中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2016年年度报告

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2016年年度报告 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司 2016年年度报告

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2016 年年度报告 1 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2016 年年度报告

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2016年年度报告 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完整,不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任 2016年年报(以下简称“本报告”)已经由本公司第八届董事会2017年度第一次会议审议通过。所有 董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司经董事会审议通过的2016年度利润分配预案为:以2016年度分红派息股权登记日公司总股本 为基数,向全体股东每10股派发现金红利人民币06元(含税),不送红股,不以公积金转增股本。预计 派息日为2017年7月20日或前后。2016年度分红派息预案还需提交本公司年度股东大会审议批准 本公司负责人王宏先生(董事长)、麦伯良先生(CEO兼总裁)及主管会计工作负责人及会计机构负 责人(会计主管人员)金建隆先生(财务管理部总经理)声明:保证本报告中财务报告的真实、准确、完 整 报告期内,本公司不存在大股东非经营性资金占用情况。 本公司及其子公司己按中国企业会计准则编制财务报告。本集团按中国企业会计准则编制的2016年 度财务报告已经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计。普华永道中天会计师事务所(特殊普 通合伙)己就该等财务报告出具无保留意见的审计报告。 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成本公司对投资者的实质承诺,请投资者注意投资风险。 本报告分别以中英文两种语言刊发。在对两种文本的理解上存在歧义时,以中文文本为准

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2016 年年度报告 2 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2016 年年报（以下简称“本报告”）已经由本公司第八届董事会 2017 年度第一次会议审议通过。所有 董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司经董事会审议通过的 2016 年度利润分配预案为：以 2016 年度分红派息股权登记日公司总股本 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 0.6 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。预计 派息日为 2017 年 7 月 20 日或前后。2016 年度分红派息预案还需提交本公司年度股东大会审议批准。 本公司负责人王宏先生（董事长）、麦伯良先生（CEO 兼总裁）及主管会计工作负责人及会计机构负 责人（会计主管人员）金建隆先生（财务管理部总经理）声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完 整。 报告期内，本公司不存在大股东非经营性资金占用情况。 本公司及其子公司已按中国企业会计准则编制财务报告。本集团按中国企业会计准则编制的 2016 年 度财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）已就该等财务报告出具无保留意见的审计报告。 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 本报告分别以中英文两种语言刊发。在对两种文本的理解上存在歧义时，以中文文本为准

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2016年年度报告 目录 释义 词汇表 重大风险提示 7 第一章公司基本信息 第二章会计数据和财务指标摘要 第三章薰事长致辞 第四章董事会报告 第五章按境内证券监管规则编制的经营情况讨论与分析 第六章按香港证券监管规则编制的管理层讨论与分析 第七章监事会报告… 第八章重要事项 第九章股份变动及股东情况 第十章董事、监事、高级管理人员和员工情况… 第十一章公司治理及企业管治报告 第十二章审计师报告 128 第十三章按中国企业会计准则编制的财务报告 137 第十四章董事及高级管理人员的确认 第十五章备查文件目录 365

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2016 年年度报告 3 目录 释义...............................................................................................................................................................................4 词汇表.......................................................................................................................................................................... 6 重大风险提示.............................................................................................................................................................. 7 第一章 公司基本信息.............................................................................................................................................. 8 第二章 会计数据和财务指标摘要........................................................................................................................ 11 第三章 董事长致辞................................................................................................................................................ 16 第四章 董事会报告................................................................................................................................................ 20 第五章 按境内证券监管规则编制的经营情况讨论与分析............................................................................... 38 第六章 按香港证券监管规则编制的管理层讨论与分析................................................................................... 53 第七章 监事会报告................................................................................................................................................ 59 第八章 重要事项.................................................................................................................................................... 63 第九章 股份变动及股东情况................................................................................................................................85 第十章 董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................93 第十一章 公司治理及企业管治报告..................................................................................................................105 第十二章 审计师报告.......................................................................................................................................... 128 第十三章 按中国企业会计准则编制的财务报告............................................................................................. 137 第十四章 董事及高级管理人员的确认..............................................................................................................364 第十五章 备查文件目录...................................................................................................................................... 365

