航天晨光股份有限公司2011年度年报 (5)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 国务院国有资产监督管理委员会 持股比例:100% 中国航天科工集团公司 持股比例:1009% 中国航天科工集团公司运载技术研宄院ν 持股比例:10% 南京晨光集团有限责任公 持股比例:2398% 持股比例:203% 航天晨光股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元币种:人民币 法人股东名称法定代成立日期 主要经营业务或管理活动注册资本 表人 航天型号产品及其他地面设备 有限责任公司|第兆海1909钟售普通机械设备及 南京晨光集团 产品及通信设备;仪器仪表等
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 9 (5) 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位：万元 币种：人民币 法人股东名称 法定代 表人 成立日期 主要经营业务或管理活动 注册资本 南京晨光集团 有限责任公司 郭兆海 1996-06-05 航天型号产品及其他地面设备 生产、销售；普通机械设备及 配件；电器机械及器材；电子 产品及通信设备；仪器仪表等 22,900
航天晨光股份有限公司2011年度年报 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 报告期 内从公是否在 司领取股东单 姓名 职务 性年任期起始任期终止年初 年末|变动的报酬位或其 他关联 别龄 日期 日期 持股数持股数原因总额 (万 单位领 元)(税/取报酬 前) 潘旭东董事长 2011052720140527 是 王厚勇董事 男|48201-0527201405-27 是 缪峰董事 男|432011-05-27201405-27 是 副董事长 2011-05-2720140527 吴启宏 47.11 2007-11-28 郭兆海董事 男|482011-05-27201405-27 杨建武董事 男452011-052720140527 陈良独立董事 2011052720140527 周勇独立董事 男452011052720140527 否否否 丁韶华独立董事 男|402011-05-27201405-27 6 孙兰克监事会主席 男|38201-0527201405-27 陈翠兰监事 女482011052720140527 男|482011-05-27201405-27 31.19 是是否否 孙建航监事 男|432011052720140527 378 于江监事 男|48201105-27201405-27 胡宁生常务副总经理男602011-052720140527 刘灿荣副总经理 男542011-052720140527 否否否 夏宇昕副总经理 男512011052720140527 3824否 陆卫杰董事会秘书 男|472011052720140527 38.24 否 施起财务负责人 男|3620110527201405-27 3751 合计 38735 董事、监事、高级管理人员主要工作经历: 中共党员,研究员,硕士。公司董事长。历任中国航天科工集团公司二院二部三室 副主任、二院二部八室主任、二院二部副主任、二院院长助理兼二部副主任、二院 潘旭东|实验中心主任兼仿真中心主任、发展计划部部长、二院二部(研发部)主任,中国 航天科工运载技术研究院副院长、党委委员,科技委主任等职务,现任中国航天科 工运载技术研究院院长兼任南京晨光集团有限责任公司董事长
