紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文

紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额(元) 占年度采购总额比例 供应商1 377.634.476.01 13.35% 12345 供应商2 337,517,29741 1194% 供应商3 329.041.998.28 供应商4 184,070,472.40 6.51% 供应商5 183,348,405.99 6.48% 合计 14l1.612650.09 49.92% 3、费用 单位:元 2019年 2018年 同比增减 重大变动说明 销售费用 1404722492464972.85 5192%主要系人工费用、市场营销费用 增加所致。 主要系重大资产重组项目中介 管理费用 205,011316.12137589,737.30 4900费用、人工费用增加所致。 财务费用 主要系现金折扣、汇兑损失增加 29.078.170.90 -9809918 2914160%所致。 研发费用 201,839340.1323,747,53050-9.79 无重大变动 4、研发投入 2019年 2018年 变动比例 研发人员数量(人) 1,133 978 15.85 研发人员数量占比 51.69% 0.33% 1.36个百分点 研发投入金额(元) 575,472,09233 491.903.967.90 1699% 研发投入占营业收入比例 16.78% 20.01% 3.23个百分点 研发投入资本化的金额(元) 311,450,44338 228,633,054.96 36.22% 资本化研发投入占研发投入的比例 54.12% 46.48 7.64个百分点 5、现金流 项目 2019年 2018年 同比增减 经营活动现金流入小计 3,213,614,74937 2,605,985,73029 23.32% 经营活动现金流出小计 2.947.685.865.81 2,287,342,93641 28.87% 16 chin乡 www.cninfocom.cn

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 16 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 377,634,476.01 13.35% 2 供应商 2 337,517,297.41 11.94% 3 供应商 3 329,041,998.28 11.64% 4 供应商 4 184,070,472.40 6.51% 5 供应商 5 183,348,405.99 6.48% 合计 -- 1,411,612,650.09 49.92% 3、费用 单位：元 2019 年 2018 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 140,477,222.14 92,464,972.85 51.92% 主要系人工费用、市场营销费用 增加所致。 管理费用 205,011,316.12 137,589,737.30 49.00% 主要系重大资产重组项目中介 费用、人工费用增加所致。 财务费用 29,078,170.90 -98,099.18 29,741.60% 主要系现金折扣、汇兑损失增加 所致。 研发费用 201,839,340.13 223,747,530.50 -9.79% 无重大变动 4、研发投入 2019 年 2018 年 变动比例 研发人员数量（人） 1,133 978 15.85% 研发人员数量占比 51.69% 50.33% 1.36 个百分点 研发投入金额（元） 575,472,092.33 491,903,967.90 16.99% 研发投入占营业收入比例 16.78% 20.01% -3.23 个百分点 研发投入资本化的金额（元） 311,450,443.38 228,633,054.96 36.22% 资本化研发投入占研发投入的比例 54.12% 46.48% 7.64 个百分点 5、现金流 单位：元 项目 2019 年 2018 年 同比增减 经营活动现金流入小计 3,213,614,749.37 2,605,985,730.29 23.32% 经营活动现金流出小计 2,947,685,865.81 2,287,342,936.41 28.87%

紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文 经营活动产生的现金流量净额 265,928,883.56 318,642,793.88 16.54% 投资活动现金流入小计 334,892,1669 64.658.063.66 41794% 投资活动现金流出小计 817,077,618.03 307,335,886.19 165.86% 投资活动产生的现金流量净额 482185451.11 242,677,82253 98.69% 筹资活动现金流入小计 489,977,546.06 464,323,911.69 5.52% 筹资活动现金流出小计 229396.044.91 485.032.426.68 52.71% 筹资活动产生的现金流量净额 260,581,501.15 20.708.51499 1,35833% 现金及现金等价物净增加额 38,625,212.80 67.057464.05 -42.40% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 经营活动产生的现金流量净额下降的主要原因为公司集成电路业务规模增长应收账款以 及存货占用资金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额下降的主要原因为在建工程持续投入及对联营企业增资所 致。 筹资活动产生的现金流量净额上升的主要原因为公司业务规模增长和在建工程持续投入 对资金需求加大,债务融资规模增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存大重大差异的原因主要为应收账款和存货 占用资金增加所致 、非主营业务分析 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有 可持续性 投资收益 主要原因为按持股比例确认的对联营企 95.524.40860 20.94% №业的投资损失。 是 公允价值变动损益 952,6709021%金融资产公允价值变动 资产减值 100,475,243 计提存货跌价准备所致 营业外收入 733,677 0.16%主要原因为无法支付的应付账款核销。 营业外支出 224873:8049%主要为公司支付的赔偿金。 是是否否是 其他收益 47,275,476 10.36%主要为结转的递延收益。 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位 chin乡 www.cninfocom.cn