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2016年年度报告 释义 在本报告中,除文义另有所指外,下列词汇具有以下涵义 释义项 释义内容 A股”(又称:人民币普通股)指 本公司每股面值为人民币100元的内资普通股,该等股份在深交所 上市并以人民币交易; A股股票期权激励计划 于2010年9月17日由本公司临时股东大会审议通过的《中国国际 海运集装箱(集团)股份有限公司股票期权激励计划》 《公司章程》” 指《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司章程》 董事会” 指本公司董事会 中华人民共和国财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则 中国企业会计准则” 指一基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应 用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定; 中国消防 中国消防企业集团有限公司,于香港联交所主板上市(股份代码 445),为本公司的联营公司; 中集集团”或“本公司”或“公司”指 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司,于中国注册成立的股 份有限公司,其A股已在深交所上市,其H股已在香港联交所上市 中集安瑞科控股有限公司,于2004年9月28日在开曼群岛注册的 中集安瑞科” 指有限公司,并于2006年7月20日在香港联交所主板上市(香港股 份代码:3899),为本公司非全资控股子公司; 中集集团财务有限公司,于2010年2月9日在中国注册成立的有 中集财务公司” 限公司,为本公司的全资控股子公司 中集融资租赁有限公司,于2007年7月30日在中国注册成立的有 中集融资租赁公司 限公司,为本公司的全资控股子公司 中国国际海运集装箱(香港)有限公司,于1992年7月30日在香 中集香港”或“ CIMC HK” 港注册成立的有限公司,为本公司的全资控股子公司: “ CIMC Offshore” CIMC Offshore Holdings Limited,于200年9月8日在香港注 册成立,为本公司的全资控股子公司 “中集海工” 中集海洋工程有限公司,于206年07月21日在中国注册成立 为本公司的全资控股子公司 “中集前海租赁” 中集前海融资租赁(深圳)有限公司,于2014年1月7日在中国 注册成立,为本公司的全资控股子公司; 中集来福士” 中集来福士海洋工程(新加坡)有限公司,为一家于1994年3月 日在新加坡注册成立的有限公司,为本公司的全资控股子公司 深圳中集天达空港设备有限公司,于1992年7月18日在中国注册 中集天达” 成立的有限公司,为本公司的非全资控股子公司

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2016 年年度报告 4 释义 在本报告中，除文义另有所指外，下列词汇具有以下涵义： 释义项 指 释义内容 “A 股”（又称：人民币普通股） 指 本公司每股面值为人民币 1.00 元的内资普通股，该等股份在深交所 上市并以人民币交易； “A 股股票期权激励计划” 指 于 2010 年 9 月 17 日由本公司临时股东大会审议通过的《中国国际 海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划》； 《“ 公司章程》” 指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》； “董事会” 指 本公司董事会； “中国企业会计准则” 指 中华人民共和国财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则 －基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应 用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定； “中国消防” 指 中国消防企业集团有限公司，于香港联交所主板上市（股份代码： 445），为本公司的联营公司； “中集集团”或“本公司”或“公司” 指 中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司，于中国注册成立的股 份有限公司，其A股已在深交所上市，其H股已在香港联交所上市； “中集安瑞科” 指 中集安瑞科控股有限公司，于 2004 年 9 月 28 日在开曼群岛注册的 有限公司，并于 2006 年 7 月 20 日在香港联交所主板上市（香港股 份代码：3899），为本公司非全资控股子公司； “中集财务公司” 指 中集集团财务有限公司，于 2010 年 2 月 9 日在中国注册成立的有 限公司，为本公司的全资控股子公司； “中集融资租赁公司” 指 中集融资租赁有限公司，于 2007 年 7 月 30 日在中国注册成立的有 限公司，为本公司的全资控股子公司； “中集香港”或“CIMC HK” 指 中国国际海运集装箱（香港）有限公司，于 1992 年 7 月 30 日在香 港注册成立的有限公司，为本公司的全资控股子公司； “CIMC Offshore” 指 CIMC Offshore Holdings Limited，于 2009 年 9 月 8 日在香港注 册成立，为本公司的全资控股子公司； “中集海工” 指 中集海洋工程有限公司，于 2016 年 07 月 21 日在中国注册成立， 为本公司的全资控股子公司； “中集前海租赁” 指 中集前海融资租赁（深圳）有限公司，于 2014 年 1 月 7 日在中国 注册成立，为本公司的全资控股子公司； “中集来福士” 指 中集来福士海洋工程（新加坡）有限公司，为一家于 1994 年 3 月 7 日在新加坡注册成立的有限公司，为本公司的全资控股子公司； “中集天达” 指 深圳中集天达空港设备有限公司，于 1992 年 7 月 18 日在中国注册 成立的有限公司，为本公司的非全资控股子公司；

