冀中能源股份有限公司2019年年度报告全文

冀中能源股份有限公司2019年年度报告全文 第五节重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用口不适用 报告期内,公司实施了2018年度利润分配方案:以2018年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准,向全体股东每 10股派现金1.00元(含税),共计353,354685元,无资本公积金转增股本 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰 相关的决策程序和机制是否完备 是是是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:是 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明 报告期内现金分红政策未进行调整和变更 公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况 017年度利润分配方案为:以2017年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准,向全体股东每10股派现金1元(含 税),共计353,354,685元,无资本公积金转增股本。 2018年度利润分配方案为:以2018年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准,向全体股东每10股派现金1元含 税),共计353,354,685元,无资本公积金转增股本。 2019年度利润分配预案为:以2019年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准,向全体股东每10股派现金1元含 税),共计353,354685元,无资本公积金转增股本 公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表 单位:元 以其他方式 现金分红金额以其他现金分红金 现金分红总额(含其 分红年度合并报占合并报表中方式(如额占合并报 他方式)占合并报表 分红年度现金分红金额表中归属于上市归属于上市公回购股表中归属于现金分红总额 (含税)公司普通股股东司普通股股东份)现金上市公司普(含其他方式/中归属于上市公司 普通股股东的净利 的净利润的净利润的比分红的通股股东 润的比率 金额净利润的比 2019年353,3546 01369331.26 39.20% 353,354,68500 39.20% 2018年353,354,68500872,022,195.16 353,354,68500 40.52% 017年353,354685001,064,340,651.50 33.20% 353,354,68500 33.20% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 chin乡 www.cninfocom.cn

冀中能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司实施了2018年度利润分配方案：以2018年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每 10股派现金1.00元(含税)，共计353,354,685元，无资本公积金转增股本。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 报告期内现金分红政策未进行调整和变更。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2017年度利润分配方案为：以2017年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金1元(含 税)，共计353,354,685元，无资本公积金转增股本。 2018年度利润分配方案为：以2018年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金1元(含 税)，共计353,354,685元，无资本公积金转增股本。 2019年度利润分配预案为：以2019年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每10股派现金1元(含 税)，共计353,354,685元，无资本公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他 方式（如 回购股 份）现金 分红的 金额 以其他方式 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 例 现金分红总额 （含其他方式） 现金分红总额（含其 他方式）占合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润的比率 2019 年 353,354,685.00 901,369,331.26 39.20% 353,354,685.00 39.20% 2018 年 353,354,685.00 872,022,195.16 40.52% 353,354,685.00 40.52% 2017 年 353,354,685.00 1,064,340,651.50 33.20% 353,354,685.00 33.20% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 26

