山东山大华特科技股份有限公司2016年年度报告全文

山大特 SHANDA WI 山东山大华特料科技服份有限公司2016年年度报告全文 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 口适用√不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用口不适用 每10股送红股数(股) 每10股派息数(元)(含税) 每10股转增数(股) 分配预案的股本基数(股) 现金分红总额(元)(含税) 27,038,248.3 可分配利润(元) 303,135,65851 现金分红占利润分配总额的比例 3333% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20% 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016年度拟以2016年12月31日的总股本180,254,98股为基数,向公司全体股东每10股派发现金红利1.50元(含税) 送红股3股(含税),不以资本公积金转增股本。该预案需经公司2016年年度股东大会审议批准 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 口适用√不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚 未履行完毕的承诺事项。 2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 口适用√不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金

山东山大华特科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 3 每 10 股派息数（元）（含税） 1.50 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 180,254,989 现金分红总额（元）（含税） 27,038,248.35 可分配利润（元） 303,135,658.51 现金分红占利润分配总额的比例 33.33% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016 年度拟以 2016 年 12 月 31 日的总股本 180,254,989 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税）， 送红股 3 股（含税），不以资本公积金转增股本。该预案需经公司 2016 年年度股东大会审议批准。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚 未履行完毕的承诺事项。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金

山大特 SHANDA计1东山大华特科技般份有限公司2016年年度报告全文 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告的说明 口适用√不适用 六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需迫溯重述的情况说明 口适用√不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明 √适用口不适用 公司子公司达因药业设立全资子公司北京达因高科儿童药物研究院有限公司,并于2016年6月28日完成工商注册。故本 报告期内,合并范围发生变更,将孙公司北京达因高科儿童药物研究院有限公司纳入合并范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬(万元) 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘健刘娜娜 当期是否改聘会计师事务所 口是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √适用口不适用 报告期内,公司根据2015年年度股东大会决议,聘任瑞华会计师事务所为公司内部控制审计会计师事务所,期间支付 服务费10万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 口适用√不适用 十一、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项

山东山大华特科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司子公司达因药业设立全资子公司北京达因高科儿童药物研究院有限公司，并于2016年6月28日完成工商注册。故本 报告期内，合并范围发生变更，将孙公司北京达因高科儿童药物研究院有限公司纳入合并范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 30 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘 健 刘娜娜 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司根据 2015 年年度股东大会决议，聘任瑞华会计师事务所为公司内部控制审计会计师事务所，期间支付 服务费 10 万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项

山大特 SHANDA WI 山东山大华特料科技服份有限公司2016年年度报告全文 十二、重大诉讼、仲裁事项 √适用口不适用 诉讼(仲裁基本涉案金额是否形成诉讼(仲诉讼(仲裁审理诉讼(仲裁)判 披露索引 情 (万元)预计负债裁进展结果及影响决执行情况|披露日期 公司就与山东 府的国有土 尚在审理 2016年07《中国证券报》、《证券时报》及巨 3,116.81否 过程中暂无 暂无 地出让合同纠 月16日潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 纷事项向法院 起诉讼 十三、处罚及整改情况 口适用√不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 口适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 口适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况 十六、重大关联交易 与日常经营相关的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易

山东山大华特科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 公司就与山东 省济阳县人民 政府的国有土 地出让合同纠 纷事项向法院 提起诉讼 3,116.81 否 尚在审理 过程中 暂无 暂无 2016 年 07 月 16 日 《中国证券报》、《证券时报》及巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易

山大特 SHANDA WIT 山东山大华特料科技服份有限公司2016年年度报告全文 4、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 口适用√不适用 公司报告期无其他重大关联交易 十七、重大合同及其履行情况 、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用√不适用 公司报告期不存在承包情况 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 适用口不适用 (1)担保情况 单位:万元 公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度 担保对象名称相关公告担保额度/实际发生日期实际担保金 担保类型担保期是否履行是否为关 (协议签署日) 额 完毕联方担保 披露日期 报告期内审批的对外担保额度合计(A1) 报告期内对外担保实际发生额合计(A2) 报告期末已审批的对外担保额度合计(A3 0报告期末实际对外担保余额合计(A4)

山东山大华特科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额合计（A4） 0

山大特 SHANDA WI 山东山大华特料科技服份有限公司2016年年度报告全文 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期实际担保金 担保对象名称相关公告担保额度 担保类型担保期是否履行是否为关 (协议签署日) 额 完毕联方担保 披露日期 山东山大华特环保工2014年04 2014年07月18 连带责任保至2016年6 程有限公司 月25日 月30日是 山东山大华特环保工2016年02 016年02月 连带责任保至2018年5 6.000 5.802.52 程有限公司 月27日 山东华特知新化工有2016年02 2016年03月18 连带责任保至2017年3 5.000 限公司 月27日 月24日否 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 合计(B1) 际发生额合计(B2) 9,70252 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 13.000 8.08744 额度合计(B3) 保余额合计(B4) 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期实际担保金 是否履行是否为关 担保对象名称相关公告担保额度 (协议签署日)额 担保类型担保期|完毕联方担保 披露日期 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 合计(C1) 际发生额合计(C 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 额度合计(C3) 余额合计(C4) 公司担保总额(即前三大项的合计 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生 13.000 9,70252 (A1+B1+C1) 合计(A2+B2+C2) 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 8.08744 (A3+B3+C3) 计(A4+B4+C4) 实际担保总额(即A4+B4C4)占公司净资产的比例 6.30% 其中 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D) 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务 担保余额(E) 担保总额超过净资产50%部分的金额(F) 上述三项担保金额合计(D+E+F) 对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 无 任的情况说明(如有) 违反规定程序对外提供担保的说明(如有)

山东山大华特科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 山东山大华特环保工 程有限公司 2014 年 04 月 25 日 6,000 2014 年 07 月 18 日 121.49 连带责任保 证 至 2016 年 6 月 30 日 是 否 山东山大华特环保工 程有限公司 2016 年 02 月 27 日 6,000 2016 年 02 月 26 日 5,802.52 连带责任保 证 至 2018 年 5 月 1 日 否 否 山东华特知新化工有 限公司 2016 年 02 月 27 日 5,000 2016 年 03 月 18 日 3,900 连带责任保 证 至 2017 年 3 月 24 日 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 13,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 9,702.52 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 13,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 8,087.44 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批对子公司担保额度 合计（C1） 0 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 0 报告期末对子公司实际担 保余额合计（C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 13,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 9,702.52 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 13,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 8,087.44 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 6.30 % 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 责任的情况说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无