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 10 五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初 持股数 年末 持股数 变动 原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取报酬、 津贴 潘旭东 董事长 男 46 2011-05-27 2014-05-27 - - - - 是 王厚勇 董事 男 48 2011-05-27 2014-05-27 - - - - 是 缪 峰 董事 男 43 2011-05-27 2014-05-27 - - - - 是 吴启宏 副董事长 男 49 2011-05-27 2014-05-27 - - - 47.11 否 总经理 2007-11-28 / - - - 郭兆海 董事 男 48 2011-05-27 2014-05-27 - - - - 是 杨建武 董事 男 45 2011-05-27 2014-05-27 - - - 40.39 否 陈 良 独立董事 男 45 2011-05-27 2014-05-27 - - - 6 否 周 勇 独立董事 男 45 2011-05-27 2014-05-27 - - - 6 否 丁韶华 独立董事 男 40 2011-05-27 2014-05-27 - - - 6 否 孙兰克 监事会主席 男 38 2011-05-27 2014-05-27 - - - - 是 陈翠兰 监事 女 48 2011-05-27 2014-05-27 - - - - 是 朱 涛 监事 男 48 2011-05-27 2014-05-27 - - - 31.19 否 孙建航 监事 男 43 2011-05-27 2014-05-27 - - - 37.87 否 于 江 监事 男 48 2011-05-27 2014-05-27 - - - 17.91 否 胡宁生 常务副总经理 男 60 2011-05-27 2014-05-27 - - - 42.65 否 刘灿荣 副总经理 男 54 2011-05-27 2014-05-27 - - - 38.24 否 夏宇昕 副总经理 男 51 2011-05-27 2014-05-27 - - - 38.24 否 陆卫杰 董事会秘书 男 47 2011-05-27 2014-05-27 - - - 38.24 否 施 起 财务负责人 男 36 2011-05-27 2014-05-27 - - - 37.51 否 合计 / / / / / / / / 387.35 / 董事、监事、高级管理人员主要工作经历： 潘旭东 中共党员，研究员，硕士。公司董事长。历任中国航天科工集团公司二院二部三室 副主任、二院二部八室主任、二院二部副主任、二院院长助理兼二部副主任、二院 实验中心主任兼仿真中心主任、发展计划部部长、二院二部（研发部）主任，中国 航天科工运载技术研究院副院长、党委委员，科技委主任等职务，现任中国航天科 工运载技术研究院院长兼任南京晨光集团有限责任公司董事长
航天晨光股份有限公司2011年度年报 中共党员,高级会计师,大学本科。公司董事。历任中国航天科工集团公司财务局 王厚勇资金处处长、财务部副部长兼三院财务部部长、航天科工财务公司董事等职务,现 任中国航天科工运载技术研究院总会计师。 中共党员,研究员,大学本科。公司董事。历任中国航天科工集团公司二院科研部副 缪峰处长:中国航天科工集团公司科研部项目办主任:中国航天科工运载技术研究院项目 管理部项目处处长;中国航天科工运载技术硏究院项目管理部副部长、部长等,现任 中国航天科工运载技术研究院综合计划部部长。 吴启宏 中共党员,研究员,博士。历任南京晨光集团有限责任公司董事、航天晨光股份有 限公司董事、副总经理、党委书记等职务。现任公司副董事长、总经理。 中共党员,研究员,硕士。公司董事。历任南京航天晨光股份有限公司金属软管分 郭兆海公司总经理、航天晨光股份有限公司监事、党委书记、纪委书记、副总经理,南京 晨光集团有限责任公司纪委副书记等职务,现任南京晨光集团有限责任公司总经理。 中共党员,研究员,硕土。公司董事。历任南京晨光集团有限责任公司副总工程师、 杨建武|副总经理、伺服技术研究所所长、党总支副书记、董事、党委委员、科技委主任 中国航天科工集团公司科技委常委等职务。现任公司党委书记。 中共党员,教授。公司独立董事。历任南京经济学院教研室主任、南京财经大学财务 陈良 管理系主任等职务,现任南京财经大学会计学院副院长 中共党员,正高级经济师,研究员,博士。历任江苏弘业国际集团投资管理有限公司 总经理;江苏弘业期货经纪有限公司总经理、董事长等职务,现任江苏弘业国际集团 周勇 有限公司总裁、党委副书记;兼任江苏弘业股份有限公司党委书记;江苏弘业期货经 纪有限公司董事长;江苏弘业国际集团投资管理有限公司董事长、总经理等职务。 