冀中能源股份有限公司2019年年度报告全文 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 3533546.850 现金分红金额(元)(含税) 3533546850 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元) 现金分红总额(含其他方式)(元) 3533546850 可分配利润(元) 10940.52585 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例 100 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2019年度利润分配预案为:以2019年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准,向全体股东每10股派现金1元(含 税),共计33568元0无资公积金转增股本 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √适用口不适用 承诺事由承诺方/承诺 承诺内容 履行情况 冀中能源 《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下:就在本次重组中以 峰集团 委托经营方式交公司经营管理的煤炭生产业务及资产,峰峰集团 有限公司;关于邯矿集团、张矿集团将根据如下不同情况进一步采取措施以避免 冀中能源同业同业竞争:A、如相关矿井资源枯竭或《采矿许可证》到期且不 邯郸矿业竞争、能续展的,交易对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经营 集团有限关联并依照相关程序关闭该矿井:B、如在委托经营期间,相关矿井2009 资产重组时公司冀中交易、探明的储量、生产能力增加,可开采年限延长,经公司同意,交年03 承诺各方 所作承诺能源集团资金易对方将该矿井经营性资产转让给公司:C、经公司同意并放弃月20长期遵守了各 项承诺 限责任占用购买权,交易对方可以将相关委托经营的矿井转让给无关联关系日 司冀中方面的第三方,但交易对方转让给第三方的条件不得优于转让给公司 能源张家的承的条件。2、《关于避免同业竞争之进一步承诺函》承诺如下:1 口矿业集诺承诺除根据《委托经营管理协议》约定,发生应当终止委托经营 团有限公 的事件外,该协议对交易对方及公司持续有效,交易对方不以其 他任何理由,主张委托经营终止,或拒绝履行该协议。相关委托 chin乡 www.cninfocom.cn

冀中能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 3,533,546,850 现金分红金额（元）（含税） 353,354,685.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 353,354,685.00 可分配利润（元） 10,940,522,585.00 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例 100 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2019 年度利润分配预案为：以 2019 年度分红派息股权登记日收市后的总股本为基准，向全体股东每 10 股派现金 1 元(含 税)，共计 353,354,685 元，无资本公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行情况 资产重组时 所作承诺 冀中能源 峰峰集团 有限公司; 冀中能源 邯郸矿业 集团有限 公司;冀中 能源集团 有限责任 公司;冀中 能源张家 口矿业集 团有限公 司 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 1、《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下：就在本次重组中以 委托经营方式交公司经营管理的煤炭生产业务及资产，峰峰集团、 邯矿集团、张矿集团将根据如下不同情况进一步采取措施以避免 同业竞争：A、如相关矿井资源枯竭或《采矿许可证》到期且不 能续展的，交易对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经营， 并依照相关程序关闭该矿井；B、如在委托经营期间，相关矿井 探明的储量、生产能力增加，可开采年限延长，经公司同意，交 易对方将该矿井经营性资产转让给公司；C、经公司同意并放弃 购买权，交易对方可以将相关委托经营的矿井转让给无关联关系 的第三方，但交易对方转让给第三方的条件不得优于转让给公司 的条件。2、《关于避免同业竞争之进一步承诺函》承诺如下：1） 承诺除根据《委托经营管理协议》约定，发生应当终止委托经营 的事件外，该协议对交易对方及公司持续有效，交易对方不以其 他任何理由，主张委托经营终止，或拒绝履行该协议。相关委托 2009 年 03 月 20 日 长期 承诺各方 遵守了各 项承诺。 27

