沈阳合金投资股份有限公司2014年年度报告全文

沈阳合金投资股份有限公司2014年年度报告全文 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 口适用√不适用 公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本 十六、社会责任情况 √适用口不适用 2014年,公司组织架构运行规范,各类制度建设日趋完善,达到了上市公司规范治理标准。公司在发 展壮大的同时,没有忘记肩负的社会责任:支持国家和社会的全面可持续发展、防治污染、保护环境,维 护债权人、职工、消费者和供应商等利益相关方的合法权益,积极投身公益事业,实现公司的经济效益、 社会效益相统一,公司的发展和社会的发展相和谐。具体体现在以下方面: 1.公司确保在环境保护和节能减排方面的资金投入,在设计上选择先进的节能环保技术、工艺和设备。 公司持续改进生产工艺流程,加强节能减排的管理,不断降低能耗和污染物排放水平。不定期地投入一定 资金进行节能环保技术改造。生产单位不断加大对生产过程产生的废料回收利用,提升资源综合利用率, 2.公司积极履行社会公益责任,对社会弱势群体给予关心和支持,并不定期地组织员工捐款捐物,支 持慈善事业,为弱势群体提供物质和精神上的帮助。 3.公司根据发展战略的要求,结合人力资源现状和未来需求预测,对未来人力资源数量、结构和素质 等方面进行分析,制定公司人力资源管理相关政策,进而实现人力资源的合理配置,全面提升公司核心竞 争力 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 口是口否 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 口是口否√不适 报告期内是否被行政处罚 口是口否√不适用 十七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用口不适用 谈论的主要内容及提供的资 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 妾待对象 2014年01月15日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年02月07日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年02月11日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年02月17日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料

沈阳合金投资股份有限公司 2014 年年度报告全文 21 十五、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十六、社会责任情况 、社会责任情况 √ 适用 □ 不适用 2014年，公司组织架构运行规范，各类制度建设日趋完善，达到了上市公司规范治理标准。公司在发 展壮大的同时，没有忘记肩负的社会责任：支持国家和社会的全面可持续发展、防治污染、保护环境，维 护债权人、职工、消费者和供应商等利益相关方的合法权益，积极投身公益事业，实现公司的经济效益、 社会效益相统一，公司的发展和社会的发展相和谐。具体体现在以下方面： 1.公司确保在环境保护和节能减排方面的资金投入，在设计上选择先进的节能环保技术、工艺和设备。 公司持续改进生产工艺流程，加强节能减排的管理，不断降低能耗和污染物排放水平。不定期地投入一定 资金进行节能环保技术改造。生产单位不断加大对生产过程产生的废料回收利用，提升资源综合利用率。 2.公司积极履行社会公益责任，对社会弱势群体给予关心和支持，并不定期地组织员工捐款捐物，支 持慈善事业，为弱势群体提供物质和精神上的帮助。 3.公司根据发展战略的要求，结合人力资源现状和未来需求预测，对未来人力资源数量、结构和素质 等方面进行分析，制定公司人力资源管理相关政策，进而实现人力资源的合理配置，全面提升公司核心竞 争力。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 □ 否 √ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 □ 否 √ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 □ 否 √ 不适用 十七、报告期内接待调研 、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资 料 2014 年 01 月 15 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 02 月 07 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 02 月 11 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 02 月 17 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料

沈阳合金投资股份有限公司2014年年度报告全文 2014年02月27日公司总部 个人 通股东 公司重组进展,无提供资料 2014年03月03日公司总部 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 2014年03月05日公司总部 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 2014年03月20日公司总部 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 2014年03月21日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 2014年03月2日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 014年03月24日公司总部 话沟通 流通股东 公司重组进展,无提供资料 201年03月27日公司总部 话沟通 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 201年03月27日公司总部 话沟通 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 201年04月15日公司总部电话沟通 流通股东 公司重组进展,无提供资料 201年04月29日公司总部 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 201年05月21日公司总部 个人 流通股东 公司重组进展,无提供资料 2014年06月09日公司总部 话沟通 公司重组进展,无提供资料 201年06月18日公司总部 话沟通 公司重组进展,无提供资料 201年07月21日公司总部 话沟通 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年08月05日公司总部电话沟通 流通股东 公司经营情况,无提供资料 201年07月21日公司总部电话沟通 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年08月05日公司总部电话沟通 流通股东 公司经营情况,无提供资料 201年08月19日公司总部电话沟通 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年09月15日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年11月03日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年11月18日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年12月07日公司总部 话沟通 个人 流通股东 公司经营情况,无提供资料 2014年12月21日公司总部电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况,无提供资料 安待次数 安待机构数量 接待个人数量 000 接待其他对象数量 是否披露、透露或泄露未公开重大信息无

