广东东方锆业科技股份有限公司2015年度报告.pdf_P26-P30

广东东方锆业科技股份有限公司2015年年度报告全文另外作为锆行业的龙头,公司发展至今已积累了相当程度的生产管理经验,同时也也拥有着相当数量的专利技术,18项经国家知识产权局批准的专利技术,其中发明专利10项,实用新型专利8项 2、培养新优势公司并不满足于自身所拥有的优势,锆产品有着极其广泛的应用以及深远的开发潜力 2015年公司发明的“一种滚动成型制备氧化锆陶瓷微珠的方法”获国家发明专利。该发明经过反复试验,克服了传统氧化锆陶瓷锆球生产方法产品易磨损、机械强度不足等问题,研发出使氧化锆陶瓷微珠更加结实,更加耐磨的技术方案。同时还参与制定了“(核用)二氧化锆” “二氧化铪”国家行业标准。公司将保持刻苦钻硏的态势,健全创新机制,依靠科技创新, 不断加快原有产品的升级改造以及新产品的研发制造,在锆行业市场低迷的情况下,降低生产成本,提高产品竞争力,寻找新的赢利点,抢占先机,在激烈的市场竞争中存活下来 3、优化管理,加强人才引进无论是保持自身优势,亦或是培养新优势,都离不开科学管理以及高素质人才的引进。加入央企,让原本属于民营企业的东方锆业接触到了央企的规范化管理,公司将抱着一个求学者的心态,认真学习、借鉴、融会贯通国家级层面的经营管理模式,优化自身管理,规范自身生产经营,满足混合制企业发展所需的一切条件与要求, 2015年经国家人社部,全国博士后管理委员会批准,公司获准设立博士后科研工作站, 开展博士后科研工作,为我司今后创新发展提供技术和人才的支撑。公司将充分利用博士后工作站,搭建与高校、科硏机构合作平台,吸引髙科技人才进站,带动科硏团队开展技术项目攻关,进一步加快科技创新和成果转化的步伐 4、产业整合,搭建运营新平台 2015年公司与北京瑞道信息科技有限公司签订了《战略合作框架协议》。双方就锆产业及其他稀有金属产品产业的服务、销售、产业整合、金融服务等相关业务进行整合,形成战略合作伙伴。这将在不久的将来促进公司锆产品业务的快速发展与提升,充分发挥公司品牌效应,打通线上线下交易链,深度优化公司的产业链和价值链。积极响应李克强总理在政府工作报告中首次提出的制定“互联网+”行动计划的体现,公司将推动移动互联网、大数据与公司产业的结合,加快公司信息化发展步伐,利用互联网和大数据技术建设中国专业的锆及其他稀有金属产业的互联网交易平台及供应链金融交易平台。十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引巨潮资讯网 2015年05月07日实地调研机构 (http://www.cninfo.com.cn) 巨潮资讯网 2015年05月12 实地调机构 (http://www.cninfo.com.cn) 巨潮资讯网 2015年11月11日实地调研机构 (http://www.cninfo.com.cn)

广东东方锆业科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 26 另外作为锆行业的龙头，公司发展至今已积累了相当程度的生产管理经验，同时也也拥有着相当数量的专利技术，18项经国家知识产权局批准的专利技术，其中发明专利10项，实用新型专利8项。 2、培养新优势公司并不满足于自身所拥有的优势，锆产品有着极其广泛的应用以及深远的开发潜力。 2015年公司发明的“一种滚动成型制备氧化锆陶瓷微珠的方法”获国家发明专利。该发明经过反复试验，克服了传统氧化锆陶瓷锆球生产方法产品易磨损、机械强度不足等问题，研发出使氧化锆陶瓷微珠更加结实，更加耐磨的技术方案。同时还参与制定了“（核用）二氧化锆”、 “二氧化铪”国家行业标准。公司将保持刻苦钻研的态势，健全创新机制，依靠科技创新，不断加快原有产品的升级改造以及新产品的研发制造，在锆行业市场低迷的情况下，降低生产成本，提高产品竞争力，寻找新的赢利点，抢占先机，在激烈的市场竞争中存活下来。 3、优化管理，加强人才引进无论是保持自身优势，亦或是培养新优势，都离不开科学管理以及高素质人才的引进。加入央企，让原本属于民营企业的东方锆业接触到了央企的规范化管理，公司将抱着一个求学者的心态，认真学习、借鉴、融会贯通国家级层面的经营管理模式，优化自身管理，规范自身生产经营，满足混合制企业发展所需的一切条件与要求。 2015年经国家人社部，全国博士后管理委员会批准，公司获准设立博士后科研工作站，开展博士后科研工作，为我司今后创新发展提供技术和人才的支撑。公司将充分利用博士后工作站，搭建与高校、科研机构合作平台，吸引高科技人才进站，带动科研团队开展技术项目攻关，进一步加快科技创新和成果转化的步伐。 4、产业整合，搭建运营新平台 2015年公司与北京瑞道信息科技有限公司签订了《战略合作框架协议》。双方就锆产业及其他稀有金属产品产业的服务、销售、产业整合、金融服务等相关业务进行整合，形成战略合作伙伴。这将在不久的将来促进公司锆产品业务的快速发展与提升，充分发挥公司品牌效应，打通线上线下交易链，深度优化公司的产业链和价值链。积极响应李克强总理在政府工作报告中首次提出的制定“互联网+”行动计划的体现，公司将推动移动互联网、大数据与公司产业的结合，加快公司信息化发展步伐，利用互联网和大数据技术建设中国专业的锆及其他稀有金属产业的互联网交易平台及供应链金融交易平台。十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2015 年 05 月 07 日实地调研机构巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 2015 年 05 月 12 日实地调研机构巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 2015 年 11 月 11 日实地调研机构巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

