2019年年度报告 公司代码:603986 公司简称:兆易创新 北京兆易创新科技股份有限公司 2019年年度报告 1/203
2019 年年度报告 1 / 203 公司代码：603986 公司简称：兆易创新 北京兆易创新科技股份有限公司 2019 年年度报告
2019年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 、公司全体董事出席董事会会议。 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司法定代表人何卫、主管会计工作负责人李红及会计机构负责人(会计主管人员)孙桂静 声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施2019年度利润分配方案股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现 金红利3.8元(含税),预计派发现金红利总额为121,992,82918元,占公司2019年度合并报表归属 上市公司股东净利润的20.10%;同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增4股,合 计转增128,413,504股,转增后公司股本变更为449,447,265股。上述2019年度利润分配预案中现金 分红的数额、转增股份数量暂按目前公司总股本321,033,761股计算,实际派发现金红利总额、资 本公积转增股本数量将以2019年度利润分配方案实施股权登记日的总股本计算为准。公司2019年 利润分配预案已经公司第三届董事会第十二次次会议审议通过,尚需公司股东大会审议通过 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用口不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺, 请投资者注意投资风险 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 九、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施,敬请查阅本 报告第四节“经营情况讨论与分析”。 十、其他 口适用√不适用 2/203
2019 年年度报告 2 / 203 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司法定代表人何卫、主管会计工作负责人李红及会计机构负责人（会计主管人员）孙桂静 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以实施2019年度利润分配方案股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现 金红利3.8元（含税），预计派发现金红利总额为121,992,829.18元，占公司2019年度合并报表归属 上市公司股东净利润的20.10%；同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每10股转增4股，合 计转增128,413,504股，转增后公司股本变更为449,447,265股。上述2019年度利润分配预案中现金 分红的数额、转增股份数量暂按目前公司总股本321,033,761股计算，实际派发现金红利总额、资 本公积转增股本数量将以2019年度利润分配方案实施股权登记日的总股本计算为准。公司2019年 利润分配预案已经公司第三届董事会第十二次次会议审议通过，尚需公司股东大会审议通过。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本 报告第四节“经营情况讨论与分析”。 十、 其他 □适用 √不适用
2019年年度报告 目录 第一节释义… 第二节公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要 第四节经营情况讨论与分析 15 第五节重要事项 第六节普通股股份变动及股东情况 第七节优先股相关情况 第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况… 第九节公司治理 第十节公司债券相关情况…… 第十一节财务报告 第十二节备查文件目录 203 3/203
2019 年年度报告 3 / 203 目录 第一节 释义.....................................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标.................................................................................................5 第三节 公司业务概要.....................................................................................................................9 第四节 经营情况讨论与分析.......................................................................................................15 第五节 重要事项...........................................................................................................................31 第六节 普通股股份变动及股东情况...........................................................................................55 第七节 优先股相关情况...............................................................................................................63 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................64 第九节 公司治理...........................................................................................................................75 第十节 公司债券相关情况...........................................................................................................78 第十一节 财务报告...........................................................................................................................79 第十二节 备查文件目录.................................................................................................................203