中共党员,三级律师,硕士。曾任江苏同仁律师事务所律师、江苏法德永衡律师事务 丁韶华 所副主任等职务,现任江苏方德律师事务所主任。 中共党员,高级会计师、中国注册会计师,博士。公司监事会主席。历任中国电子科 孙兰克|技集团公司委派任控股公司财务负责人、财务总监,国防科工委协作配套中心任资产 经营开发部部长等职务,现任中国航天科工运载技术硏究院审计与风险管理部部长 中共党员,高级审计师、注册会计师,大学本科。公司监事。曾任南京晨光集团有限 陈翠兰责任公司纪检监察审计部审计室主任,现任南京晨光集团有限责任公司纪检监察审计 部副部长 朱涛 中共党员,高级会计师,本科学历。公司监事。曾任航天晨光股份有限公司办公室 主任,现任航天晨光股份有限公司总审计师、纪检监察审计部部长。 中共党员,高级工程师,硕士。公司监事。曾任航天晨光股份有限公司办公室秘书 孙建航|研究开发中心党支部书记、国际贸易部部长,航天晨光股份有限公司人力资源部部长 等职务,现任航天晨光股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。 于江 中共党员,本科学历。公司监事。历任航天晨光股份有限公司金属软管分公司副总经 理、销售分公司驻杭州办事处处长、驻江苏办事处处长、低温设备分公司党支部书记
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 11 王厚勇 中共党员，高级会计师，大学本科。公司董事。历任中国航天科工集团公司财务局 资金处处长、财务部副部长兼三院财务部部长、航天科工财务公司董事等职务，现 任中国航天科工运载技术研究院总会计师。 缪 峰 中共党员，研究员，大学本科。公司董事。历任中国航天科工集团公司二院科研部副 处长；中国航天科工集团公司科研部项目办主任；中国航天科工运载技术研究院项目 管理部项目处处长；中国航天科工运载技术研究院项目管理部副部长、部长等，现任 中国航天科工运载技术研究院综合计划部部长。 吴启宏 中共党员，研究员，博士。历任南京晨光集团有限责任公司董事、航天晨光股份有 限公司董事、副总经理、党委书记等职务。现任公司副董事长、总经理。 郭兆海 中共党员，研究员，硕士。公司董事。历任南京航天晨光股份有限公司金属软管分 公司总经理、航天晨光股份有限公司监事、党委书记、纪委书记、副总经理，南京 晨光集团有限责任公司纪委副书记等职务，现任南京晨光集团有限责任公司总经理。 杨建武 中共党员，研究员，硕士。公司董事。历任南京晨光集团有限责任公司副总工程师、 副总经理、伺服技术研究所所长、党总支副书记、董事、党委委员、科技委主任， 中国航天科工集团公司科技委常委等职务。现任公司党委书记。 陈 良 中共党员，教授。公司独立董事。历任南京经济学院教研室主任、南京财经大学财务 管理系主任等职务，现任南京财经大学会计学院副院长。 周 勇 中共党员，正高级经济师，研究员，博士。历任江苏弘业国际集团投资管理有限公司 总经理；江苏弘业期货经纪有限公司总经理、董事长等职务，现任江苏弘业国际集团 有限公司总裁、党委副书记；兼任江苏弘业股份有限公司党委书记；江苏弘业期货经 纪有限公司董事长；江苏弘业国际集团投资管理有限公司董事长、总经理等职务。 丁韶华 中共党员，三级律师，硕士。曾任江苏同仁律师事务所律师、江苏法德永衡律师事务 所副主任等职务，现任江苏方德律师事务所主任。 孙兰克 中共党员，高级会计师、中国注册会计师，博士。公司监事会主席。历任中国电子科 技集团公司委派任控股公司财务负责人、财务总监，国防科工委协作配套中心任资产 经营开发部部长等职务，现任中国航天科工运载技术研究院审计与风险管理部部长。 陈翠兰 中共党员，高级审计师、注册会计师，大学本科。公司监事。曾任南京晨光集团有限 责任公司纪检监察审计部审计室主任，现任南京晨光集团有限责任公司纪检监察审计 部副部长。 朱 涛 中共党员，高级会计师，本科学历。公司监事。曾任航天晨光股份有限公司办公室 主任，现任航天晨光股份有限公司总审计师、纪检监察审计部部长。 孙建航 中共党员，高级工程师，硕士。公司监事。曾任航天晨光股份有限公司办公室秘书、 研究开发中心党支部书记、国际贸易部部长，航天晨光股份有限公司人力资源部部长 等职务，现任航天晨光股份有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席。 于 江 中共党员，本科学历。公司监事。历任航天晨光股份有限公司金属软管分公司副总经 理、销售分公司驻杭州办事处处长、驻江苏办事处处长、低温设备分公司党支部书记