冀中能源股份有限公司2019年年度报告全文 陉经营企业出现《委托经营管理协议》约定的应当终止委托经营的 情形时,交易对方及相关委托经营企业应当向公司提供委托经营 终止情形出现的证明文件、主管部门的批准文件等,在公司核查 后,双方签署书面文件终止对该委托经营企业的委托经营。委托 经营终止,交易对方及相关委托经营企业应当与公司核算并结清 欠付的委托经营费用,返还公司在委托经营期间提供给委托经营 企业使用的资金或资产。委托经营终止后,除交易对方与公司就 采取其他方式(包括但不限于:依法关闭、停产、转让给冀中能 源或其他无关联关系的第三方等)解决同业竞争的,委托经营企 业均不得再从事煤炭开采及经营业务,如有违反,交易对方承诺 将继续按照《委托经营管理协议》向公司支付该委托经营企业的 委托经营管理费,该企业在终止委托经营后私自经营产生的收益 由公司享有。委托经营终止后,公司可以向终止委托经营的企业 派驻工作人员处理委托经营终止后的后续事宜,并对该企业终止 委托经营后的经营管理情况进行监督,交易对方承诺对公司的监 督无条件的予以配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的情 形消除,经公司同意后,交易对方将无条件恢复对该等委托经营 企业的委托经营。交易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的 资产或股权,均需在审议该等资产或股权转让的董事会、股东会 召开前,取得公司的书面同意,否则交易对方及其下属企业不 召开董事会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事 亦不得与相关第三方签署或达成委托经营企业资产或股权转 任何协议、合同或其他文件。在同等条件下,公司对委托经营企 业的资产或股权享有优先购买权。2)承诺如交易对方及其下属其 他企业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的承 诺函》及《关于避免同业竞争之进一步承诺函》的相关义务及承 诺,则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律责任,并对其 下属企业违反约定和承诺的行为承担连带责任。3、《关于关联交 易承诺函》承诺如下:"(1)不利用实际控制和股东地位及影响 某求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利:(2) 利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权 利:(3)将以市场公允价格与公司进行交易,不利用该类交易从 事任何损害公司利益的行为:(4)就冀中能源集团、峰峰集团、 邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来可能发生的 关联交易,将督促公司履行合法决策程序,按照《上市规则》和 公司章程的相关要求及时详细进行信息披露;对于正常商业项目 合作均严格按照市场经济原则,采用公开招标或者市场定价等方 式。"4、关于保证上市公司独立性承诺:各方承诺保持冀中能源 人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。 冀中能源 由于原属 峰集团股份峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购的股份自发行结束 年03 峰峰集团 有限公司限售之日起36个月内不得转让,对于办理代保管的股份,自《采矿许 长期|的梧桐庄 冀中能源承诺|可证》变更登记完成之日起算锁定期 的《采矿 日 邮邯郸矿业 许可证》尚 chin乡 www.cninfocom.cn

冀中能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 经营企业出现《委托经营管理协议》约定的应当终止委托经营的 情形时，交易对方及相关委托经营企业应当向公司提供委托经营 终止情形出现的证明文件、主管部门的批准文件等，在公司核查 后，双方签署书面文件终止对该委托经营企业的委托经营。委托 经营终止，交易对方及相关委托经营企业应当与公司核算并结清 欠付的委托经营费用，返还公司在委托经营期间提供给委托经营 企业使用的资金或资产。委托经营终止后，除交易对方与公司就 采取其他方式（包括但不限于：依法关闭、停产、转让给冀中能 源或其他无关联关系的第三方等）解决同业竞争的，委托经营企 业均不得再从事煤炭开采及经营业务，如有违反，交易对方承诺 将继续按照《委托经营管理协议》向公司支付该委托经营企业的 委托经营管理费，该企业在终止委托经营后私自经营产生的收益 由公司享有。