广东东方错业科技股份有限公司2015年年度报告全文承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 "一、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。二、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。三、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定。四本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《公司章程》的规定。五、本单位保证依法行使股东权禾东权利损害上市公司或者其他股东的利益,包括但不限于:(一)本单位及本单位的关联人不以任何方式占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保:(二)本单位及本单位的关联人不通过非公允关联交利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益: 三)本单位及本单位的关联人不利用上市公司未公开重大信息牟取利益,不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息,不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为:(四)本单位及本单位的关联人不以任何方式影响上市公司的股改承诺中国核工业集团公司单位及本单位的关联人存在占用上市公司资金或要求上市公司违法违规提供担保|2013年07月8/承诺人作为公司/报告期独立性,保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。本东期间内,严格履行承诺的,在占用资金全部归还、违规担保全部解除之前不转让所持有、控制的上市公司股份,并授权上市公司董事会办理股份锁定手续。六、本单位保证严格履行作出的各项公开声明与承诺,不擅自变更或者解除。七、本单位保证严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定履行信息披露义务,积极主动配合上市公司做好信息披露工作,及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件。八、本单位同意接受深圳证券交易所的监管,包括及时、如实地答复深圳证券交易所向本单位提出的任何问题,提供深圳证券交易所有关业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本,并委派法定代表人出席本单位被要求出席的会议。九、本单位如违反上述承诺和保证,愿意承担由此引起的一切法律责仼和接受深圳证券交易所的处分或采取的监管措施。十、本单位因履行本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时,由深圳证券交易所住所地法院管辖

广东东方锆业科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 29 承诺事由承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺中国核工业集团公司 "一、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的相关规定。二、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守中国证监会发布的部门规章、规范性文件的有关规定。三、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定。四、本单位保证严格遵守并促使上市公司严格遵守《公司章程》的规定。五、本单位保证依法行使股东权利，不滥用股东权利损害上市公司或者其他股东的利益，包括但不限于：（一）本单位及本单位的关联人不以任何方式占用上市公司资金及要求上市公司违法违规提供担保；（二）本单位及本单位的关联人不通过非公允关联交易、利润分配、资产重组、对外投资等任何方式损害上市公司和其他股东的合法权益；（三）本单位及本单位的关联人不利用上市公司未公开重大信息牟取利益，不以任何方式泄漏有关上市公司的未公开重大信息，不从事内幕交易、短线交易、操纵市场等违法违规行为；（四）本单位及本单位的关联人不以任何方式影响上市公司的独立性，保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立。本单位及本单位的关联人存在占用上市公司资金或要求上市公司违法违规提供担保的，在占用资金全部归还、违规担保全部解除之前不转让所持有、控制的上市公司股份，并授权上市公司董事会办理股份锁定手续。六、本单位保证严格履行作出的各项公开声明与承诺，不擅自变更或者解除。七、本单位保证严格按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和深圳证券交易所其他相关规定履行信息披露义务，积极主动配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或拟发生的重大事件。八、本单位同意接受深圳证券交易所的监管，包括及时、如实地答复深圳证券交易所向本单位提出的任何问题，提供深圳证券交易所有关业务规则规定应当报送的资料及要求提供的其他文件的正本或副本，并委派法定代表人出席本单位被要求出席的会议。九、本单位如违反上述承诺和保证，愿意承担由此引起的一切法律责任和接受深圳证券交易所的处分或采取的监管措施。十、本单位因履行本承诺而与深圳证券交易所发生争议提起诉讼时，由深圳证券交易所住所地法院管辖。" 2013 年 07 月 08 日承诺人作为公司股东期间报告期内，严格履行承诺

