第三节会计数据和财务指标摘要 盈利能力 单位:元 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 2293522475415827814.96887 44.90 利润总额 1,306222513.73 1,117,200,41841 16.92% 归属于挂牌公司股东的净利润 1.039,191863.41 88887356138 16.91% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 1,03556137317 869,776,774.24 19.06% 损益后的净利润 加权平均净资产收益率%(依据归属于 1594% 15.23% 挂牌公司股东的净利润计算) 加权平均净资产收益率%(归属于挂牌 15.88% 14.91% 公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润计算) 基本每股收益 0.79 0.68 18.96% 偿债能力 单位:元 本期期末 本期期初 增减比例% 资产总计 3768126099129:8996 26.08% 负债总计 30785814142389756167342882% 归属于挂牌公司股东的净资产 6,895,44655194 5,990,210,212.29 15.11% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.26 4.57 15.11% 资产负债率%(母公司) 17.10% 14.85% 资产负债率%(合并) 40.73% 34.64% 流动比率 1.19 1.21 三、营运情况 单位 本期 增减比例% 经营活动产生的现金流量净额 198225年同期 42,003,91949 4.633.47% 应收账款周转率 1,741.56 2,844.97 存货周转率 19.50 1546 四、成长情况 本期 上年同期 增减比例% 总资产增长率% 26.08% 1.77% 营业收入增长率% 44.90% 6342%
10 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 盈利能力 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 营业收入 22,935,227,415.14 15,827,814,968.87 44.90% 利润总额 1,306,222,513.73 1,117,200,418.41 16.92% 归属于挂牌公司股东的净利润 1,039,191,863.41 888,873,561.38 16.91% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性 损益后的净利润 1,035,561,373.17 869,776,774.24 19.06% 加权平均净资产收益率%（依据归属于 挂牌公司股东的净利润计算） 15.94% 15.23% - 加权平均净资产收益率%（归属于挂牌 公司股东的扣除非经常性损益后的净 利润计算） 15.88% 14.91% - 基本每股收益 0.79 0.68 18.96% 二、 偿债能力 单位：元 本期期末 本期期初 增减比例% 资产总计 37,681,260,999.13 29,887,771,909.63 26.08% 负债总计 30,785,814,447.19 23,897,561,697.34 28.82% 归属于挂牌公司股东的净资产 6,895,446,551.94 5,990,210,212.29 15.11% 归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.26 4.57 15.11% 资产负债率%（母公司） 17.10% 14.85% - 资产负债率%（合并） 40.73% 34.64% - 流动比率 1.19 1.21 - 三、 营运情况 单位：元 本期 上年同期 增减比例% 经营活动产生的现金流量净额 1,988,243,827.70 42,003,919.49 4,633.47% 应收账款周转率 1,741.56 2,844.97 - 存货周转率 19.50 15.46 - 四、 成长情况 本期 上年同期 增减比例% 总资产增长率% 26.08% -1.77% - 营业收入增长率% 44.90% 63.42% -
净利润增长率% 1691% 1.4 五、股本情况 单位:股 本期期末 本期期初 增减比例% 普通股总股本 1,310,000000.00 1,310000,00000 0.00% 计入权益的优先股数量 0.00% 计入负债的优先股数量 0.00% 六、非经常性损益 单位: 项目 金额 非流动资产处置损益,包括已计提资产减值准备的冲销 25,157.03 部分 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相 7,725,68760 关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外) 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,172,79658 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,010098.70 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计 4,863,228.45 所得税影响数 1,232,73821 少数股东权益影响额(税后) 非经常性损益净额 3,630,49024 七、其他主要会计数据和指标 单位:元 本期期末 本期期初增减比例% 净资本 15123710884115359585814% 风险资本准备总额 7581462033589016420282%X 净资本与风险资本准备总额的比例 199% 261% 净资本与净资产的比例 扣除客户保证金的流动资产 4610491619572,006,457,83213129.78% 扣除客户权益的流动负债 1,285553,890.92 938027,772.91 37.05% 流动资产与流动负债的比例(扣除客户权益) 214% 负债与净资产的比例(扣除客户权益) 17%
