紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文.pdf_P21-P25

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 21 募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用尚未使用的募集资金用途及去向不适用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用（3）募集资金变更项目情况公司报告期不存在募集资金变更项目情况。六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况交易对方被出售股权出售日交易价格（万元）本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润（万元）出售对公司的影响股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例股权出售定价原则北京紫光存储科技有限公司西安紫光国芯半导体有限公司 76%股权 2019 年 12 月 31 日 16,777.76 -92.61 该交易对公司业务连续性、管理层稳定性无重大影响。 5.11% 评估价（续上表）是否为关联交易与交易对方的关联关系所涉及的股权是否已全部过户是否按计划如期实施，如未按计划实施，应当说明原因及公司已采取的措施披露日期披露索引是同一实际控制人是是 2019 年 06 月 03 日《中国证券报》及巨潮资讯网（http:// www.cninfo.com.cn）上的《关于调整全资子公司股权转让暨关联交易方案的公告》（公告编号：2019-028）七、主要控股参股公司分析主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本紫光同芯微电子有限公司子公司设计、开发和销售智能安全芯片 1,000,000,000.00 深圳市国微电子有限公司子公司设计、开发和销售特种集成电路 150,000,000.00 深圳市紫光同创电子有限公司参股公司设计、开发和销售集成电路 400,000,000.00 （接上表）

紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文公司名称净资产营业收入营业利润紫光同芯微电子有限公司14504179442012010707038538914 笨圳市国微电子有限公司 2,726,583,292561,800,276,55757107927187204561,142,90528505,819913.66 深圳市紫光同创电子有限公司1163134.9795301,356427101:82025496281460323222398815 报告期内取得和处置子公司的情况公司名称报告期内取得和处置子公司方式|对整体生产经营和业绩的影响西安紫光国芯半导体有限公司出售股权无重大影响八、公司控制的结构化主体情况口适用√不适用九、公司未来发展的展望一)公司所处行业的发展趋势公司所处的集成电路产业属于新一代信息技术领域,是我国信息技术产业的基石,也是促进国民经济发展的战略性、基础性和先导性产业。近年来陆续颁布的《国家集成电路产业发展推进纲要》、《国家信息化发展战略纲要》、《信息产业发展指南》以及国家集成电路产业投资基金的设立,为我国集成电路产业发展提供了良好的政策环境。加上5G通信、大数据、人工智能、云计算、物联网、互联网+等多样化创新应用的需求驱动,我国已成为全球规模最大、增速最快的集成电路市场,集成电路产业处于发展的黄金期。根据半导体协会统计,2019年我国集成电路产业规模达到7591.3亿元。2020年随着下游新应用的产生,相关行业景气度的回升,新兴行业应用的发展将给半导体行业带来前所未有的新空间。集成电路设计业作为产业龙头及技术和产品创新的主要环节,在产业发展中承担重要责任。近年来,集成电路产业中设计产业的占比不断上升,近7年复合增长率为25.7%,核心地位逐渐稳固。根据中国产业信息网预计,2020年IC设计产业规模将达到3546.1亿,占比提升为39.35%。未来几年,我国的集成电路设计行业仍将保持持续快速发展,为公司战略目标的实现提供了坚实基础。 1.国内芯片企业在智能安全领域已占据重要市场地位,未来智能终端及物联网领域的需求将带来更大发展空间近年来,智能安全芯片已在诸多领域实现广泛应用,为信息安全和民生建设提供了基础保障。产业政策层面目前已经具备了良好的生态环境,同时,随着国内智能安全芯片企业的技术实力和制造能力的不断增强,国产芯片已逐步成为市场主力,占据更加主动的竞争地位。国产银行卡安全芯片已逐步在国内各大商业银行实现大规模商用,全面拓展国内市场的同时,也开始布局全球市场。同时,VSA和 MasterCard进入中国,EMV卡将是未来金融安全芯片市场上新的增长点。人社部发布了第三代社保规范,智能安全芯片将迎来新的发展机遇。此外,随着物联网的广泛应用,除了智能手机及平板电脑等传统终端产品外,日常生活中的众多电子产品都走向智能化,且智能终端产品与物联网的有机融合也将是必然趋势,万 chin乡 www.cninfocom.cn