航天晨光股份有限公司2011年度年报 副总经理等职务,现任航天晨光股份有限公司工会副主席。 中共党员,高级工程师,大专学历。自1999年至今担任航天晨光股份有限公司副总 胡宁生 经理。 中共党员,研究员,大学本科。历任航天晨光上海分公司总经理,航天晨光股份有限 刘灿荣公司副总工程师、总质量师、技术质量部部长、检测实验中心主任等职务。现任公司 副总经理 中共党员,研究员,大学本科(双学位)。历任航天晨光专用车辆分公司总经理, 夏宇听北京晨光天云特种车辆有限责任公司总经理,航天晨光金属软管分公司总经理,航 天晨光总经理助理、营销总监、市场部部长等职务。现任公司副总经理。 陆卫木中共党员,研究员,博士。历任航天晨光特种车辆分公司总经理,航天晨光股份有 限公司总经理助理等职务。现任公司董事会秘书。 中共党员,高级会计师,大学本科。历任南京晨光水山电液特装有限公司财务部部 施起长、总务部部长,航天晨光化工机械分公司财务负责人,航天晨光股份有限公司财 务部部长等职务。现任公司财务负责人 注:2011年,公司财务负责人施起先生因工作需要在国外学习,公司决定在其学习 期间由公司常务副总经理胡宁生先生代行公司财务负责人职责。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始是否领取 日期报酬津贴 潘旭东「中国航天科工运载技术研究院 院长 2008.10 潘旭东|南京晨光集团有限责任公司 董事长 2011.03 王厚勇中国航天科工运载技术研究院 总会计师 2005.05 王厚勇南京晨光集团有限责任公司 董事 2011.03 缪峰|中国航天科工运载技术研究院‖综合计划部部长|201104 孙兰克|中国航天科工运载技术研究院/审计与风险管理部 部长 2011.04 是否是否是是是 郭兆海南京晨光集团有限责任公司 总经理 2009.11 陈翠兰南京晨光集团有限责任公司 纪检监察审计部 副部长 200205是 三)在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始是否领取 日期 报酬津贴 王厚勇南京晨光投资有限公司 董事 2009.08
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 12 副总经理等职务，现任航天晨光股份有限公司工会副主席。 胡宁生 中共党员，高级工程师，大专学历。自 1999 年至今担任航天晨光股份有限公司副总 经理。 刘灿荣 中共党员，研究员，大学本科。历任航天晨光上海分公司总经理，航天晨光股份有限 公司副总工程师、总质量师、技术质量部部长、检测实验中心主任等职务。现任公司 副总经理。 夏宇昕 中共党员，研究员，大学本科（双学位）。历任航天晨光专用车辆分公司总经理， 北京晨光天云特种车辆有限责任公司总经理，航天晨光金属软管分公司总经理，航 天晨光总经理助理、营销总监、市场部部长等职务。现任公司副总经理。 陆卫杰 中共党员，研究员，博士。历任航天晨光特种车辆分公司总经理，航天晨光股份有 限公司总经理助理等职务。现任公司董事会秘书。 施 起 中共党员，高级会计师，大学本科。历任南京晨光水山电液特装有限公司财务部部 长、总务部部长，航天晨光化工机械分公司财务负责人，航天晨光股份有限公司财 务部部长等职务。现任公司财务负责人。 注：2011 年，公司财务负责人施起先生因工作需要在国外学习，公司决定在其学习 期间由公司常务副总经理胡宁生先生代行公司财务负责人职责。 (二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始 日期 是否领取 报酬津贴 潘旭东 中国航天科工运载技术研究院 院长 2008.10 是 潘旭东 南京晨光集团有限责任公司 董事长 2011.03 否 王厚勇 中国航天科工运载技术研究院 总会计师 2005.05 是 王厚勇 南京晨光集团有限责任公司 董事 2011.03 否 缪 峰 中国航天科工运载技术研究院 综合计划部部长 2011.04 是 孙兰克 中国航天科工运载技术研究院 审计与风险管理部 部长 2011.04 是 郭兆海 南京晨光集团有限责任公司 总经理 2009.11 是 陈翠兰 南京晨光集团有限责任公司 纪检监察审计部 副部长 2002.05 是 （三）在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始 日期 是否领取 报酬津贴 王厚勇 南京晨光投资有限公司 董事 2009.08 否