委托经营终止后，公司可以向终止委托经营的企业 派驻工作人员处理委托经营终止后的后续事宜，并对该企业终止 委托经营后的经营管理情况进行监督，交易对方承诺对公司的监 督无条件的予以配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的情 形消除，经公司同意后，交易对方将无条件恢复对该等委托经营 企业的委托经营。交易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的 资产或股权，均需在审议该等资产或股权转让的董事会、股东会 召开前，取得公司的书面同意，否则交易对方及其下属企业不得 召开董事会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事宜， 亦不得与相关第三方签署或达成委托经营企业资产或股权转让的 任何协议、合同或其他文件。在同等条件下，公司对委托经营企 业的资产或股权享有优先购买权。2）承诺如交易对方及其下属其 他企业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的承 诺函》及《关于避免同业竞争之进一步承诺函》的相关义务及承 诺，则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律责任，并对其 下属企业违反约定和承诺的行为承担连带责任。3、《关于关联交 易承诺函》承诺如下："（1）不利用实际控制和股东地位及影响 谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；（2）不 利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权 利；（3）将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从 事任何损害公司利益的行为；（4）就冀中能源集团、峰峰集团、 邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来可能发生的 关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照《上市规则》和 公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；对于正常商业项目 合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方 式。"4、关于保证上市公司独立性承诺：各方承诺保持冀中能源 人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。 冀中能源 峰峰集团 有限公司; 冀中能源 邯郸矿业 股份 限售 承诺 峰峰集团、邯矿集团和张矿集团均承诺其认购的股份自发行结束 之日起 36 个月内不得转让，对于办理代保管的股份，自《采矿许 可证》变更登记完成之日起算锁定期。 2009 年 03 月 20 日 长期 由于原属 峰峰集团 的梧桐庄 矿的《采矿 许可证》尚 28

冀中能源股份有限公司2019年年度报告全文 集团有限 未办理完 公司;冀中 毕,峰峰集 能源张家 团办理代 矿业集 保管的 团有限公 100,149,62 3股股份尚 未开始计 算限售期 邯矿集团、 张矿集团 的相关股 份均已解 限售 冀中能源 峰峰集团 有限公司 冀中能源 关于完善上市公司法人治理结构的承诺:各方承诺将继续严格按 邮邯郸矿业 照相关法律法规及公司内部管理制度的规定,保障股东大会、董 集团有限 事会、监事会的规范运行,确保公司信息披露及时准确,保障和2009 承诺各方 公司冀中其他鼓励公司监事、独立董事以及中小投资者对公司经营管理依法进年06 能源集团承诺行监督。公司将根据法律法规的变化及监管部门要求,结合公司/月s长期遵守了各 项承诺 有限责任 的实际情况,及时对相关管理制度进行修订和完善,以确保公司日 司;冀中 法人治理结构持续完整规范,避免因控股股东一股独大造成公司 能源张家 中小股东利益损害的情形 口矿业集 团有限公 针对梧桐庄矿采矿权尚未完成变更登记事宜,冀中能源峰峰集团 冀中能源 峰集团其他有限公司(以下简称“峰峰集团”)承诺在未来六十个月内完成采 承诺矿证变更手续。在此期间,峰峰集团所持公司的73872股 有限公司 份仍处于代保管状态且不计算三年锁定期 冀中能源 关于煤炭业务,冀中能源集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团 峰集团关于在2014年4月19日进一步明确如下:1、根据有关煤矿的建设 限公司同业生产、销售情况,对暂由冀中能源集团及其下属企业继续经营管 冀中能源竞争、理的与煤炭生产相关的资产,在三十六个月内,以作价转让 邯郸矿业关联续委托管理纳入冀中能源,或本着对冀中能源有利的其他方式解 集团有限交易、决。2、就冀中能源集团通过下属企业峰峰集团、邯矿集团现拥有 公司冀中资金的煤田探矿权,在六十个月内,将按照市场价格优先转让给冀中 能源集团|占用能源,如冀中能源明确表示放弃该矿权,则交易对方可转让给无 有限责任|方面关联关系的第三方。3、在拓展业务时,就可能存在竞争的情形均 公司戴中的承应在投资协议签署前或投资决定作出前书面征询中能源意见, 诺冀中能源在核查后,如行使优先购买权的,交易对方将该项目 口矿业集交或转让给冀中能源如冀中能源认为该项竞争业务具备投资价 chin乡 www.cninfocom.cn