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 22 公司名称总资产净资产营业收入营业利润净利润紫光同芯微电子有限公司 1,670,411,679.34 623,432,012.07 1,212,170,706.26 35,788,563.88 33,118,921.15 深圳市国微电子有限公司 2,726,583,292.56 1,800,276,557.57 1,079,271,872.04 561,142,905.28 505,819,913.66 深圳市紫光同创电子有限公司 1,163,134,997.95 301,385,642.76 101,820,254.96 -228,146,032.32 -227,798,891.55 报告期内取得和处置子公司的情况公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响西安紫光国芯半导体有限公司出售股权无重大影响八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用九、公司未来发展的展望（一）公司所处行业的发展趋势公司所处的集成电路产业属于新一代信息技术领域，是我国信息技术产业的基石，也是促进国民经济发展的战略性、基础性和先导性产业。近年来陆续颁布的《国家集成电路产业发展推进纲要》、《国家信息化发展战略纲要》、《信息产业发展指南》以及国家集成电路产业投资基金的设立，为我国集成电路产业发展提供了良好的政策环境。加上5G通信、大数据、人工智能、云计算、物联网、互联网+等多样化创新应用的需求驱动，我国已成为全球规模最大、增速最快的集成电路市场，集成电路产业处于发展的黄金期。根据半导体协会统计，2019年我国集成电路产业规模达到7591.3亿元。2020年随着下游新应用的产生，相关行业景气度的回升，新兴行业应用的发展将给半导体行业带来前所未有的新空间。集成电路设计业作为产业龙头及技术和产品创新的主要环节，在产业发展中承担重要责任。近年来，集成电路产业中设计产业的占比不断上升，近7年复合增长率为25.7%，核心地位逐渐稳固。根据中国产业信息网预计，2020年IC设计产业规模将达到3546.1亿，占比提升为39.35%。未来几年，我国的集成电路设计行业仍将保持持续快速发展，为公司战略目标的实现提供了坚实基础。 1. 国内芯片企业在智能安全领域已占据重要市场地位，未来智能终端及物联网领域的需求将带来更大发展空间。近年来，智能安全芯片已在诸多领域实现广泛应用，为信息安全和民生建设提供了基础保障。产业政策层面目前已经具备了良好的生态环境，同时，随着国内智能安全芯片企业的技术实力和制造能力的不断增强，国产芯片已逐步成为市场主力，占据更加主动的竞争地位。国产银行卡安全芯片已逐步在国内各大商业银行实现大规模商用，全面拓展国内市场的同时，也开始布局全球市场。同时，VISA和MasterCard进入中国，EMV卡将是未来金融安全芯片市场上新的增长点。人社部发布了第三代社保规范，智能安全芯片将迎来新的发展机遇。此外，随着物联网的广泛应用，除了智能手机及平板电脑等传统终端产品外，日常生活中的众多电子产品都走向智能化，且智能终端产品与物联网的有机融合也将是必然趋势，万

紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文物互联对信息和连接的安全需求更将拉动智能安全芯片的快速增长,未来市场空间巨大,对智能安全芯片企业来说是一次重要的发展契机 2.特种装备领域对安全可控的要求,成为特种集成电路行业快速增长的驱动力在复杂多变的国际形势下,加快推进核心集成电路的自主可控,构建安全可控的信息技术体系,是我国信息产业发展的重要保障。特种集成电路能够满足安全性、可靠性、环境适应性及稳定性的高要求,是决定特种装备信息化性能的最关键因素。当前特种装备信息化、网络化、智能化的发展趋势,推动特种集成电路的需求激増,行业呈爆发式増长态势。受制于国内的技术、供应链等多种因素,作为特种装备核心的特种集成电路产品已经成为制约装备发展的瓶颈。为提高特种装备的安全保障能力,特种装备生产企业掀起了对国产特种集成电路的新一轮采购浪潮。 3.我国存储器芯片市场需求广阔,将长期保持稳定增长态势。存储器芯片是全球芯片市场比重最大的产品之一,是信息系统的基础核心部件,也是最能代表集成电路产业规模经济效益和先进制造工艺的芯片产品。随着我国经济结构转型与消费升级,社会信息化程度日益加深,对信息化产品和服务的需求也与日俱增,存储器芯片作为信息化产品的关键芯片,将在社会信息化进程快速发展中受益。近年来,智能手机及平板电脑市场趋于饱和,但产品更新迭代需求迫切,存储容量不断提升;另外,随着个人、企业及工业应用等对数据存储需求的增加,新型存储介质SSD需求持续增长,大大刺激了存储器的需求。预计未来几年仍是我国加速发展存储器行业的重要窗口期,我国存储器芯片市场将长期保持稳定增长态势。 4.石英晶体行业供需波动,中高端产品获利空间较大 2019年,由于主要厂商前期产能增长较快,年初开始,中低端产品市场竞争就非常激烈行业整体盈利状况不佳,而下半年,在ET℃需求集中爆发的拉动下,市场明显好转。2020年, 在物联网、5G通信、汽车电子等新兴需求的推动下,行业整体发展前景良好。特别是超小型化、高精度的中高端产品存在较高技术门槛,供给不足,有较好获利空间。寻求差异化发展, 避免无序竞争是产业良性发展面临的课题。 (二)公司的近期发展规划及重点工作在国家政策引导、产业资本助力及市场需求推动的共同作用下,集成电路产业处于重大发展机遇期,公司聚焦战略、稳中进取,各个业务领域扎实推进,综合竞争力不断提升,整体经营规模不断突破,正迈入髙质量快速发展的重要阶段。2020年,公司将深入落实紫光集团芯云战略,围绕“确保安全、稳中进取、降本增效”的工作总体要求,坚持“以客户为中心”,坚持科技创新、业务创新、服务创新和管理创新,抓住“新基建”发展机遇,围绕5G、大数据中心、人工智能、工业互联网等新型基础设施,发挥公司在安全芯片等领域的技术优势,助力以数字经济为代表的新兴经济崛起,同时促进公司产业结构优化升级。通过持续做强做优做大,实现自主创新强、资源配置强、风险管控强、协同发展强、人才队伍强“五强” 和经营业绩优、公司管治优、产品结构优、产业生态优、企业品牌优“五优”的经营管理目标,把公司打造成为盈利能力稳健,核心竞争力突出,以安全芯片为核心的硬科技领军企业。主要工作包括以下几个方面: 1.持续推进技术创新及产品升级持续加大研发投入,加强新技术、新产品的硏究与应用,加强硏发团队能力建设,提升核心竞争力,不断增强在细分领域的技术领先优势。同时,不断推动产品创新,加速产品迭 chin乡 www.cninfocom.cn

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 23 物互联对信息和连接的安全需求更将拉动智能安全芯片的快速增长，未来市场空间巨大，对智能安全芯片企业来说是一次重要的发展契机。 2. 特种装备领域对安全可控的要求，成为特种集成电路行业快速增长的驱动力。在复杂多变的国际形势下，加快推进核心集成电路的自主可控，构建安全可控的信息技术体系，是我国信息产业发展的重要保障。特种集成电路能够满足安全性、可靠性、环境适应性及稳定性的高要求，是决定特种装备信息化性能的最关键因素。当前特种装备信息化、网络化、智能化的发展趋势，推动特种集成电路的需求激增，行业呈爆发式增长态势。受制于国内的技术、供应链等多种因素，作为特种装备核心的特种集成电路产品已经成为制约装备发展的瓶颈。为提高特种装备的安全保障能力，特种装备生产企业掀起了对国产特种集成电路的新一轮采购浪潮。 3. 我国存储器芯片市场需求广阔，将长期保持稳定增长态势。存储器芯片是全球芯片市场比重最大的产品之一，是信息系统的基础核心部件，也是最能代表集成电路产业规模经济效益和先进制造工艺的芯片产品。随着我国经济结构转型与消费升级，社会信息化程度日益加深，对信息化产品和服务的需求也与日俱增，存储器芯片作为信息化产品的关键芯片，将在社会信息化进程快速发展中受益。近年来，智能手机及平板电脑市场趋于饱和，但产品更新迭代需求迫切，存储容量不断提升；另外，随着个人、企业及工业应用等对数据存储需求的增加，新型存储介质SSD需求持续增长，大大刺激了存储器的需求。预计未来几年仍是我国加速发展存储器行业的重要窗口期，我国存储器芯片市场将长期保持稳定增长态势。 4. 石英晶体行业供需波动，中高端产品获利空间较大 2019年，由于主要厂商前期产能增长较快，年初开始，中低端产品市场竞争就非常激烈，行业整体盈利状况不佳，而下半年，在ETC需求集中爆发的拉动下，市场明显好转。