染 华泰证券 2020半年度报告题代808
目录 关于我们 重要提示 006公司简介 业绩概览 ②经营分析与战略 030经营层讨论与分析 0661重要事项 公司治理 普通股股份变动及股东情况 094董事、监事、高级曾理人员情况 096公司债券相关情况 ④财务报告及备查文件一 年度财务报告 251备查文件目录 251证券公司信息披露 2521附录
关于我们 ABOUT US
1 关于我们 ABOUT US
重要提示 004 006 绩概览 010 公司大事记
重要提示 释义 公司简介 业绩概览 公司大事记 004 005 006 010 014
华泰证券 HUATAI SECURITIES 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人(会计主管人员)费雷声明 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 司董事会在审议半年度报告时,未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、重大风险提示 宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资 金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素,均可能会对公司的业务产生影响。另一方面 与证券行业其他公司一样,市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证 有利的政治经济及市场状况会持续 公司经营中面临的风险主要包括:因国家宏观调控措施,与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动,从 而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险;因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁 被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险;因未能遵循法律法规规定及要求,致使公司面临诉讼纠纷、赔 偿、罚款,导致公司受损失的法律风险;因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格等)的波动而引起的公司资产 发生损失的市场风险;因产品或债券发行人违约、交易对手(客户)违约导致公司资产受损失的信用风险;无法以合理 成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险;内外部原 因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露,导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面 不能保障交易与业务管理稳定、高效、安全地进行,从而造成损失的信息技术风险;因不完善或有问题的内部程序、人员、 系统或外部事件所造成公司损失的操作风险;公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声 誉风险;公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动,进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响 的洗钱风险;此外,随着公司国际化战略的推进,公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区,公司面临的市 场环境和监管要求更加复杂
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人张伟、主管会计工作负责人焦晓宁及会计机构负责人（会计主管人员）费雷声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司董事会在审议半年度报告时，未拟定利润分配预案、资本公积金转增股本预案。 六、前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、本公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。 九、重大风险提示 宏观经济及货币政策、影响金融及证券行业的法律法规、商业及金融行业的涨跌趋势、通胀、汇率波动、长短期市场资 金来源的可用性、融资成本与利率水平及波动等整体经济及政治状况因素，均可能会对公司的业务产生影响。另一方面， 与证券行业其他公司一样，市场波动、交易量等证券市场固有风险因素也可能会对公司的业务产生影响。公司无法保证 有利的政治经济及市场状况会持续。 公司经营中面临的风险主要包括 ：因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从 而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险 ；因经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、 被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的合规风险 ；因未能遵循法律法规规定及要求，致使公司面临诉讼纠纷、赔 偿、罚款，导致公司受损失的法律风险 ；因市场价格（利率、汇率、股票价格和商品价格等）的波动而引起的公司资产 发生损失的市场风险 ；因产品或债券发行人违约、交易对手（客户）违约导致公司资产受损失的信用风险 ；无法以合理 成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险 ；内外部原 因造成公司信息系统发生各类技术故障或数据泄露，导致信息系统在业务实现、响应速度、处理能力、数据加密等方面 不能保障交易与业务管理稳定、高效、安全地进行，从而造成损失的信息技术风险；因不完善或有问题的内部程序、人员、 系统或外部事件所造成公司损失的操作风险 ；公司经营、管理及其他行为或外部事件导致有关媒体对公司负面评价的声 誉风险 ；公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动，进而对公司在法律、声誉、合规、经营等方面造成不利影响 的洗钱风险 ；此外，随着公司国际化战略的推进，公司业务进入到美国、英国、香港等其他国家和地区，公司面临的市 场环境和监管要求更加复杂。 重要提示 004 华泰证券 HUATAI SECURITIES