冀中能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 集团有限 公司;冀中 能源张家 口矿业集 团有限公 司 未办理完 毕，峰峰集 团办理代 保管的 100,149,62 3 股股份尚 未开始计 算限售期。 邯矿集团、 张矿集团 的相关股 份均已解 除限售。 冀中能源 峰峰集团 有限公司; 冀中能源 邯郸矿业 集团有限 公司;冀中 能源集团 有限责任 公司;冀中 能源张家 口矿业集 团有限公 司 其他 承诺 关于完善上市公司法人治理结构的承诺：各方承诺将继续严格按 照相关法律法规及公司内部管理制度的规定，保障股东大会、董 事会、监事会的规范运行，确保公司信息披露及时准确，保障和 鼓励公司监事、独立董事以及中小投资者对公司经营管理依法进 行监督。公司将根据法律法规的变化及监管部门要求，结合公司 的实际情况，及时对相关管理制度进行修订和完善，以确保公司 法人治理结构持续完整规范，避免因控股股东一股独大造成公司 中小股东利益损害的情形。 2009 年 06 月 15 日 长期 承诺各方 遵守了各 项承诺。 冀中能源 峰峰集团 有限公司 其他 承诺 针对梧桐庄矿采矿权尚未完成变更登记事宜，冀中能源峰峰集团 有限公司（以下简称"峰峰集团"）承诺在未来六十个月内完成采 矿证变更手续。在此期间，峰峰集团所持公司的 77,038,172 股股 份仍处于代保管状态且不计算三年锁定期。 冀中能源 峰峰集团 有限公司; 冀中能源 邯郸矿业 集团有限 公司;冀中 能源集团 有限责任 公司;冀中 能源张家 口矿业集 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 关于煤炭业务，冀中能源集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团 在 2014 年 4 月 19 日进一步明确如下： 1、根据有关煤矿的建设、 生产、销售情况，对暂由冀中能源集团及其下属企业继续经营管 理的与煤炭生产相关的资产，在三十六个月内，以作价转让、持 续委托管理纳入冀中能源，或本着对冀中能源有利的其他方式解 决。2、就冀中能源集团通过下属企业峰峰集团、邯矿集团现拥有 的煤田探矿权，在六十个月内，将按照市场价格优先转让给冀中 能源，如冀中能源明确表示放弃该矿权，则交易对方可转让给无 关联关系的第三方。3、在拓展业务时，就可能存在竞争的情形均 应在投资协议签署前或投资决定作出前书面征询冀中能源意见， 冀中能源在核查后，如行使优先购买权的，交易对方将该项目移 交或转让给冀中能源。如冀中能源认为该项竞争业务具备投资价 29

冀中能源股份有限公司2019年年度报告全文 团有限公 值,但因尚不具备生产经营条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵、 产权纠纷等因素,暂时不宜纳入上市公司,可先行投资,在实施 投资后三十六月内,采取收购、委托经营或有利于冀中能源的其 他方式将该项竞争性资产或业务纳入冀中能源 因存在未 2014 完成的承 首次公开发冀中能源|股份 本次认购所获股份自本次非公开发行新增股份上市首日起三十六年072017-0诺事项,该 行或再融资集团有限限售 月187-17部分受限 所作承诺责任公司承诺 个月内不进行转让 日 股份尚未 解除限售。 股权激励承 为进一步减少和规范与金牛化工之间发生的关联交易,作为其实 关于控制人、控股股东,冀中能源集团、冀中能源作出承诺如下:1 同业/中能源将严格按照《公司法》等现行法律法规以及金牛化工公 司章程的有关规定行使股东权利。2、在金牛化工股东大会对涉 冀中能源竞争 关联交易进行表决时,严格履行回避表决的义务。3、杜绝一切 股份有限关联 法占用上市公司金牛化工之资金、资产的行为。4、在任何情况下 承诺各方 公司冀中交易,不要求金牛化工为冀中能源集团、冀中能源及其控制的其他企业 源集团资金提供任何形式的担保.5、若冀中能源集团、冀中能源及其控制的/ 期遵守了各 限责任占用 司面其他企业与金牛化工发生必要之关联交易,将严格遵循市场原则 和公平、公正、公开的原则,按照金牛化工公司章程和《股票上 的承 诺市规则》等有关法律法规的规定,遵循审议程序、履行信息披露 义务,从制度上保证金牛化工的利益不受损害,保证不发生通过 关联交易损害金牛化工及中小股东权益的情况 为保障金牛化工及其中小股东的合法权益,本单位就规范与金牛 其他对公司 化工之间的关联交易事宜,在此不可撤销地承诺如下:1、金牛 中小股东所 工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避免或有合理理由 作承诺 关于存在的关联交易,本单位及关联方将与金牛化工依法签订规范的 同业关联交易协议,并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件 竞争、和公司章程的规定履行批准程序:关联交易价格依照与无关联关 冀中能酒关联|系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定,保证关联交2012 承诺各方 股份有限 交易、易价格具有公允性:保证按照有关法律、法规和公司章程的规定年03 卡长期遵守了各 资金履行关联交易的信息披露义务。