2020年，在物联网、5G通信、汽车电子等新兴需求的推动下，行业整体发展前景良好。特别是超小型化、高精度的中高端产品存在较高技术门槛，供给不足，有较好获利空间。寻求差异化发展，避免无序竞争是产业良性发展面临的课题。（二）公司的近期发展规划及重点工作在国家政策引导、产业资本助力及市场需求推动的共同作用下，集成电路产业处于重大发展机遇期，公司聚焦战略、稳中进取，各个业务领域扎实推进，综合竞争力不断提升，整体经营规模不断突破，正迈入高质量快速发展的重要阶段。2020年，公司将深入落实紫光集团芯云战略，围绕“确保安全、稳中进取、降本增效”的工作总体要求，坚持“以客户为中心”，坚持科技创新、业务创新、服务创新和管理创新，抓住“新基建”发展机遇，围绕5G、大数据中心、人工智能、工业互联网等新型基础设施，发挥公司在安全芯片等领域的技术优势，助力以数字经济为代表的新兴经济崛起，同时促进公司产业结构优化升级。通过持续做强做优做大，实现自主创新强、资源配置强、风险管控强、协同发展强、人才队伍强“五强” 和经营业绩优、公司管治优、产品结构优、产业生态优、企业品牌优“五优”的经营管理目标，把公司打造成为盈利能力稳健，核心竞争力突出，以安全芯片为核心的硬科技领军企业。主要工作包括以下几个方面： 1. 持续推进技术创新及产品升级持续加大研发投入，加强新技术、新产品的研究与应用，加强研发团队能力建设，提升核心竞争力，不断增强在细分领域的技术领先优势。同时，不断推动产品创新，加速产品迭

紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文代,致力于提供差异化的产品、服务和解决方案,满足客户个性需求。 2.重点突破,推进创新业务快速成长关注科技创新带来的变革,开拓新型业务和创新商业模式,打造新的业务增长点。依托公司在创新业务的持续布局,推动5G超级SIM卡、安全智能锁、汽车电子、无线充电产品等业务快速崛起,并密切关注数字货币、网上身份认证、5G物联网等新技术、新业务,跟进并推动创新业务落地 3.创新服务,开拓新市场和新客户坚持“客户为中心”,以安全芯片为核心,围绕身份识别、智能物联、智慧生活、芯片连接、重要元器件等安全产品,优化服务质量,创新业务模式,以领先的技术、产品与服务, 成就客户价值。对标行业标杄,通过关键服务指标的提升,以服务促客户满意,打造行业口碑,突破重点行业,拓展重点客户,开拓海外客户,实现传统市场的新应用和创新市场的新客户双增长。 4.精耕细作,降本增效推行精细化管理,优化经营全过程管理指标,从硏发、生产制造、市场营销、资金筹措与使用、运营管理等全方面优化,开展全员降本增效活动。通过科技创新、业务创新,合理降低生产和运行成本,提升产品竞争力;通过服务创新、管理创新,加强智慧运营,优化流程,有效提升管理效能。大力推动降本增效,加强业务协同和技术创新,努力把新冠肺炎疫情的影响降到最小,同时积极关注疫情带来的新需求,研究新业态、寻找新机会。 5.加强协同,推动全球化发展加强与紫光集团体系内企业的协同,强强联合,优势互补,在技术、市场、产品、客户等全方面形成合力,突破重点优势项目。全力推进重大资产重组工作,充分利用国内外两个市场、两种资源,发挥标的公司在全球的生产布局和营销网络优势,拓展海外市场,加快全球化发展步伐 6.弘扬紫光文化,注重员工发展与关爱坚持“一个紫光、彰显特色”,把紫光文化内化于心、外化于行,形成统一的企业价值观,强化团队作战能力。持续推进“员工发展与关爱工程”,精准引进专业人才,做好人才布局,加强人才培养和赋能平台搭建,完善激励与认可机制,持续探索有效的员工激励模式十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引详见公司于2019年4月25日披露在深交所 2019年04月24日实地调研机构互动易平台(ht/ irm cninfo. com. cn)上的投资者关系活动记录表(201900 见公司于2019年8月26日披露在深交所 2019年08月23日实地调研机构互动易平台(htt/ /irm cninfo. com. cn)上的投资者关系活动记录表(2019002 chin乡 www.cninfocom.cn