广东东方错业科技股份有限公司2015年年度报告全文截至权益变动报告书出具之日,信息披露义务人尚无在未来12个月内继续增加或报告期陈潮钿、王木红减少其在上市公司中股份的计划未来若发生上述增持减持东方错业股票的行为,2013年03月08日204年03月08日内,严格信息披露义务人将按照中国证监会、证券交易所相关规定履行信息披露义务履行承诺公司第四届董事会第十三次会议以及2011年年度股东大会通过决议,当本期债券广东东方锆业科技股出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时,公司将至少采报告期取如下保障措施:1、不向股东分配利润:2、智缓重大对外投资、收购兼并等资本|2012年10月08日2019年10月8日内,严格份有限公司性支出项目的实施:3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金;4、主要责履行承诺任人不得调离 1、本人将根据《公司章程》的规定,依法行使股东权利,不违规干涉贵公司的生陈潮钿;王木红产经营活动:2、本人将尽可能避免本人及本人控制的其它公司与贵公司之间的关联交易,对于不可避免的关联交易将严格遵守《公司法》和《公司章程》的有关规 010年09月29日承诺人作为公司股东期间定,遵照一般市场交易规则依法进行,不损害公司的利益。履行承诺关于与广东东方锆业科技股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺:第一条、在本人作为东方错业的控股股东或者实际控制人期间,本人不在任何地域以任何形式, 首次公开发从事法律、法规和中国证券监督管理委员会规章所规定的可能与东方锆业构成同业行或再融资竞争的活动。本人今后如果不再是东方错业的控股股东或实际控制人的,本人自该时所作承诺控股或者实际控制关系解除之日起五年内,仍必须信守前款的承诺。第二条、本人从第三方获得的商业机会如果属于东方锆业主营业务范围之内的,则本人将及时告知东方锆业,并尽可能地协助东方错业取得该商业机会。第三条、本人不以任何至承诺人解除控股报告期陈潮钿;王木红方式从事任何可能影响东方业经营和发展的业务或活动,包括:(1)利用现有2007909月B3日或者实际控制关系内,严格的社会资源和客户资源阻碍或者限制东方锆业的独立发展:(2)在社会上散布不利起满五年终止履行承诺于东方错业不利的消息:(3)利用对东方锆业控股或者控制地位施加不良影响, 造成东方锆业高管人员、研发人员、技术人员等核心人员的异常变动:(4)从东方锆业招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员:(5)捏造、散布不利于东方错业的消息,损害东方锆业的商誉。第四条、本人将督促本人的配偶、父母、子女及子女的配偶,本人的兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶,以及本人投资的企业,同受本承诺函的约束方振山翁清和韶关关于与广东东方锆业科技股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺:在本股东持有2007年09月13日至承诺人该股权关报告期

广东东方锆业科技股份有限公司 2015 年年度报告全文 30 陈潮钿、王木红截至权益变动报告书出具之日，信息披露义务人尚无在未来 12 个月内继续增加或减少其在上市公司中股份的计划。未来若发生上述增持、减持东方锆业股票的行为，信息披露义务人将按照中国证监会、证券交易所相关规定履行信息披露义务。 2013 年 03 月 08 日 2014 年 03 月 08 日报告期内，严格履行承诺首次公开发行或再融资时所作承诺广东东方锆业科技股份有限公司 "公司第四届董事会第十三次会议以及 2011 年年度股东大会通过决议，当本期债券出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，公司将至少采取如下保障措施：1、不向股东分配利润；2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；4、主要责任人不得调离。" 2012 年 10 月 08 日 2019 年 10 月 8 日报告期内，严格履行承诺陈潮钿;王木红 "1、本人将根据《公司章程》的规定，依法行使股东权利，不违规干涉贵公司的生产经营活动；2、本人将尽可能避免本人及本人控制的其它公司与贵公司之间的关联交易，对于不可避免的关联交易将严格遵守《公司法》和《公司章程》的有关规定，遵照一般市场交易规则依法进行，不损害公司的利益。" 2010 年 09 月 29 日承诺人作为公司股东期间报告期内，严格履行承诺陈潮钿;王木红关于与广东东方锆业科技股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺：第一条、在本人作为东方锆业的控股股东或者实际控制人期间，本人不在任何地域以任何形式，从事法律、法规和中国证券监督管理委员会规章所规定的可能与东方锆业构成同业竞争的活动。本人今后如果不再是东方锆业的控股股东或实际控制人的，本人自该控股或者实际控制关系解除之日起五年内，仍必须信守前款的承诺。第二条、本人从第三方获得的商业机会如果属于东方锆业主营业务范围之内的，则本人将及时告知东方锆业，并尽可能地协助东方锆业取得该商业机会。第三条、本人不以任何方式从事任何可能影响东方锆业经营和发展的业务或活动，包括：（1）利用现有的社会资源和客户资源阻碍或者限制东方锆业的独立发展；（2）在社会上散布不利于东方锆业不利的消息；（3）利用对东方锆业控股或者控制地位施加不良影响，造成东方锆业高管人员、研发人员、技术人员等核心人员的异常变动；（4）从东方锆业招聘专业技术人员、销售人员、高级管理人员；（5）捏造、散布不利于东方锆业的消息，损害东方锆业的商誉。第四条、本人将督促本人的配偶、父母、子女及子女的配偶，本人的兄弟姐妹及其配偶、本人配偶的兄弟姐妹及其配偶，以及本人投资的企业，同受本承诺函的约束。 2007 年 09 月 13 日至承诺人解除控股或者实际控制关系起满五年终止报告期内，严格履行承诺方振山;翁清和;韶关关于与广东东方锆业科技股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺：在本股东持有 2007 年 09 月 13 日至承诺人该股权关报告期