11 净利润增长率% 16.91% -1.43% - 五、 股本情况 单位：股 本期期末 本期期初 增减比例% 普通股总股本 1,310,000,000.00 1,310,000,000.00 0.00% 计入权益的优先股数量 0 0 0.00% 计入负债的优先股数量 0 0 0.00% 六、 非经常性损益 单位：元 项目 金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销 部分 -25,157.03 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续 享受的政府补助除外） 7,725,687.60 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,172,796.58 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于 取得投资时应享有被合并单位可辨认净资产公允价值产 生的收益 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,010,098.70 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 非经常性损益合计 4,863,228.45 所得税影响数 1,232,738.21 少数股东权益影响额（税后） 非经常性损益净额 3,630,490.24 七、 其他主要会计数据和指标 单位：元 本期期末 本期期初 增减比例% 净资本 1,512,371,088.41 1,535,953,835.89 -1.54% 风险资本准备总额 758,814,620.33 589,029,649.20 28.82% 净资本与风险资本准备总额的比例 199% 261% - 净资本与净资产的比例 24% 29% - 扣除客户保证金的流动资产 4,610,491,619.57 2,006,457,832.13 129.78% 扣除客户权益的流动负债 1,285,553,890.92 938,027,772.91 37.05% 流动资产与流动负债的比例（扣除客户权益） 359% 214% - 负债与净资产的比例（扣除客户权益） 21% 17% -
扣除客户权益的资产负债率%(母公司) 17.10% 14.85 扣除客户权益的资产负债率%(合并) 40.73% 结算准备金额 1.673,944727.36 155698293698 7.51% 注:根据监管要求,数据口径为母公司口径,“扣除客户保证金的流动资产”不含报表列示的其他流动资产、应收股利, “扣除客户权益的流动负债”包含递延所得税负债。 八、补充财务指标 口适用√不适用 九、预计负债情况 √适用口不适用 ()明细情况 项目 本期期末 本期期初增减比例% 未决诉讼 合计 445,737.05 435984.37 2.24% (二)重大项目的确认依据说明 2015年1月,新永安期货公司收到来自 Alterra International Holdings limited公司(以下简 称 ALterra公司)的律师函,要求赔偿其客户翁超颖诈骗的588,600.00欧元。2016年10月, Alterra 公司在塞浦路斯当地法院对新永安期货公司和交通银行提起诉讼,要求赔偿上述款项。截至资产负债表 日,新永安公司已聘请香港律师和塞浦路斯当地律师进行处理,并就此事计提了预计负债445,737.05 十、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 口会计政策变更√会计差错更正口其他原因口不适用 单位:元 科目 上年期末(上年同期) 上上年期末(上上年同期) 调整重述前调整重述后 调整重述前 调整重述后 交易性金融负债[注]8106616499159552156596413:89051 少数股东权益 983448863.57 128603,420.87 投资收益 1008765,27856921167244.16919,176,4109390498118599 业务及管理费 847788414558681248654 854128959.5185412895951 营业外支出 6053921.63 15717470709690691257969069125 少数股东损益 87598034.40 14,195,22494 注:根据新金融工具准则,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债在本期期初转入交易性金 融负债
12 扣除客户权益的资产负债率%（母公司） 17.10% 14.85% - 扣除客户权益的资产负债率%（合并） 40.73% 34.64% - 结算准备金额 1,673,944,727.36 1,556,982,936.98 7.51% 注：根据监管要求，数据口径为母公司口径，“扣除客户保证金的流动资产”不含报表列示的其他流动资产、应收股利， “扣除客户权益的流动负债”包含递延所得税负债。 八、 补充财务指标 □适用 √不适用 九、 预计负债情况 √适用 □不适用 (一) 明细情况 项目 本期期末 本期期初 增减比例% 未决诉讼 445,737.05 435,984.37 2.24% 合计 445,737.05 435,984.37 2.24% (二) 重大项目的确认依据说明 2015 年 1 月，新永安期货公司收到来自 Alterra International Holdings Limited 公司（以下简 称 ALterra 公司）的律师函，要求赔偿其客户翁超颖诈骗的 588,600.00 欧元。2016 年 10 月，Alterra 公司在塞浦路斯当地法院对新永安期货公司和交通银行提起诉讼，要求赔偿上述款项。截至资产负债表 日，新永安公司已聘请香港律师和塞浦路斯当地律师进行处理，并就此事计提了预计负债 445,737.05 元。 十、 因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 □会计政策变更 √会计差错更正 □其他原因 □不适用 单位：元 科目 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期） 调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后 交易性金融负债[注] 8,110,661.64 991,559,525.21 5,285,609.64 133,889,030.51 少数股东权益 983,448,863.57 128,603,420.87 投资收益 1,008,765,278.56 921,167,244.16 919,176,410.93 904,981,185.99 业务及管理费 847,788,414.55 868,124,865.48 854,128,959.51 854,128,959.51 营业外支出 36,053,921.63 15,717,470.70 79,690,691.25 79,690,691.25 少数股东损益 87,598,034.40 14,195,224.94 注：根据新金融工具准则，以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债在本期期初转入交易性金 融负债