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 17 经营活动产生的现金流量净额 265,928,883.56 318,642,793.88 -16.54% 投资活动现金流入小计 334,892,166.92 64,658,063.66 417.94% 投资活动现金流出小计 817,077,618.03 307,335,886.19 165.86% 投资活动产生的现金流量净额 -482,185,451.11 -242,677,822.53 -98.69% 筹资活动现金流入小计 489,977,546.06 464,323,911.69 5.52% 筹资活动现金流出小计 229,396,044.91 485,032,426.68 -52.71% 筹资活动产生的现金流量净额 260,581,501.15 -20,708,514.99 1,358.33% 现金及现金等价物净增加额 38,625,212.80 67,057,464.05 -42.40% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 经营活动产生的现金流量净额下降的主要原因为公司集成电路业务规模增长应收账款以 及存货占用资金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额下降的主要原因为在建工程持续投入及对联营企业增资所 致。 筹资活动产生的现金流量净额上升的主要原因为公司业务规模增长和在建工程持续投入 对资金需求加大，债务融资规模增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存大重大差异的原因主要为应收账款和存货 占用资金增加所致。 三、非主营业务分析 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有 可持续性 投资收益 -95,524,408.60 -20.94% 主要原因为按持股比例确认的对联营企 业的投资损失。 是 公允价值变动损益 952,670.91 0.21% 金融资产公允价值变动。 是 资产减值 100,475,243.56 22.03% 计提存货跌价准备所致。 是 营业外收入 733,677.11 0.16% 主要原因为无法支付的应付账款核销。 否 营业外支出 2,245,873.84 0.49% 主要为公司支付的赔偿金。 否 其他收益 47,275,476.75 10.36% 主要为结转的递延收益。 是 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元

紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文 019年末 2019年初 占总资产 占总资产比重增减 重大变动说明 金额 比例 金额 货币资金 11705319701738%1,130,318828201967%-229百分点 应收账款 131349804419.35941.09361353 1903%0.32百分点 存货 863,976585.351273%78858868 -0.99百分点 投资性房地产 0.00%0.00百分点 主要原因为对联营企业增加投资 长期股权投资 9025459641394178.513,94746311%-1.78百分点同时按持股比例确认投资损失所 固定资产 173,141276 20078951349094百分点 在建工程 262,26745993.86%59,0723671103%2.3百分点报告期内,在建工程持续投入所致 主要系报告期内银行借款增加所 短期借款 25797143700380%12.51588320229358百分点 长期借款 71,200000105% 000%1.05百分点 应收票据 6066360707894%332281,936475.78%3.16百分点 主要系公司集成电路业务票据结算 主要系合并范围变化导致无形资产 无形资产 640899595949745262594313百分点减少所致 开发支出 397418,872905.86%228627,501.09398%1.88百分点 2、以公允价值计量的资产和负债 单位:元 项目 期初数|期公允价值变黑计公允价期计提的本期购买金额本期出售金额其他变动期末数 融资产 交易性金融资产(不95896585214693.690 含衍生金融资产) 4762509367572.769762,8089 金融资产小计 47.62503936,797,572,69,762,8089 他非流动金融资产 20,166,328 8,669,14 财产品 645,011.6 1930060945016 上述合计 116062,91353.841521 193.000.00 2412705106,797572,778431,957.1 融负债 其他变动的内容 “其他变动”系公司持有的境外交易性金融资产由于汇率变动引起的公允价值变动。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 口是√否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末,公司银行承兑汇票保证金为40.5380.67元,信用证保证金为 40,013,09402元,履约保函保证金3,000000:商业票据22,820,96700元用于贴现融资, chin乡 www.cninfocom.cn

