 78,940,000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海汽车工业（集团）总公司 8,191,449,931 人民币普通股 8,191,449,931 中国证券金融股份有限公司 417,131,811 人民币普通股 417,131,811 跃进汽车集团公司 413,919,141 人民币普通股 413,919,141 香港中央结算有限公司 266,513,584 人民币普通股 266,513,584 中海信托股份有限公司－中原股权价值 1 号单一资金信托 111,200,000 人民币普通股 111,200,000 中央汇金资产管理有限责任公司 100,754,000 人民币普通股 100,754,000 安邦资产－民生银行－盛世精选 2 号集合资产管理产品 40,674,931 人民币普通股 40,674,931 马来西亚国家银行 35,384,287 人民币普通股 35,384,287 北方国际信托股份有限公司－广发银行单一资金信托 33,572,870 人民币普通股 33,572,870 GIC PRIVATE LIMITED 30,326,106 人民币普通股 30,326,106 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前 10 名股东中，上海汽车工业（集团）总公司与其他 9 名股 东之间不存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人，其他 9 名股东之间未知是否存在关联关系或一致行动人 的情况。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 √适用 □不适用