2019年年度报告 第一节释义 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 兆易创新、公司、本公司 发行人、北京兆易、母公司 北京兆易创新科技股份有限公司 大基金 指国家集成电路产业投资基金股份有限公司 香港贏富得、赢富得 InfoGrid Limited 指 InfoGrid limited(香港赢富得有限公司) 国投财富28号单一资金指陕省国际信托股份有限公司代表(陕国投财富28号单 [讯安投资 指 Insight power Investments Limited(讯安投资有限公司) 友容恒通 指天津友容恒通科技发展中心(有限合伙) 万顺通合 指天津万顺通合科技发展中心(有限合伙) 中芯国际、SMIC 指中芯国际集成电路制造有限公司 Semiconductor Manufacturing International Corporation 合肥产投 指合肥市产业投资控股(集团)有限公司 思立微、上海思立微 指上海思立微电子科技有限公司( Gilead Inc.) 苏州福瑞思 指|苏州福瑞思信息科技有限公司 [合肥格易 指合肥格易集成电路有限公司 上交所 指上海证券交易所 中登 指「中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 [证监会 指中国证券监督管理委员会 NOR Flash 指代码型闪存芯片,主要非易失闪存技术之 NAND Flash 指数据型闪存芯片,主要非易失闪存技术之 Micro Control unit的缩写,称为微控制单元、单片微型计 MCU 指算机、单片机,集CPU、RAM、ROM、定时计数器和多 种O接口于一体的芯片 DRAM 指|动态随机存取存储器 Integrated Device manufacturer的缩写,即垂直整合制造模 指式,涵盖集成电路设计、晶圆加工及封装和测试等各业务 环节,形成一体化的完整运作模式 无晶圆厂的集成电路企业经营模式,采用该模式的厂商仅 Fabless 指进行芯片的设计、研发、应用和销售,而将晶圆制造、封 装和测试外包给专业的晶圆代工、封装和测试厂商 本报告期/报告期 指2019年度 4/203
2019 年年度报告 4 / 203 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 兆易创新、公司、本公司、 发行人、北京兆易、母公司 指 北京兆易创新科技股份有限公司 大基金 指 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 香港赢富得、赢富得、 InfoGrid Limited 指 InfoGrid Limited（香港赢富得有限公司） 陕国投·财富 28 号单一资金 信托 指 陕西省国际信托股份有限公司代表（陕国投·财富 28 号单 一资金信托） 讯安投资 指 Insight Power Investments Limited（讯安投资有限公司） 友容恒通 指 天津友容恒通科技发展中心（有限合伙） 万顺通合 指 天津万顺通合科技发展中心（有限合伙） 中芯国际、SMIC 指 中芯国际集成电路制造有限公司 Semiconductor Manufacturing International Corporation 合肥产投 指 合肥市产业投资控股（集团）有限公司 思立微、上海思立微 指 上海思立微电子科技有限公司（Silead Inc.） 苏州福瑞思 指 苏州福瑞思信息科技有限公司 合肥格易 指 合肥格易集成电路有限公司 上交所 指 上海证券交易所 中登 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 NOR Flash 指 代码型闪存芯片，主要非易失闪存技术之一 NAND Flash 指 数据型闪存芯片，主要非易失闪存技术之一 MCU 指 Micro Control Unit 的缩写，称为微控制单元、单片微型计 算机、单片机，集 CPU、RAM、ROM、定时计数器和多 种 I/O 接口于一体的芯片 DRAM 指 动态随机存取存储器 IDM 指 Integrated Device Manufacturer 的缩写，即垂直整合制造模 式，涵盖集成电路设计、晶圆加工及封装和测试等各业务 环节，形成一体化的完整运作模式。 Fabless 指 无晶圆厂的集成电路企业经营模式，采用该模式的厂商仅 进行芯片的设计、研发、应用和销售，而将晶圆制造、封 装和测试外包给专业的晶圆代工、封装和测试厂商。 本报告期/报告期 指 2019 年度
2019年年度报告 第二节公司简介和主要财务指标 公司信息 公司的中文名称 北京兆易创新科技股份有限公司 公司的中文简称 兆易创新 公司的外文名称 GIga Device Semiconductor(Beijing)Inc. 公司的外文名称缩写 igaDevice 公司的法定代表人 何 、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李红 l王中华 联系地址北京市海淀区学院路30号科大天工大厦北京市海淀区学院路30号科大天工大厦 座12层 座12层 电话 010-82263369 010-82263369 传真 7010-8263370 010-82263370 investoragigadevice.com investor@gigadevice com 三、基本情况简介 公司注册地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层 公司注册地址的邮政编码 100083 公司办公地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层 公司办公地址的邮政编码 公司网址 www.gigadevice.com 电子信箱 investor@gigadevice.com 四、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 载年度报告的中国证监会指定网站的网址|www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 麽公司证券投资部 五、公司股系简况 公司股票简况 股票种类股票上市交易所股票简称 股票代码变更前股票简称 A股 上海证券交易所兆易创新 603986 不适用 六、其他相关资料 名称 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 公司聘请的会计师事务所(境 北京市西城区阜外大街1号四川大厦东座15 内) 办公地址 签字会计师姓名汪明卉、魏润平 名称 国泰君安证券股份有限公司 报告期内履行持续督导职责的办公地址 上海市静安区新闸路669号博华广场35楼 财务顾问 签字的财务顾问 主办人姓名 黄央、张希朦 持续督导的期间2019年5月31日至2020年12月31日 5/203
2019 年年度报告 5 / 203 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 北京兆易创新科技股份有限公司 公司的中文简称 兆易创新 公司的外文名称 GigaDevice Semiconductor (Beijing) Inc. 公司的外文名称缩写 GigaDevice 公司的法定代表人 何卫 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李红 王中华 联系地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦 A座12层 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦 A座12层 电话 010-82263369 010-82263369 传真 010-82263370 010-82263370 电子信箱 investor@gigadevice.com investor@gigadevice.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层 公司注册地址的邮政编码 100083 公司办公地址 北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座12层 公司办公地址的邮政编码 100083 公司网址 www.gigadevice.com 电子信箱 investor@gigadevice.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 兆易创新 603986 不适用 六、 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境 内） 名称 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 签字会计师姓名 汪明卉、魏润平 报告期内履行持续督导职责的 财务顾问 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市静安区新闸路 669 号博华广场 35 楼 签字的财务顾问 主办人姓名 黄央、张希朦 持续督导的期间 2019 年 5 月 31 日至 2020 年 12 月 31 日