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 18 2019 年末 2019 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 1,179,253,198.70 17.38% 1,130,318,828.20 19.67% -2.29 百分点 应收账款 1,313,498,304.43 19.35% 1,093,613,532.67 19.03% 0.32 百分点 存货 863,976,585.35 12.73% 788,587,868.20 13.72% -0.99 百分点 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00 百分点 长期股权投资 90,254,592.64 1.33% 178,513,947.46 3.11% -1.78 百分点 主要原因为对联营企业增加投资， 同时按持股比例确认投资损失所 致。 固定资产 173,141,276.93 2.55% 200,778,975.11 3.49% -0.94 百分点 在建工程 262,267,459.93 3.86% 59,307,236.71 1.03% 2.83 百分点 报告期内，在建工程持续投入所致。 短期借款 257,971,437.00 3.80% 12,515,883.12 0.22% 3.58 百分点 主要系报告期内银行借款增加所 致。 长期借款 71,200,000.00 1.05% 0.00% 1.05 百分点 应收票据 606,663,607.07 8.94% 332,281,936.47 5.78% 3.16 百分点 主要系公司集成电路业务票据结算 增加所致。 无形资产 640,899,555.09 9.44% 722,405,516.98 12.57% -3.13 百分点 主要系合并范围变化导致无形资产 减少所致。 开发支出 397,418,872.90 5.86% 228,627,501.09 3.98% 1.88 百分点 2、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值变 动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融资产（不 含衍生金融资产） 95,896,585.20 14,693,690.33 47,625,039.38 6,797,572.78 69,762,808.93 金融资产小计 95,896,585.20 14,693,690.33 47,625,039.38 6,797,572.78 69,762,808.93 其他非流动金融资产 20,166,328.30 -11,497,180.08 8,669,148.22 理财产品 645,011.63 193,000,000.00 193,645,011.63 上述合计 116,062,913.50 3,841,521.88 0.00 0.00 193,000,000.00 241,270,051.01 6,797,572.78 78,431,957.15 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 “其他变动”系公司持有的境外交易性金融资产由于汇率变动引起的公允价值变动。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司银行承兑汇票保证金为40,555,380.67元，信用证保证金为 40,013,094.02元，履约保函保证金3,000,000.00元；商业票据22,820,967.00元用于贴现融资

紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文 根据判断公司未终止确认应收票据,该部分票据使用权暂时受到限制;“成都研发中心项目” 在建工程及建筑物占用范围内的建设用地使用权,用于为长期借款抵押,期末账面价值分别 为173,376,87500元、20,335,97896元。 五、投资状况分析 、总体情况 报告期投资额(元) 上年同期投资额(元) 变动幅度 312.960.223.22 56.338.183.04 455.50% 2、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 单位:元 项目名称 投资方是否为固定投资项目涉本报告期投入截至报告期末累 式资产投资及行业 计实际投入金额资金来源项目进度 成都研发中心项目 自建 集成电路109.6448278|168.925,71172自筹、债券募集|3298% SMD小型化项目 自建 是 石英晶体37,318934 37.345.341.97 自筹 78.18% 集成电路在安装设备自建是 集成电路5599406245599640624 自筹 52.89% 202,960,223.2226226745993 (续上表) 项目名称 预计收截止报告期末累未达到计划进度和露日期(如有披露索引(如有) 益计实现的收益预计收益的原因 刊登在《中国证券报》及巨潮资讯 成都研发中心项目 不适用 207年11月25网(htp/www.cninfo.com.cn)上 的《关于投资建设成都研发中心的 公告》(公告编号:2017-069) SMD小型化项目 不适用 集成电路在安装设备 不适用 3、以公允价值计量的金融资产 单位:元 资产类别初始投资成本期公允价计入权益的累计报告期内报告期内售累计投资收期末金额资金来源 值变动损益公允价值变动购入金额出金额 929363566614693690.33 47625039860149216972808自有资金 金融衍生工具 510.150.00 -510,150.00 自有资金 理财产品 193,000,0000 45011.63 193,00009645011 0.00 63|64501163 自有资金 权益工具投资3001094 8661482自有资金 288936,3566 63313718 m1930004127058.73635387843197 01 chin乡 www.cninfocom.cn