2、本单位保证不要求或接受金牛月06 项承诺 占用化工在任何一项市场公平交易中给予本单位的条件优于第三者给旧日 方面|予的条件。3、本单位保证将依照金牛化工的公司章程参加股东 的承会,平等地行使相应权利,承担相应义务,不利用控股股东地位 诺谋取不正当利益,不利用关联交易非法转移金牛化工的资金、利 润,保证不损害金牛化工其他股东的合法权益。4、若违反上述声 明和保证,本单位将对相关行为给金牛化工造成的损失向金牛化 工进行赔偿 冀中能源其他为保障金牛化工及其中小股东的合法权益,本单位就金牛化工独12012 长期承诺各方 份有限承诺立性事宜,在此不可撤销地承诺如下:1、保证金牛化工人员独立。年03 遵守了各 chin乡 www.cninfocom.cn

冀中能源股份有限公司 2019 年年度报告全文 团有限公 司 值，但因尚不具备生产经营条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵、 产权纠纷等因素，暂时不宜纳入上市公司，可先行投资，在实施 投资后三十六月内，采取收购、委托经营或有利于冀中能源的其 他方式将该项竞争性资产或业务纳入冀中能源。 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 冀中能源 集团有限 责任公司 股份 限售 承诺 本次认购所获股份自本次非公开发行新增股份上市首日起三十六 个月内不进行转让。 2014 年 07 月 18 日 2017-0 7-17 因存在未 完成的承 诺事项，该 部分受限 股份尚未 解除限售。 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 冀中能源 股份有限 公司;冀中 能源集团 有限责任 公司 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 为进一步减少和规范与金牛化工之间发生的关联交易，作为其实 际控制人、控股股东，冀中能源集团、冀中能源作出承诺如下：1、 冀中能源将严格按照《公司法》等现行法律法规以及金牛化工公 司章程的有关规定行使股东权利。2、在金牛化工股东大会对涉及 关联交易进行表决时，严格履行回避表决的义务。3、杜绝一切非 法占用上市公司金牛化工之资金、资产的行为。4、在任何情况下， 不要求金牛化工为冀中能源集团、冀中能源及其控制的其他企业 提供任何形式的担保。5、若冀中能源集团、冀中能源及其控制的 其他企业与金牛化工发生必要之关联交易，将严格遵循市场原则 和公平、公正、公开的原则，按照金牛化工公司章程和《股票上 市规则》等有关法律法规的规定，遵循审议程序、履行信息披露 义务，从制度上保证金牛化工的利益不受损害，保证不发生通过 关联交易损害金牛化工及中小股东权益的情况。 2012 年 03 月 06 日 长期 承诺各方 遵守了各 项承诺。 冀中能源 股份有限 公司 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本单位就规范与金牛 化工之间的关联交易事宜，在此不可撤销地承诺如下：1、金牛化 工有权独立、自主地选择交易对方。对于无法避免或有合理理由 存在的关联交易，本单位及关联方将与金牛化工依法签订规范的 关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规范性文件 和公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关 系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交 易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规和公司章程的规定 履行关联交易的信息披露义务。2、本单位保证不要求或接受金牛 化工在任何一项市场公平交易中给予本单位的条件优于第三者给 予的条件。3、本单位保证将依照金牛化工的公司章程参加股东大 会，平等地行使相应权利，承担相应义务，不利用控股股东地位 谋取不正当利益，不利用关联交易非法转移金牛化工的资金、利 润，保证不损害金牛化工其他股东的合法权益。4、若违反上述声 明和保证，本单位将对相关行为给金牛化工造成的损失向金牛化 工进行赔偿。 2012 年 03 月 06 日 长期 承诺各方 遵守了各 项承诺。 冀中能源 股份有限 其他 承诺 为保障金牛化工及其中小股东的合法权益，本单位就金牛化工独 立性事宜，在此不可撤销地承诺如下：1、保证金牛化工人员独立。 2012 年 03 长期 承诺各方 遵守了各 30