十一、业绩预告、业绩快报的差异说明 √适用口不适用 公司年度报告中披露的财务数据与2019年年度业绩预告中披露的财务数据存在以下超过10%的差 异 1、本报告中营业利润1,234,856,913.90元,较2019年年度业绩预告中披露的1,428,831,722.42元低 13.58%,主要系期后审计调整所致; 2、本报告中利润总额1,306,2,3513.73元,较2019年年度业绩预告中披露的1,470,635,270.65元低 11.18%,主要系期后审计调整所致 此外,本报告中归属于挂牌公司股东的净利润1,039,191,863.41元,较2019年年度业绩预告中披 露的1,002,768,977.88元高3.63%
13 十一、 业绩预告、业绩快报的差异说明 √适用 □不适用 公司年度报告中披露的财务数据与 2019 年年度业绩预告中披露的财务数据存在以下超过 10%的差 异： 1、本报告中营业利润 1,234,856,913.90 元，较 2019 年年度业绩预告中披露的 1,428,831,722.42 元低 13.58%，主要系期后审计调整所致； 2、本报告中利润总额 1,306,222,513.73 元，较 2019 年年度业绩预告中披露的 1,470,635,270.65 元低 11.18%，主要系期后审计调整所致。 此外，本报告中归属于挂牌公司股东的净利润 1,039,191,863.41 元，较 2019 年年度业绩预告中披 露的 1,002,768,977.88 元高 3.63%
第四节管理层讨论与分析 业务概要 商业模式 本公司经营业务主要包括:期货、期权经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务、风险管理业 务、基金销售业务等,具体商业模式如下: 1.期货、期权经纪业务 期货经纪业务主要包括代理客户的经纪业务和代理客户的结算业务,是期货公司最基本的一项业 务。公司期货经纪业务收入主要包含三方面:交易手续费、交割手续费和交易所手续费返还或减收。期 货经纪业务的主要营销渠道包括传统网点渠道、券商IB业务渠道和居间人。保证金利息收入亦是公司 收入的重要来源。期货交易实行保证金制度,根据《期货交易管理条例》的规定,保证金是指期货交易 者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券,用于结算和保证 履约。在实际业务中,客户多以资金的形式向期货公司交纳保证金。 期权经纪业务即代理客户期权方面的经纪业务,业务收入主要包括交易手续费和保证金利息收入。 期权交易实行保证金制度,作为期权卖方的交易者需按照规定缴纳足额的资金或者标的证券,用于开仓 前端检查和结算、履约保证。期权经纪业务的主要营销渠道包括传统网点渠道以及期货公司ⅠB业务渠 2.期货投资咨询业务 期货投资咨询业务是指公司基于客户委托,提供包括风险管理顾问咨询、行业研究分析、交易策略 咨询等服务。期货投资咨询服务的对象有普通投资者、产业客户、机构投资者。期货投资咨询业务作为 公司开展差异化竞争的服务模式,通过专业化金融衍生品及策略研究,为客户量身打造个性化的风险管 理和投资管理的服务模块,帮助产业客户实现保值增值,帮助机构客户实现资产优化配置的多样化需求 资产管理业务 资产管理业务是指公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据相关规定及合同约定,运 用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动,包括:期货、期权及其他金 融衍生品;股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等: 中国证监会认可的其他投资品种。公司资产管理业务收入主要来自两方面:一是管理费收入,二是基于 资产管理业绩的分成收入。公司收取的管理费率按合同约定比例为准。管理业绩分成收入是公司与管理 的受托资产盈利水平挂钩的利润分成,产品到期时公司按照约定的比例收取管理业绩分成 4.基金销售业务
14 第四节 管理层讨论与分析 一、 业务概要 商业模式 本公司经营业务主要包括：期货、期权经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务、风险管理业 务、基金销售业务等，具体商业模式如下： 1.期货、期权经纪业务 期货经纪业务主要包括代理客户的经纪业务和代理客户的结算业务，是期货公司最基本的一项业 务。公司期货经纪业务收入主要包含三方面：交易手续费、交割手续费和交易所手续费返还或减收。期 货经纪业务的主要营销渠道包括传统网点渠道、券商 IB 业务渠道和居间人。保证金利息收入亦是公司 收入的重要来源。期货交易实行保证金制度，根据《期货交易管理条例》的规定，保证金是指期货交易 者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证 履约。在实际业务中，客户多以资金的形式向期货公司交纳保证金。 期权经纪业务即代理客户期权方面的经纪业务，业务收入主要包括交易手续费和保证金利息收入。 期权交易实行保证金制度，作为期权卖方的交易者需按照规定缴纳足额的资金或者标的证券，用于开仓 前端检查和结算、履约保证。期权经纪业务的主要营销渠道包括传统网点渠道以及期货公司 IB 业务渠 道。 2.期货投资咨询业务 期货投资咨询业务是指公司基于客户委托，提供包括风险管理顾问咨询、行业研究分析、交易策略 咨询等服务。期货投资咨询服务的对象有普通投资者、产业客户、机构投资者。期货投资咨询业务作为 公司开展差异化竞争的服务模式，通过专业化金融衍生品及策略研究，为客户量身打造个性化的风险管 理和投资管理的服务模块，帮助产业客户实现保值增值，帮助机构客户实现资产优化配置的多样化需求。 3.资产管理业务 资产管理业务是指公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定及合同约定，运 用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动，包括：期货、期权及其他金 融衍生品；股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等； 中国证监会认可的其他投资品种。公司资产管理业务收入主要来自两方面：一是管理费收入，二是基于 资产管理业绩的分成收入。公司收取的管理费率按合同约定比例为准。管理业绩分成收入是公司与管理 的受托资产盈利水平挂钩的利润分成，产品到期时公司按照约定的比例收取管理业绩分成。 4.基金销售业务