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 19 根据判断公司未终止确认应收票据，该部分票据使用权暂时受到限制；“成都研发中心项目” 在建工程及建筑物占用范围内的建设用地使用权，用于为长期借款抵押，期末账面价值分别 为173,376,875.00元、20,335,978.96元。 五、投资状况分析 1、总体情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 312,960,223.22 56,338,183.04 455.50% 2、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 单位：元 项目名称 投资方 式 是否为固定 资产投资 投资项目涉 及行业 本报告期投入 金额 截至报告期末累 计实际投入金额 资金来源 项目进度 成都研发中心项目 自建 是 集成电路 109,644,882.78 168,925,711.72 自筹、债券募集 32.98% SMD 小型化项目 自建 是 石英晶体 37,318,934.20 37,345,341.97 自筹 78.18% 集成电路在安装设备 自建 是 集成电路 55,996,406.24 55,996,406.24 自筹 52.89% 合计 -- -- -- 202,960,223.22 262,267,459.93 -- -- （续上表） 项目名称 预计收 益 截止报告期末累 计实现的收益 未达到计划进度和 预计收益的原因 披露日期（如有） 披露索引（如有） 成都研发中心项目 不适用 2017 年 11 月 25 日 刊登在《中国证券报》及巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上 的《关于投资建设成都研发中心的 公告》（公告编号：2017-069） SMD 小型化项目 不适用 集成电路在安装设备 不适用 合计 0.00 0.00 -- -- -- 3、以公允价值计量的金融资产 单位：元 资产类别 初始投资成 本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内 购入金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 股票 92,936,356.66 14,693,690.33 47,625,039. 38 8,601,492.1 9 69,762,808. 93 自有资金 金融衍生工具 -510,150.00 -510,150.00 自有资金 理财产品 193,000,000.0 0 645,011.63 193,000,00 0.00 193,645,011 .63 645,011.63 自有资金 权益工具投资 3,000,000.00 -11,497,180.0 8 8,669,148.2 2 自有资金 合计 288,936,356.6 6 3,331,371.88 0.00 193,000,00 0.00 241,270,051 .01 8,736,353.8 2 78,431,957. 15 --

紫光国芯微电子股份有限公司2019年年度报告全文 4、募集资金使用情况 (1)募集资金总体使用情况 单位:万元 募集年份募集方式募集资金本期己使已累计使/报告期内累计变更累计变更 尚未使用 总额用募集资用募集资 变更用途用途的募用途的募/尚未使用\募集资以上募集 闲置两年 募集资金 金总额金总额的集资集瓷金总集资金总总额“|用及去资金金额 2018年公开发行 30.000 0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定,开立募集 资金专项账户用于债券募集资金的接收、存储、划转和利息收付。公司提取募集资金时,均向监管银行出具了内部审批文 件、资金用途说明和加盖预留印鉴的支付凭证。自开立以来,募集资金专项账户运作正常 (2)募集资金承诺项目情况 单位:万元 是否已变 本报告期截至期截至期末项目达到 项目可行 承诺投资项目和超募更项日承诺投资资总额段入金额累计投投资进度定可本报告期 募集资金调整后投 资金投向 (含部分 金额2)3)=同用状态/实现的是否达到性是否发 预计效益生重大变 变更) 总额 (1) (2)(1) 化 承诺投资项目 2020年 成都研发中心项目 否 444400429510.002.73%08月30 是 否 高性能第四代DRAM否 019年 存储器项目 19,00019000 2,0010.53%12月31 偿还公司债务 否否否 4,0002000% 是是是 补充营运资金 47,00047,000 14,00029.79% 否否一 承诺投资项目小计 130,000130.0004,29530,000 超募资金投向 不适用 130.000130,00429530,00 床达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 西省工业和信息化厅陕工信函【2019】359号《陕西省工业和信 募集资金投资项目实施方式调整情况 息化厅关于紫光国芯股份有限公司高性能第四代DRAM存储器工业 强基工程项目实施主体申请变更的函》同意,高性能第四代DRAM存 储器项目实施主体变更为西安紫光国芯半导体有限公司 chin乡 www.cninfocom.cn

紫光国芯微电子股份有限公司 2019 年年度报告全文 20 4、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2018 年 公开发行 30,000 4,295 30,000 0 0 0.00% 0 - 0 合计 -- 30,000 4,295 30,000 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 公司严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，开立募集 资金专项账户用于债券募集资金的接收、存储、划转和利息收付。公司提取募集资金时，均向监管银行出具了内部审批文 件、资金用途说明和加盖预留印鉴的支付凭证。自开立以来，募集资金专项账户运作正常。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 成都研发中心项目 否 44,000 44,000 4,295 10,000 22.73% 2020 年 08 月 30 日 是 否 高性能第四代 DRAM 存储器项目 否 19,000 19,000 2,000 10.53% 2019 年 12 月 31 日 是 否 偿还公司债务 否 20,000 20,000 4,000 20.00% 是 否 补充营运资金 否 47,000 47,000 0 14,000 29.79% 是 否 承诺投资项目小计 -- 130,000 130,000 4,295 30,000 -- -- -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 130,000 130,000 4,295 30,000 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 经陕西省工业和信息化厅陕工信函【2019】359 号《陕西省工业和信 息化厅关于紫光国芯股份有限公司高性能第四代 DRAM 存储器工业 强基工程项目实施主体申请变更的函》同意，高性能第四代 DRAM 存 储器项目实施主体变更为西安紫光国芯半导体有限公司