航天晨光股份有限公司2011年度年报 夏宇听航天科工深圳国际贸易有限公司 董事 2010.03 陆卫杰|中国航天汽车有限责任公司 董事 2010.03 施起中国航天汽车有限责任公司 董事 2010.03 (四)董事、监事、高级管理人员报酬情况 公司董事会薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序, 董事、监事、高级管理人员对董事及高管人员进行绩效评价;并根据岗位绩效评价结果 报酬的决策程序及薪酬分配政策提出董事及高管人员的报酬数额和奖励方 式,表决通过后报公司董事会审定。 公司董事会薪酬与考核委员会根据公司主要财务指标 董事、监事、高级管理人员/和经营目 和经营目标完成情况,针对公司高级管理人员分管工作范围 报酬确定依据 及主要职责,进行岗位工作业绩考评,结合其业务创新能力 和创利能力和经营绩效情况,据以确定薪酬分配规划和分配 方式。 董事、监事、高级管理人员|报告期内公司董事、监事和高级管理人员的实际薪酬严 报酬的实际支付情况格按照董事会的相关决议予以支付。 (七)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 「姓名 担任的职务变动情形 变动原因 董事 聘任 董事会换届 勇 独立董事 聘任 董事会换届 丁韶华 独立董事 聘任 董事会换届 孙建航 聘任 监事会换届 监事 聘任 监事会换届 焦光明 董事 离任 任期届满 李英德 独立董事 离任 任期届满 黄伟民 独立董事 离任 任期届满 孟雪彦监事 离任 任期届满 (八)公司员工情况 在职员工总数 2.899 公司需承担费用的离退休职工人数 191 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 技术人员 695 财务人员
航天晨光股份有限公司 2011 年度年报 13 夏宇昕 航天科工深圳国际贸易有限公司 董事 2010.03 否 陆卫杰 中国航天汽车有限责任公司 董事 2010.03 否 施 起 中国航天汽车有限责任公司 董事 2010.03 否 (四)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员 报酬的决策程序 公司董事会薪酬与考核委员会按绩效评价标准和程序， 对董事及高管人员进行绩效评价；并根据岗位绩效评价结果 及薪酬分配政策提出董事及高管人员的报酬数额和奖励方 式，表决通过后报公司董事会审定。 董事、监事、高级管理人员 报酬确定依据 公司董事会薪酬与考核委员会根据公司主要财务指标 和经营目标完成情况，针对公司高级管理人员分管工作范围 及主要职责，进行岗位工作业绩考评，结合其业务创新能力 和创利能力和经营绩效情况，据以确定薪酬分配规划和分配 方式。 董事、监事、高级管理人员 报酬的实际支付情况 报告期内公司董事、监事和高级管理人员的实际薪酬严 格按照董事会的相关决议予以支付。 (七)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 缪 峰 董事 聘任 董事会换届 周 勇 独立董事 聘任 董事会换届 丁韶华 独立董事 聘任 董事会换届 孙建航 监事 聘任 监事会换届 于 江 监事 聘任 监事会换届 焦光明 董事 离任 任期届满 李英德 独立董事 离任 任期届满 黄伟民 独立董事 离任 任期届满 孟雪彦 监事 离任 任期届满 (八)公司员工情况 在职员工总数 2,899 公司需承担费用的离退休职工人数 191 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 技术人员 695 财务人员 102