本集团以全员、覆盖、穿透为核心理念,以集团化、专业化和平台化为主线建立了全面 风险管理体系。本集团具有良好的风险管理文化和淸晰的风险管理目标,“稳健”始终是 本集团企业核心价值观的重要组成部分。本集团积累建立了适应公司业务国际化发展的 NN一m22amOx二 有效风险管理架构、流程和措施,持续推进对各子公司风险的体系化覆盖穿透和专业化 兼具专业和平台优势 集中统一管理。本集团重点打造专业化的风险前瞻评估和动态监测预鳘能力,深入业务 的全面风险管理 提前发现风险,及时监测预警风险和快速应对处置风险。本集团高度重视先进技术在 风险管理中的应用,用技术手段固化各项风险控制流程和关键节点,逐步打造以技术系 统和数据驱动的风险管理工作流程。同时,本集团自主研发了覆盖全业务、子公司和分 支机构的集团综合风险管理平台,实现了跨业务、跨子公司风险信息的集中监测分析和 可视化预警,不断提升风险发现和应对的有效性和及时性。报告期内,本集团成为首批 纳入并表监管试点范围的6家证券公司之一。 坚定打造市场化的体制机制是本集团持续转型超越的重要推动力。本集团职业经理人制 关于我们 度已成功落地,真正实现了经营管理团队契约化、市场化和职业化,标志着市场化改革 进入崭新阶段。一支背景多元、能力全面的高素质专业化经营管理团队已初步形成。新 的经营管理团队视野开阔、经验丰富、业务能力强,正带领公司打开新的发展局面。本 集团深植“科技赋能、创新进取”的企业文化基因,不断丰富并深化“开放、包容、创 流的专业人才队伍 新、奋斗、担当”的文化内涵,为“双轮驱动”战略的深入推进蓄积持久的动力与活力 和多元的股东基础本集团建立完善了以能力和绩效为导向的人才选拔任用机制,确立了市场化的用人机制 和薪酬激励机制。高端人才、创新型人才、跨界型人才和国际化人才陆续加盟,全职涯 立体化的动态培训体系持续满足员工发展需求。2018年以来,本集团启动混合所有制改 革并引入重要战略投资者,建立起更多元化的股东结构。多元和均衡的股东和董事会架 分析与战略 构有效提升了公司治理透明度,为本集团未来发展带来新的理念以及新的战略资源。报 告期内,本集团启动A股股份回购计划,用于限制性股票股权激励,深化落实混合所有 制改革,建立员工与公司利益共享、风险共担的市场化机制,进一步激发公司活力 公司治理 财务报告及备查文件
兼具专业和平台优势 的全面风险管理 本集团以全员、覆盖、穿透为核心理念，以集团化、专业化和平台化为主线建立了全面 风险管理体系。本集团具有良好的风险管理文化和清晰的风险管理目标，“稳健”始终是 本集团企业核心价值观的重要组成部分。本集团积累建立了适应公司业务国际化发展的 有效风险管理架构、流程和措施，持续推进对各子公司风险的体系化覆盖穿透和专业化 集中统一管理。本集团重点打造专业化的风险前瞻评估和动态监测预警能力，深入业务 提前发现风险，及时监测预警风险和快速应对处置风险。本集团高度重视先进 IT 技术在 风险管理中的应用，用技术手段固化各项风险控制流程和关键节点，逐步打造以技术系 统和数据驱动的风险管理工作流程。同时，本集团自主研发了覆盖全业务、子公司和分 支机构的集团综合风险管理平台，实现了跨业务、跨子公司风险信息的集中监测分析和 可视化预警，不断提升风险发现和应对的有效性和及时性。报告期内，本集团成为首批 纳入并表监管试点范围的 6 家证券公司之一。 一流的专业人才队伍 和多元的股东基础 坚定打造市场化的体制机制是本集团持续转型超越的重要推动力。本集团职业经理人制 度已成功落地，真正实现了经营管理团队契约化、市场化和职业化，标志着市场化改革 进入崭新阶段。一支背景多元、能力全面的高素质专业化经营管理团队已初步形成。新 的经营管理团队视野开阔、经验丰富、业务能力强，正带领公司打开新的发展局面。本 集团深植“科技赋能、创新进取”的企业文化基因，不断丰富并深化“开放、包容、创 新、奋斗、担当”的文化内涵，为“双轮驱动”战略的深入推进蓄积持久的动力与活力。 本集团建立完善了以能力和绩效为导向的人才选拔任用机制，确立了市场化的用人机制 和薪酬激励机制。高端人才、创新型人才、跨界型人才和国际化人才陆续加盟，全职涯、 立体化的动态培训体系持续满足员工发展需求。2018 年以来，本集团启动混合所有制改 革并引入重要战略投资者，建立起更多元化的股东结构。多元和均衡的股东和董事会架 构有效提升了公司治理透明度，为本集团未来发展带来新的理念以及新的战略资源。报 告期内，本集团启动 A 股股份回购计划，用于限制性股票股权激励，深化落实混合所有 制改革，建立员工与公司利益共享、风险共担的市场化机制，进一步激发公司活力。 025 财务报告及备查文件公司治理经营分析与战略关于我们
五、业务覆盖 华泰证券业务覆盖广泛,在中国境内拥有243家营业部 28家分公司,井且在境外通过华泰国际及其持有的华泰 金控(香港)、 AssetMark、华泰证券(美国)等运营 主体经营国际业务
243 省市及地区 营业部数量 苏省 家营业部上海市 28 省省省 家分公司辽宁省 山东省 四川省 安徽省 黑龙江省 建省 河南省 湖南省 44333 吉林省 内广海 蒙古自治区 中国香港 Hong Kong China 陕西省 重庆市 华泰国际作为公司国际业务控股平台 甘肃省 全方位对接集团全业务链体系,切实推 贵州省 进跨境联动,为境内外客户提供跨境综 合金融服务 宁夏回族自治区1 青海省 山西省 新疆维吾尔自治区1 注释:本节所用地图和展示仅为公司业务覆盖展示,不代表标准地理地图
仑敦 London 2019年6月,公司成功发行GDR井在伦 交所上市,成为首家按照沪伦通业务规则 登陆伦交所的中囯公司,募集资金总额达 16.92亿美元,创造英国乃至欧洲资本市 场的多项融资记录 2018年,华泰国际于美国 注册成立了全资下属公司华 泰证券(美国),井在纽约 利福尼亚州 California 市设立办公室。 2016年,公司顺利完成 AssetMark 收购,为财富管理转型对接全球资源 提供了强大的平台,国际化发展布局 此迈出关键一步。 2019年7月, AssetMark在美国纽约 证券交易所成功上市,公司国际市场 影响力进一步提升
028
高效◆诚信◆稳健◆创新