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 24 代，致力于提供差异化的产品、服务和解决方案，满足客户个性需求。 2. 重点突破，推进创新业务快速成长关注科技创新带来的变革，开拓新型业务和创新商业模式，打造新的业务增长点。依托公司在创新业务的持续布局，推动5G超级SIM卡、安全智能锁、汽车电子、无线充电产品等业务快速崛起，并密切关注数字货币、网上身份认证、5G物联网等新技术、新业务，跟进并推动创新业务落地。 3. 创新服务，开拓新市场和新客户坚持“客户为中心”，以安全芯片为核心，围绕身份识别、智能物联、智慧生活、芯片连接、重要元器件等安全产品，优化服务质量，创新业务模式，以领先的技术、产品与服务，成就客户价值。对标行业标杆，通过关键服务指标的提升，以服务促客户满意，打造行业口碑，突破重点行业，拓展重点客户，开拓海外客户，实现传统市场的新应用和创新市场的新客户双增长。 4. 精耕细作，降本增效推行精细化管理，优化经营全过程管理指标，从研发、生产制造、市场营销、资金筹措与使用、运营管理等全方面优化，开展全员降本增效活动。通过科技创新、业务创新，合理降低生产和运行成本，提升产品竞争力；通过服务创新、管理创新，加强智慧运营，优化流程，有效提升管理效能。大力推动降本增效，加强业务协同和技术创新，努力把新冠肺炎疫情的影响降到最小，同时积极关注疫情带来的新需求，研究新业态、寻找新机会。 5. 加强协同，推动全球化发展加强与紫光集团体系内企业的协同，强强联合，优势互补，在技术、市场、产品、客户等全方面形成合力，突破重点优势项目。全力推进重大资产重组工作，充分利用国内外两个市场、两种资源，发挥标的公司在全球的生产布局和营销网络优势，拓展海外市场，加快全球化发展步伐。 6. 弘扬紫光文化，注重员工发展与关爱坚持“一个紫光、彰显特色”，把紫光文化内化于心、外化于行，形成统一的企业价值观，强化团队作战能力。持续推进“员工发展与关爱工程”，精准引进专业人才，做好人才布局，加强人才培养和赋能平台搭建，完善激励与认可机制，持续探索有效的员工激励模式。十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引 2019 年 04 月 24 日实地调研机构详见公司于 2019 年 4 月 25 日披露在深交所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）上的投资者关系活动记录表(2019-001) 2019 年 08 月 23 日实地调研机构详见公司于 2019 年 8 月 26 日披露在深交所互动易平台（http://irm.cninfo.com.cn）上的投资者关系活动记录表(2019-002)

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 25 第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内，根据公司2018年度股东大会决议，实施了2018年度利润分配方案。 2019年5月8日，公司召开2018年度股东大会，审议通过了公司2018年度利润分配方案。具体方案为：以公司2018年末总股本606,817,968股为基数，向全体股东每10股派0.58元人民币现金(含税)。该利润分配方案已于2019年5月17日实施完毕。现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是分红标准和比例是否明确和清晰：是相关的决策程序和机制是否完备：是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2019年度利润分配预案以公司2019年末总股本606,817,968股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.68元（含税），共计派发现金41,263,621.82元，2019年度，公司不送红股，不实施资本公积金转增股本方案。 2、2018年度利润分配方案以公司2018年末总股本606,817,968股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.58元（含税），共计派发现金35,195,442.14元，2018年度，公司不送红股，不实施资本公积金转增股本方案。 3、2017年度利润分配方案以公司2017年末总股本606,817,968股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），共计派发现金30,340,898.40元，2017年度，公司不送红股，不实施资本公积金转增股本方案。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表