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2016年年度报告 中集车辆(集团)” 中集车辆(集团)有限公司,于1996年8月29日在中国注册成立 的有限公司,为本公司的非全资控股子公司 集瑞联合重工有限公司,于2009年3月12日在中国注册成立的有限 联合重工” 公司,为本公司的非全资控股子公司; 《企业管治守则》” 指《联交所上市规则》附录十四所载的企业管治守则 中国证监会” 指中国证券监督管理委员会; 董事” 指本公司董事 “本集团” 指本公司及其附属公司 董事会议事规则》” 指《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事会议事规则》 《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事会审计委员会实 《审计委员会实施细则》” 施细则》 本公司每股面值为人民币100元的境外上市外资普通股,该等股份 H股”(又称:境外上市外资股)指 在香港联交所上市并以港币交易 香港” 指中国香港特别行政区 《联交所上市规则》 指香港联交所证券上市规则 香港联交所 指香港联合交易所有限公司 《标准守则》” 《联交所上市规则》附录十所载的上市公司董事进行证券交易的标 准守则 中国” 德利国际”或“ Pteris' 报告期”或“本年度 指指指 中华人民共和国: PterisGlobal Limite,成立于1979年,为本公司的子公司 由2016年1月1日至12月31日止的12个月 人民币” 人民币,中国法定货币 《证券及期货条例》” 证券及期货条例(香港法例第571章) 本公司股份持有人; 《深交所上市规则》” 指深圳证券交易所股票上市规则 深交所 指深圳证券交易所 监事” 指本公司监事; 监事会 本公司监事会 美元,美利坚合众国法定货币;及 齐格勒”或“ Ziegler Albert Ziegler gmbh,在德国注册成立的有限公司,为本公司的非 全资控股子公司

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2016 年年度报告 5 “中集车辆（集团）” 指 中集车辆（集团）有限公司，于 1996 年 8 月 29 日在中国注册成立 的有限公司，为本公司的非全资控股子公司； “联合重工” 指 集瑞联合重工有限公司，于2009年3月12日在中国注册成立的有限 公司，为本公司的非全资控股子公司； 《“ 企业管治守则》” 指 《联交所上市规则》附录十四所载的企业管治守则； “中国证监会” 指 中国证劵监督管理委员会； “董事” 指 本公司董事； “本集团” 指 本公司及其附属公司； 《“ 董事会议事规则》” 指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》； 《“ 审计委员会实施细则》” 指 《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会审计委员会实 施细则》； “H 股”（又称：境外上市外资股） 指 本公司每股面值为人民币 1.00 元的境外上市外资普通股，该等股份 在香港联交所上市并以港币交易； “香港” 指 中国香港特别行政区； 《“ 联交所上市规则》” 指 香港联交所证券上市规则； “香港联交所” 指 香港联合交易所有限公司； 《“ 标准守则》” 指 《联交所上市规则》附录十所载的上市公司董事进行证券交易的标 准守则； “中国” 指 中华人民共和国； “德利国际”或“Pteris” 指 Pteris Global Limited，成立于 1979 年，为本公司的子公司； “报告期”或“本年度” 指 由 2016 年 1 月 1 日至 12 月 31 日止的 12 个月； “人民币” 指 人民币，中国法定货币； 《“ 证券及期货条例》” 指 证券及期货条例（香港法例第 571 章）； “股东” 指 本公司股份持有人； 《“ 深交所上市规则》” 指 深圳证券交易所股票上市规则； “深交所” 指 深圳证券交易所； “监事” 指 本公司监事； “监事会” 指 本公司监事会； “美元” 指 美元，美利坚合众国法定货币；及 “齐格勒”或“Ziegler” 指 Albert Ziegler GmbH，在德国注册成立的有限公司，为本公司的非 全资控股子公司