沈阳合金投资股份有限公司 2014 年年度报告全文 22 2014 年 02 月 27 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 03 月 03 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 03 月 05 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 03 月 20 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 03 月 21 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 03 月 24 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 03 月 24 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 03 月 27 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 03 月 27 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 04 月 15 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 04 月 29 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 05 月 21 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 06 月 09 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 06 月 18 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司重组进展，无提供资料 2014 年 07 月 21 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 08 月 05 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 07 月 21 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 08 月 05 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 08 月 19 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 09 月 15 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 11 月 03 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 11 月 18 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 12 月 07 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 2014 年 12 月 21 日 公司总部 电话沟通 个人 流通股东 公司经营情况，无提供资料 接待次数 0 接待机构数量 0 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 无

沈阳合金投资股份有限公司2014年年度报告全文 第五节重要事项 重大诉讼仲裁事项 口适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 媒体质疑情况 口适用√不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项 、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 口适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 四、破产重整相关事项 口适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 五、资产交易事项 1、收购资产情况 口适用√不适用 公司报告期未收购资产 2、出售资产情况 口适用√不适用 公司报告期未出售资产 、企业合并情况 口适用√不适用 公司报告期未发生企业合并情况 六、公司股权激励的实施情况及其影响 口适用不适用

沈阳合金投资股份有限公司 2014 年年度报告全文 23 第五节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用

沈阳合金投资股份有限公司2014年年度报告全文 公司报告期无股权激励计划及其实施情况 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 口适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 口适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来 5、其他关联交易 口适用不适用 公司报告期无其他关联交易 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 (1)托管情况 口适用不适用 公司报告期不存在托管情况 (2)承包情况 口适用√不适用 司报告期不存在承包情况

沈阳合金投资股份有限公司 2014 年年度报告全文 24 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况

沈阳合金投资股份有限公司2014年年度报告全文 (3)租赁情况 口适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况。 、担保情况 √适用口不适用 单位:万元 公司对外担保情况(不包括对子公司的担保) 担保额度相关 实际发生日期( 是否履行是否为关 担保对象名称 担保额度 实际担保金额担保类型担保期 公告披露日期 签署日) 完毕联方担保 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期(协议 是否履行是否为关 担保对象名称 担保额度 实际担保金额担保类型担保期 公告披露日期 签署日) 完毕联方担保 沈阳合金材料有限公 3,3392001年03月10日 3,394连带责任保证40年 报告期末已审批的对子公司担保额度合 报告期末对子公司实际担保余额 计(B3) 合计(B4) 公司担保总额(即前两大项的合计) 报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3 报告期末实际担保余额合计 (A4+B4) 实际担保总额(即A+B)占公司净资产的比例 16.87% 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D 3,339 上述三项担保金额合计(C+D+E) 3,339 采用复合方式担保的具体情况说明 (1)违规对外担保情况 口适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 口适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 口适用√不适用

沈阳合金投资股份有限公司 2014 年年度报告全文 25 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协议 签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协议 签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 沈阳合金材料有限公司 3,339 2001 年 03 月 10 日 3,339 连带责任保证 40 年 否 是 报告期末已审批的对子公司担保额度合 计（B3） 报告期末对子公司实际担保余额 合计（B4） 3,339 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3） 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 3,339 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 16.87% 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 3,339 上述三项担保金额合计（C+D+E） 3,339 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用